报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[3] 重大交易报告 - 提供财务资助和担保即将发生前需报告[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需报告[6][7] - 购买、出售资产不含日常经营相关资产，资产置换涉及的包含在内[6] 关联交易报告 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[8] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] 重大诉讼和仲裁报告 - 涉案金额超一千万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上等情况需报告[9] - 连续十二个月内涉案金额累计达标准适用相应规定[10] 重大风险关注 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%需关注[10] 股份相关报告 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[11] - 公司控股股东转让股份致控股股东变化应及时报告进程[13] 其他报告 - 公司章程变更需在符合条件媒体披露[11] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知重大信息并配合披露[13] 报告形式与责任 - 负有报告义务人员应以书面形式提供重大信息[14] - 公司证券部负责对外信息披露，董事会秘书为责任人[16] - 各部门负责人为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[17] 特殊情况报告 - 重大事件签署意向书或协议当天应报告主要内容[19] - 已披露重大事件逾期付款当天应报告原因和付款安排[19] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成应报告原因等[19] 违规处理与制度生效 - 未按规定履行报告义务公司可处分并要求赔偿[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[25]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议 - 总经理可判断实施的关联交易，与关联自然人交易不超30万元或与关联法人交易不超300万元且不超净资产0.5%[11] - 与关联自然人交易30万元以上提交董事会审议[12] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产5%以上提交股东会审议[13] 股东会表决 - 非临时股东会，5%以上表决权股东可要求未回避关联股东回避[19] - 股东会关联交易表决需出席非关联股东二分之一以上表决权通过[19] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上及时披露[22] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产0.5%以上及时披露[22] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产5%以上，除披露外还需审计评估并提交股东会审议[22] 特殊情况处理 - 关联交易金额超预计或条款变化，重新预计并披露履行审议程序[26] - 特定交易可申请豁免股东会审议[26] - 特定关联交易可免予履行相关义务[26] 制度相关 - 制度自股东会通过起补充议事规则并优先适用[28] - 未尽事宜按法规章程执行，抵触时修订[29] - 制度“以上”“以下”含本数[29] - 制度经股东会通过生效，董事会负责解释[29]

战略决策委员会设立 - 公司设立董事会战略决策委员会完善治理等[2] 成员构成与产生 - 成员由五名董事组成[4] - 委员提名后由董事会选举产生[4] 召集人与任期 - 召集人由董事长担任[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 提前三天通知委员[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[8] - 决议需全体委员过半数通过[8] 议案处理与细则施行 - 议案报董事会审议通过[10] - 工作细则自董事会决议通过施行[12]

募集资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] 投资计划调整与检查 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整投资计划[8] - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入未达50%，公司需检查项目可行性[9] 资金置换与使用 - 公司原则上应在募集资金到账后六个月内置换预先投入募投项目的自筹资金[11] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目净额10%按程序执行，达或超10%经股东会审议[11][12] - 节余资金低于五百万元或低于项目净额1%可豁免程序，使用情况在年报披露[12] 项目地点与投向变更 - 公司改变募投项目实施地点，董事会审议通过后2个交易日内公告[12] - 公司拟变更募集资金投向，提交董事会审议后2个交易日内报告深交所并公告[22] 监管协议与核查 - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、商业银行签三方监管协议[5] - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具专项报告，会计师事务所对年度情况鉴证[8] 闲置与超募资金使用 - 公司使用闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[14] - 公司使用闲置募集资金现金管理投资产品期限不超十二个月[15] - 公司使用超募资金偿还借款或永久补充流动资金，12个月内累计不超总额30%[19] 永久补充流动资金要求 - 公司全部募投项目完成前，用节余资金永久补充流动资金需募集资金到账超一年等[22] 内部审计与报告 - 公司内部审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[24] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[24] 保荐机构检查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查公司募集资金存放与使用情况[25] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对资金情况鉴证[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告并披露[25] - 资金存放与使用情况被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问分析并提意见[26] - 现场检查发现重大违规或风险，保荐机构或独立财务顾问及时向深交所报告[26] 违规处罚与制度说明 - 公司董事、高管违规使用募集资金致损失，证券监管机构与公司均处罚并要求赔偿[26] - 本制度“以上”“内”含本数，“过”“低于”不含本数[28] - 本制度自董事会审议通过之日起施行，修改亦经董事会审议生效[30] - 本制度由公司董事会负责解释，未尽事宜按相关规定执行[30] - 江苏银河电子股份有限公司该制度日期为2025年8月18日[30]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 最近三年受特定处罚等情形人士不得担任[5] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] 董事会秘书职责 - 负责与行政机关、证券监管机构沟通，处理信息披露事务[7] - 筹备董事会会议，提前送达通知和资料，列席并记录[11] - 筹备股东会，按规定提前通知股东[11] 聘任与解聘 - 公司应在规定时间内聘任董事会秘书[14] - 聘任时可聘证券事务代表，代表需取得资格证书[15] - 解聘应有充分理由，需向股东说明原因[15] 空缺处理 - 空缺时先由董事长代行职责，后指定人员代行[16][17] - 空缺超三个月董事长代行直至聘任新秘书[17] 责任追究 - 董事会决议违法致损失，秘书担责，有异议可免责[19] - 秘书违法违规按规定追究责任[19]

