激励计划时间线 - 2022年12月20日审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年1月10日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 2024年1月3日预留授予股票期权和限制性股票登记完成[14] 注销与回购情况 - 注销部分股票期权103.8万份，首次72万份，预留31.8万份[18] - 回购注销首次授予限制性股票66.15万股，资金418.068万元[19] - 回购注销预留授予限制性股票34.80万股，资金217.848万元[19] 审议与手续情况 - 股票期权注销在授权范围内，无需股东大会审议[18] - 限制性股票回购注销需提交2024年度第二次股东大会审议[19] - 注销和回购已履行现阶段程序，尚需办理相关手续[21]

会议情况 - 第六届监事会第四次会议于2024年9月10日召开，3名监事全到[1] 股票处理 - 因59名激励对象离职，公司注销103.8万份股票期权[2] - 因55名激励对象离职，公司拟回购注销100.95万股限制性股票[4] - 回购注销限制性股票议案需提交临时股东大会审议[4]

股东大会信息 - 2024年度第二次临时股东大会于2024年9月27日14:30在中山市西区公司会议室召开[1] - 深交所交易系统网络投票时间为2024年9月27日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年9月20日[2] 议案相关 - 议案2为特别决议事项，需2/3以上表决权通过[6] 登记信息 - 登记时间为2024年9月24日9:30 - 17:00[8] - 登记地点为公司董事会办公室[8] 投票信息 - 普通股投票代码为362511，投票简称为中顺投票[15] 其他 - 委托日期至本次股东大会结束[19] - 拟参会股东需于2024年9月24日前传回回执[22]

其他新策略 - 公司将注销2022年股票期权与限制性股票激励计划已授予但尚未行权的部分股票期权[1] - 公司将回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的部分限制性股票[2]

审计机构变更 - 公司拟聘任容诚为2024年度审计机构，原聘任为中审众环[2] - 聘任议案已通过董事会会议，需股东大会审议[12] 容诚事务所情况 - 2023年末合伙人179人，注会1395人，745人签过证券审计报告[4] - 2023年收入28.72亿，审计收入27.49亿，证券业务收入14.98亿[4] - 承担394家上市公司2023年报审计，收费4.88亿，同行业客户282家[5] - 职业保险累计赔偿限额2亿，乐视网案二审中[5] - 近三年受监管措施13次、自律措施5次、处分1次，3人受行政处罚[7] 费用情况 - 2024年年度审计费用预计160万含税，财报审计140万，内控审计20万[9] 过往审计情况 - 中审众环为2023年度财报及内控出具标准无保留意见报告[10]

人员变动 - 公司副总裁潘家红因个人原因辞职，报告送达董事会生效[2] - 潘家红辞职后仍担任公司其他职务[2] 股份情况 - 截至披露日，潘家红持有300,000股未解除限售股票[2] - 公司将按规定管理其限制性股票[2] - 潘家红承诺按规定进行股份管理，无未履行承诺[2]

激励计划人员变动 - 首次授予激励对象54名、预留授予5名已离职[7] 股票期权与限制性股票处理 - 注销已授予部分股票期权103.8万份，首次授予72万份、预留授予31.8万份[7] 激励计划时间节点 - 2022年12月20日审议通过激励计划草案等议案[2][3] - 2023年1月10日股东大会审议通过激励计划草案等议案[4] - 2024年1月3日预留授予股票期权和限制性股票登记完成[5] - 2024年9月10日审议通过注销及回购注销议案[2][6] 报告与公告 - 发布独立财务顾问报告[14] - 2024年9月10日发布公告[16]

交易资金与权限 - 期货及衍生品交易须用自有资金，不得用募集资金[3] - 交易由公司总部统筹，子分公司未经批准不得开展[3] 交易原则与范围 - 交易应合法、审慎，以套期保值等为目的[3] - 套期保值业务涵盖多种交易活动[4] 审议条件 - 预计动用保证金和权利金上限满足条件需股东大会审议[8] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需股东大会审议[8] - 非套期保值目的交易需股东大会审议[8] 额度与期限 - 相关额度使用期限不超12个月，投资不超审批额度[8] 部门职责 - 金融部负责评估风险、编制报告等[10] - 审计部负责审查和监督业务运作[11]

激励计划相关决策 - 2023年1月10日股东大会授权董事会办理激励计划相关事项[10] - 2024年9月10日董事会同意注销103.8万份股票期权[11] - 2024年9月10日董事会同意回购注销100.95万股限制性股票[11] 激励对象情况 - 首次授予股票期权54名、预留授予5名激励对象已离职[11][14] - 首次授予限制性股票52名、预留授予3名激励对象已离职[11][14] 回购资金及后续手续 - 回购涉及资金总额635.916万元[17] - 注销及回购注销待股东会、股份注销及减资工商变更登记[18]

委托理财资金与标的 - 用闲置资金，选低风险、流动性好、稳健型产品，与合法金融机构交易[2][3] - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性投资及高风险投资[6] 决策与管理 - 董事会或股东大会定原则，授权经营层执行[8] - 金融部运作，审计部监督[8][9] 审批与额度 - 委托理财金额占净资产20%以下董事会批，超20%（含）经董事会后交股东大会批[9] - 可预计未来12个月委托理财范围、额度及期限，使用期限不超12个月[10] 后续管理 - 业务完成及时记账，资料交财务部存档[12] - 金融部按月和季度报告委托理财情况[15] 制度相关 - 设立理财小组，董事长任组长[14][15] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释[17]