制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理需遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等多方面[4] - 通过多种渠道和方式开展管理工作[4] 会议要求 - 特定情形应召开投资者说明会[6] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[7] 其他规定 - 董事会秘书为事务负责人[8] - 活动应建立完备档案制度[21] - 现场参观应合理安排并派两人以上陪同[11] - 发布重大信息应及时报告并披露[11] - 制度由董事会负责解释修订并审议生效[12]

浙江明牌珠宝股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司审计委员会工作指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》和《浙江明牌珠宝股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并依法行使《公 司法》规定的监事会的职权。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应超过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士并担任主任委员 （召集人）。 独立董事中的会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格 ...

内部控制制度 - 公司董事会负责内部控制制度的建立、实施和检查监督[3] - 内控制度在公司、部门、附属企业及业务环节层面安排[5] - 建立和实施内控制度考虑八个基本要素[6] - 内部控制涵盖营运环节及专门管理制度[7][9] 子企业管理 - 督促控股子企业建立内控制度并管理控制[11] - 评价控股子企业内控制度实施和检查监督工作[12] 关联交易 - 关联交易内控遵循诚实信用等原则[14] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限[15] - 确定并更新公司关联方名单[16] - 独立董事和审计委员会委员每季度查阅关联方资金往来[16] - 关联交易需了解情况、确定价格，必要时聘请中介[19] 对外担保 - 内部审计机构每半年检查对外担保事项[18] - 对外担保遵循原则，控制风险，明确审批权限[18] - 控股子企业对外担保比照执行并通知披露[20] 募集资金 - 内部审计部门每季度跟踪监督募集资金使用并报告[22] - 每个会计年度结束后核查募集资金投资项目进展并披露[24] - 募集资金使用遵循原则，明确审批权限[22] 重大投资 - 重大投资遵循原则，控制风险，明确审批权限[26] 委托理财 - 董事会指派专人跟踪委托理财资金进展及安全[28] 信息披露 - 建立信息披露和重大信息内部报告制度，指定秘书负责[30] - 加强未公开重大信息保密，泄漏及时报告披露[31] - 指定专人跟踪控股股东承诺事项落实并披露[32] 内部审计 - 内部审计部门负责内控日常检查监督并报告[34] - 每季度与审计委员会开会，每年提交内部审计报告[35] 评价报告 - 董事会根据检查监督报告评价内控，形成报告并决议[37] - 聘请会计师事务所年度审计时出具内部控制审计报告[38] 资料保存 - 内部审计部门工作资料保存不少于十年[39] 办法生效 - 本办法经董事会会议批准后生效，修改亦同[41]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与小组设置 - 委员任期与董事会一致，不再任董事自动失资格[4] - 下设投资评审小组，总经理任组长[4] 会议规则 - 会议提前五天通知，紧急可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[12] 资料保存与规则生效 - 会议记录等资料至少保存10年[12] - 议事规则董事会审议通过生效，修改相同[15] - 议事规则解释权归董事会[17]

浙江明牌珠宝股份有限公司 股份回购管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）股份回购行为，促进 公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股份回购规 则》（以下简称"《回购规则》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律、法 规及《浙江明牌珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 公司因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"），适用本制度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之 ...

浙江明牌珠宝股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称公司）信息披露的管 理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、 准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及中国证监会发布 的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具 体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公 司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的信息以及根据法律、行政法规、 部门规章以及规范性文件应予披露的其他信息（以下简称"重大信息"），在规 定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： 第四条 公司董事会应当保证本制度的有效实施 ...

审计委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事应超半数，至少一名为会计专业人士[4] - 根据审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[21] - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[8] - 认为内控存在重大问题，董事会及时向深交所报告并披露[16] - 经同意可聘请中介机构提供专业意见[23] 审计部 - 设经理1名，由审计委员会任免[6] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[8] - 每季度报告工作情况和问题，每年提交一次内部审计报告[12] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] - 对审查发现的内控缺陷，督促相关部门制定整改措施和时间[16] - 发现内控重大缺陷或风险，及时向审计委员会报告[16] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[17][18][19] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[20] 其他 - 内部审计报告等资料保存时间不少于十年[14] - 公司建立审计部激励与约束机制监督考核内审人员工作[25] - 滥用职权等的内审人员由董事会处理，犯罪的移交司法机关[25] - 不配合审计工作的公司内部机构由董事会处理，犯罪的移交司法机关[25] - 本制度由公司董事会负责解释[27] - 本制度经董事会审议通过之日起施行，修改亦同[28]

信息制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 信息定义与保密义务 - 信息指对公司股价可能有影响且未公开的信息[2] - 董事等人员在定期报告编制等期间负有保密义务[2] 信息报送要求 - 无依据的外部报送要求公司应拒绝，有依据的需登记内幕知情人[3] - 对外报送信息需经办人员填写审批表，经多层批准[3] - 对外报送信息时需提供加盖公章的《保密提示函》[3] 信息保密与追责 - 外部单位或个人不得泄露未公开重大信息及利用其买卖证券[4] - 如信息泄露公司应向深交所报告并公告[4] - 违反制度致公司损失将依法追责[4] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[4]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应超半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会管理 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 会议相关 - 会议提前五天通知，紧急可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 表决方式有举手表决等，紧急可通讯表决[11] 资料保存与规则 - 会议资料至少保存10年[12] - 议事规则经董事会审议通过生效[16] - 解释权归属公司董事会[16]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 管理机构与职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 证券事务部负责内幕信息及知情人日常工作[3] 档案报送要求 - 发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[11] - 披露重大事项后变化等情况应补充或报送档案[12] - 重大事项进程备忘录等按规定时间报送[15][17] 保密与自查 - 内幕信息知情人应控制范围并保密[9] - 公司应在公告后自查知情人买卖证券情况[17] 违规处理与制度生效 - 知情人违规董事会视情节处分[20] - 大股东等违规公司保留追责权利[23] - 制度经董事会审议通过后生效，解释修订权属董事会[24]