金财互联控股股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门组织实施的，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动 的合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活 动。 第三条 内部审计的对象是公司及其被投资单位，包括公司各部门、控股子 公司以及对公司具有重大影响的参股公司和相关责任人员。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）下设内部审计部， 为公司的内部审计部门。内部审计部在审计委员会的领导下，对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性 ...

证券代码：002530 公告编号：2023-041 金财互联控股股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 根据金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会 议提议，公司拟定于2023年11月15日召开2023年第三次临时股东大会。 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会（根据公司第六届董事会第四次会议决议） 3、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》的规定。 4、召开日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2023年11月15日（星期三）14:50 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票： 2023年11月15日9:15~9:25、9:30~11:30和13:00~15:00 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票： 2023年11月15日9:15~15:00 5、召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 6、股权登记日：2023年11月9日 ...

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事应占半数以上，至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生，任期与董事会一致[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，由董事会委任[5] 会议相关规定 - 定期会议每年至少两次，提前5天通知，临时会议提前3天，紧急可随时通知[13] - 委员连续2次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] - 会议须三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] 审计报告与审批 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次报告[18] - 聘请或更换外部审计机构及确定费用需报董事会批准[6] - 披露财务会计报告等经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[7]

金财互联控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关规定，公 司董事会特设立战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员由董 事会委任。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。经董事长提议 ...

薪酬制度 - 公司制定高级管理人员薪酬管理制度完善激励与约束机制[2] - 薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，发放为税前金额[6][8] - 基本薪酬按月支付，绩效薪酬按年发放[6][7] 薪酬计算与调整 - 离任按实际任期和绩效算当年绩效薪酬[9] - 特定违规情况不发当年绩效薪酬[10] - 公司可根据多种因素不定期调整薪酬标准[9] 制度流程 - 制度由薪酬委员会拟订，董事会审议通过并解释[14][15] - 实施和修改均需董事会审议通过[15] - 经审批可设专项奖励或惩罚[12]

金财互联控股股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策 与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他内部控制制度等 相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会及高级管理人员须按《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事、监事及高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展、贻误工作、 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 （二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务 及工作要求，因工作不力未完成的； （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； ...

金财互联控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平 ...

金财互联控股股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称 "独立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《金财互联 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司董事会设 3 名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设薪酬、审计、提名、战略专门委员会。专门委员会成员全部 由董事组成，独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬委员会成 ...

金财互联控股股份有限公司 财务管理办法 第一章 总则 第一条 金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司及所属 子公司的财务行为，加强财务管理，明确经济责任，根据《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》及国家其他有关法律和法规，结合公司实际情况制定本财 务管理办法。 第二条 本办法适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"），各子 公司可根据本办法，结合自身实际情况制定子公司财务管理制度；其他有重大影 响的合营、联营公司可参照执行。 第二章 财务核算体系 第三条 财务组织体系及机构设置 （一）公司法定代表人对公司财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务 的真实性、合法性负责。公司财务管理工作在董事会领导下由董事长组织实施， 公司财务负责人对董事会和董事长负责。 （二）公司设立财务总监，是主管会计工作和会计机构的负责人，负责和组 织公司财务管理工作和会计核算工作。财务总监必须按相关法律法规等有关规定 的任职条件和聘用程序进行聘用或解聘。 （三）公司设置财务部，专门办理公司的财务管理和会计事项，财务部配备 与工作相适应、具有会计专业知识和从业资格的会计人员。财务部根据会计业务 设置工作岗位； ...

金财互联控股股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股 东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范指引》"）等相关法律法规、其他规范性文件及《金财互联 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定和公司信息披露 工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"、"交易所"）要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载 ...