天风证券股份有限公司关于 四川雅化实业集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为四川雅化实 业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）非公开发行股票及公开发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规 定，对雅化集团本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、非公开发行股票 2020 年 11 月 3 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 下发的《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]2777 号），核准公司非公开发行不超过 28,700 万股股票。2020 年 12 月 30 日，本 次非公开发行的认购对象已将认购资金全额汇入保荐机构指定的银行账户，募集资金总 额 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川雅化实业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事专门会议的议事规则和决策程序， 促进并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司独立 董事管理办法》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》及其 他相关规定并结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第二章 人员组成 第三条 独立董事专门会议是由公司全部独立董事参加的 会议。 第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一 名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名 及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 独立董事专门 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-70 四川雅化实业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》 部分条款进行修订。具体如下（加粗部分为修改或新增内容）： | 本次修订前 | 本次修订后 | | --- | --- | | 第六十三条 董事会在召开股东大会的通知和 | 第六十三条 董事会在召开股东大会的通 | | 补充通知中应列出本次股东大会讨论的事 | 知和补充通知中应列出本次股东大会讨论 | | 项，并将提案的内容充分披露。拟讨论的事项 | 的事项，并将提案的内容充分披露。拟讨论 | | 需要独立董事发表意见的，发布股东大会通 | 的事项涉及独立董事及中介机构发表意见 | | 知或补充通知时将同时披露独立董事的意 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-75 四川雅化实业集团股份有限公司 关于继续开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开第 五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于继续开展 票据池业务的议案》，同意公司及下属子公司与国内资信较好的商业银行开展合计额度不 超过 10 亿元的票据池业务，开展期限为合作银行批准之日起 36 个月。在董事会授权期 限内，该额度可循环滚动使用。本次票据池业务不构成关联交易，无需提交股东大会审 议。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 1、业务介绍 "票据池"业务是合作金融机构为本公司及下属子公司提供的票据管理服务。合作 金融机构为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业 提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能 于一体的票据综合管理服务。 2、实施目的 在风险可控的前提下，子公司为票据池的建立和使用可 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 3、 资金来源 关于开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告 一、 公司开展套期保值业务的目的 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）主要从事 锂电新能源材料业务，主要产品为氢氧化锂、碳酸锂等锂盐产品。近 年来，锂盐产品价格波动巨大，为降低产品价格波动给公司带来的经 营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避险 保值功能，根据生产经营计划择机开展套期保值业务，有效降低产品 市场价格波动险，保障主营业务稳步发展。本次开展套期保值业务， 工具选择为与公司生产经营相关的期货、期权品种，预计将有效控制 产成品价格波动风险敞口。 二、 公司开展套期保值业务的基本情况 公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展套期保值业务， 并按照公司制定的《期货期权套期保值业务管理制度》相关规定及 流程，进行套期保值业务操作及管理。 1、 套期保值交易品种 公司开展套期保值业务的期货品种仅限于国内商品交易所场内 上市交易的与公司生产经营有直接关系的期货、期权品种； 2、 资金额度 1 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 2 亿元（不 含期货标的实物交割款项），上述额度在有 ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-73 四川雅化实业集团股份有限公司 关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资品种：投资安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。 2、投资金额：滚动累计金额不超过 10 亿元。 3、特别风险提示：可能存在政策风险、市场波动、操作风险等，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十 二次会议和第五届监事会第三十次会议于 2023 年 11 月 30 日审议通过了《关于 继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用总额度不 超过人民币 10 亿元的闲置自有资金购买理财产品，该额度在董事会审议通过之 日起 12 个月内可滚动使用，并授权财务总监具体组织实施。 本次投资不涉及关联交易，不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。 一、投资情况概述 1、投资目的 公司对拟投资理财产品都执行严格的风险评估，购买标的为稳健的理财产品， 风险可控。按照审慎原则， ...

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2023-69 监事会认为：鉴于公司存量资金逐渐增多，公司及下属子公司拟将继续使用闲置自 有资金购买中低风险的理财产品，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，做好合理 安排，经公司严格的内控制度控制，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公 司及下属子公司自有闲置资金的使用效率和收益，符合公司及股东利益。 该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。 四川雅化实业集团股份有限公司 第五届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"雅化集团"或"公司"）第五届监事会 第三十次会议于 2023 年 11 月 24 日以书面送达的方式发出会议通知，并于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室召开。会议应出席监事三名，实际出席会议的监事为三人，会议由监 事会主席胡强先生主持。本次会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规 定，会议召开合法有效。 本次会议审议通过了下列议案并作出如下决议： 1、关于开展期货期权套期 ...

四川雅化实业集团股份有限公司 公司章程 | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四节 | | 特别规定 | 10 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | | 28 | | 第一节 | | 董事 | 28 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | | 38 | | 第一节 | | ...

关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见 公司及下属子公司通过使用闲置自有资金购买理财产品的资金运作，有效提升了闲 置资金的使用效率，在充分保障资金安全的前提下，最大限度地提高了资金收益率，保 障了股东权益。鉴于公司目前经营良好、财务状况稳健，我们同意公司及下属子公司继 续使用闲置自有资金购买稳健的理财产品，在审议额度内资金可以滚动使用。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等有关规定，我们作为四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 现对公司第五届董事会第三十二次会议相关事项发表如下独立意见： 3、关于继续使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见 1、关于开展期货期权套期保值业务及可行性分析的独立意见 公司独立董事认为： 公司开展期货期权套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低产品市场价格波 动风险，保障主营业务稳步发展，符合公司业务发展及经营管理需要。公司编制的《关于 开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告》中论证了公司开展期货期权套期保值业 务的 ...

四川雅化实业集团股份有限公司董事会 提名与薪酬考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，进一步建立健全公 司董事（非独立董事）及高级管理人员的提名与薪酬考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》及其他有关法规规定，公司设立董事会提名与 薪酬考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门工 作机构,主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标准 和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 制定并审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书 和总监。 第二章 人员组成 第四条 提名与薪酬考核委员会成员由三名董事组成，独 立董事过半数并担任召集人。 1 第五条 提名与薪酬及考核委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第六条 提名与薪 ...