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，成员三名，独立董事超二分之一[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 设召集人一名，由独立董事担任，选举并报董事会批准[5] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序，遴选审核并提建议[5] 提名委员会运作 - 决策选任经多道程序，必要时聘中介提供意见[8] - 会议提前三天通知，召集人主持，表决多样，决议半数通过[10][11] - 通过议案以书面报董事会审议，细则自通过施行，解释权归董事会[11][13]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%须股东会审议[4] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议[6] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审议[6] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%须股东会审议担保事项[6] - 最近十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%须股东会审议且三分之二以上股东通过[6] 股东会召开相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 董事会收到召开临时股东会提议后10日内书面反馈[10][11] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[15] - 召集人在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[16] - 延期或取消股东会需在原定召开日前至少2个交易日通知并说明原因，延期还应披露延期后日期[22] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于现场会当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[21] 股东会主持与记录 - 股东会召开时全体董事和董事会秘书出席，经理和其他高级管理人员列席[23] - 董事长不能履职时由过半数董事推举董事主持，审计委员会召集的股东会召集人不能履职时由过半数审计委员会委员推举成员主持，股东自行召集的由召集人或推举代表主持[24] - 会议记录保存不少于10年[27] 股东表决权与征集 - 股东买入超规定比例有表决权股份，超比例部分36个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权股份总数[31] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东权利[31] - 征集人持有公司股票应承诺在审议征集议案的股东会决议公告前不转让所持股份[31] 提案与决议 - 召集人收到提案后两日内公告相关股东临时提案内容，说明认定依据及合法合规性，聘请律师事务所出具法律意见书并公告[18] - 股东会拟讨论董事选举，通知中应充分披露候选人详细资料，除累积投票制外每位候选人单项提案提出[18] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，选举董事采用累积投票制[34] - 董事候选人由董事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上股东提名推荐[35] - 独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数的1%的股东提名[35] - 股东会普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[36] - 股东会特别决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[37] - 公司连续12个月内购买、出售重大资产或最近十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[39] - 关联事项普通决议需出席非关联股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[40] - 关联事项特别决议需出席非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[40] - 股东会决议公布出席会议股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决权总股份比例等内容[47] - 提案未获通过或变更前次股东会决议，公布决议时作特别提示[47] 决议执行与规则相关 - 股东会决议由董事会负责执行，总经理组织实施[47] - 总经理向董事会报告决议执行情况，董事会向下次股东会报告[48] - 董事长对股东会决议执行督促检查，必要时召集董事会临时会议[48] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司会后2个月内实施[48] - 本规则经股东会审议批准后实施[50] - 规则与相关法律、法规和公司章程相悖时按有关规定执行[50] - 规则修改由股东会决定，授权董事会拟订草案，批准后生效[50] - 本规则解释权属于董事会[50]

委托理财资金 - 来源为公司自有闲置或暂时闲置募集资金，闲置募集资金原则投商业银行理财产品[3] 金额审批 - 不超最近一期经审计净资产15%由董事会批准，超此金额经董事会审议后提请股东会批准[4] 报告与监督 - 财务部每月结束后10日内书面报告《委托理财登记台账》[7] - 内审部日常监督，定期审计核实情况[9] 检查与披露 - 独立董事、审计委员会可检查，提交董事会审议后及时披露[9] 责任与披露 - 因部门原因致超标未决策、未披露，由部门责任人担责，定期报告披露损益[9][10]

江苏银河电子股份有限公司 江苏银河电子股份有限公司 投资者关系管理办法 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范公司对外接待行为， 加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的投资者关系管理，是指公司与在册或潜在投资者、媒 体、证券机构等投资者管理工作对象（以下简称"特定对象"），通过一对一沟通、 现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动方式，使特定对象 获得对公司的充分了解和广泛认同的一项工作，以增进资本市场对公司的了解和 认同,使得公司与特定对象之间建立良好的沟通和信任关系，促进公司提高科学 决策和规范管理的水平。 第二章 目的和遵循原则 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、参观、采访、沟通或 进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，完善公司 治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平 ...

信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人[2][21] - 董事会秘书负责具体事务及管理、组织和协调工作[2][21] 报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告在上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告在前三个月、前九个月结束后一个月内披露，一季度报告不早于上年年报[8] 报告审议流程 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核，成员过半数同意后提交董事会[8] - 董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见，有异议应发表意见并陈述理由[9] 特殊情况披露 - 应预告情形及时进行业绩预告[9] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，披露相关财务数据[10] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会做专项说明[10] - 发生重大事件立即披露临时报告[10] 股份相关披露 - 任一股东所持公司 5%以上股份被质押等情况需披露[10] - 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化告知公司[14] 其他信息披露 - 公司变更名称、简称等信息立即披露[11] - 董事等持股 5%以上股东及其一致行动人报送关联人名单及关系说明[15] - 通过接受委托等方式持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人告知委托人情况[15] 报告编制与披露 - 定期报告由总经理等编制草案，董事长召集审议，董事会秘书组织披露[16] - 临时报告由证券部草拟，董事会秘书审核，重大事项审议后披露[16] - 重大信息相关人员报告董事长和董事会秘书，评估审核后披露[17] 其他职责与机制 - 董事、高级管理人员对信息披露负责，有证据表明尽责除外[25] - 证券部负责信息披露文件档案管理，董事会秘书主管[26] - 信息知情人未公告前保密，内幕交易造成损失赔偿[26] - 公司可申请暂缓披露信息，期限一般不超两个月[28] - 公司可申请豁免披露或履行相关义务[28] - 公司建立财务管理和会计核算内部控制制度[29] - 董事会秘书主管投资者关系管理事务[31] - 各部门、分公司等重大事件按制度报告并披露[34] - 公司建立向控股股东、实际控制人的信息问询机制[34] - 董事会秘书收到监管部门文件第一时间向董事长报告[35] 违规处理 - 公司对违规责任人实行责任追究[38] - 失职导致信息披露违规责任人受处分[38] - 信息披露违规董事会检查并更正[38] - 追究责任将处分结果报告深交所[38] - 责任人违规达法定情形会被处罚[38] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[40] - 制度由董事会负责解释并经审议通过后生效[40]