内部控制 - 公司2023年度建立健全各环节内部控制制度[1] - 健全内部控制组织机构，内审部门及人员配备到位[1] - 2023年未发现违反内控规范情形[1] - 监事会认为内控自评报告客观真实[1]

中粮资本控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《中粮资本控股股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会就公司在任独立董事张新民、钱卫、胡小雷的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 董事会认为，独立董事张新民、钱卫、胡小雷在 2023 年度任职期间均能够 胜任独立董事的职责要求，均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 中粮资本控股股份有限公司 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-008 中粮资本控股股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告 持股 5%以上的股东弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示：持有中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）股份 146,653,493 股（占公司总股本比例为 6.3649%）的股东弘毅弘量（深圳）股权投 资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘毅弘量"）计划在本公告披露之日 起 15 个交易日后的三个月内（即 2024 年 4 月 19 日-2024 年 7 月 18 日）以集中 竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过 69,123,167 股（占公司总股本比例 为 3.0000%）。其中，通过集中竞价交易减持股份的，合计不超过公司总股本的 1%；通过大宗交易方式减持股份的，合计不超过公司总股本的 2%。 公司收到持股 5%以上股东弘毅弘量发送的《股份减持计划告知函》。现将 有关内容公告如下： ...

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] 主营业务 - 寿险业务新业务创历史新高，APE、VNB较同期大幅增长，连续29个季度获得A类评级 [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务基本盘稳定，风险管理业务创新驱动 [1] 期货业务 - 中粮期货连续第10年获得证监会AA分类评级 [2] - 境内经纪业务以服务产业客户为主，结合风险管理与资产管理打造综合金融服务体系 [2] - 风险管理业务覆盖全国15个省区市，覆盖农户超31万户 [2] - 资产管理业务规模行业排名创新高，投资标的拓展至场外期权、收益互换等场外衍生品 [2] 战略目标 - 中粮期货战略目标为"国内领先的产业特色衍生品金融服务公司"，围绕"市场化、专业化、产品化"三大原则 [2] - 风险管理业务深化服务实体产业，推广"保险+期货+信贷+订单"金融模式 [2]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 寿险业务新业务达成创历史新高，APE和VNB较同期大幅增长 [1] - 寿险业务连续29个季度SMARA评级获得A类 [1] 信托业务 - 信托规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 加速信托业务转型，提升主动管理能力 [2] - 固收业务模式加速迭代，资产规模稳步提升 [2] - 形成股票、公募基金、私募基金、股权项目、创新产品五大投研品类 [2] - 家族/家庭信托品牌发布，家族办公室业务系统全面上线 [2] 期货业务 - 客户权益规模峰值创新高 [1] - 经纪业务基本盘发展稳定，风险管理业务创新驱动，产品竞争优势显著 [1] 财富管理 - 持续建设财富专业管理能力，满足客户多元化需求 [2] - 财富中心新增资产配置和投顾岗位，构建专业研究与产品服务体系 [2] - 搭建数字化技术与客户服务相结合的数字化转型格局 [2] - 组建精准触达团队、渠道赋能团队和品牌赋能团队的多元营销体系 [2]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.8亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 寿险业务新业务创历史新高，APE和VNB较同期大幅增长，连续多个季度SMARA评级获得A类 [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务稳定，风险管理业务竞争优势显著 [1] 寿险业务影响 - 银行手续费率下降导致产品销售难度增加，需要高专业度队伍和多样性产品支撑 [3] - 短期内业务下滑，但中长期有利于银保市场可持续发展 [3] - 行业模式转向重客户、比专业、拼队伍的精细化经营 [3] - 中英人寿2024Q4综合偿债率273%，获得银行更多认可和主动合作 [3] 期货业务协同 - 作为中粮集团期货业务主要平台，承担期现货交易和风险控制职能 [3] - 依托中粮集团产业背景，发展涵盖期货经纪、资产管理、风险管理等多牌照业务 [3] - 在期货经纪、风险管理、资产管理等业务中充分发挥与集团协同优势 [3] 投资策略 - 持续优化大类资产配置，加大OCI策略投资 [4] - 采用量化指数增强策略增厚收益，降低高波动资产冲击 [4] - 加强研究能力和风控能力建设，采用风险限额管理 [4] - 穿透分析底层资产风险收益特征，制定合理限额管理方案 [4]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 中英人寿2023年第四季度综合偿付能力273% [2] - 中英人寿2023年综合投资收益率6.42%，近三年平均投资收益率和平均综合投资收益率分别为6.04%和5.93% [2] 业务发展 - 寿险业务新业务创历史新高，APE、VNB较同期大幅增长，连续29个季度SMARA评级获得A [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务基本盘稳定，风险管理业务创新驱动 [1] - 中英人寿2023年大力拓展银保、经代渠道，产品体系灵活 [2] 战略规划 - 中英人寿聚焦"健康、养老、财富、传承"四大核心需求，输出特色化、品牌化的产品服务综合解决方案 [2] - 中英人寿打造个险、经代、银保三大核心渠道，坚守风险底线 [2] - 中英人寿依托股东资源禀赋，构建专属融合生态 [2]

减持计划 - 弘毅弘量计划2023年7月6日后六个月内减持不超69,123,167股，占比3%[2] - 截至2024年2月6日未减持，减持股数为0，占比0%[2] 持股情况 - 减持前后均持有146,653,493股，占比6.3649%[3] - 持有的均为无限售条件股份，股数146,653,493股，占比6.3649%[4] 其他说明 - 减持计划进展合规，实际与预披露一致[5] - 减持不导致控制权变更，不影响公司经营[5]

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-005 中粮资本控股股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：中粮资 本，证券代码：002423）交易价格于2024年1月30日、2024年1月31日连续2个交 易日累计偏离21.40%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动 情况。 二、关注和核实情况说明 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会通过自查及书面函询方式对公 司和控股股东就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 3、近期公司经营情况及内外部经营环境不存在发生或预计将要发生重大变 化的情形。 4、公司以及公司控股股东不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项， 或处于筹划阶段的重大事项。 5、公司以及公司控股股东在公司股票交易异常波动期间未买卖公司股 ...

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润预计为9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 信托业务营业利润率保持在70%以上 [2] 业务发展 寿险业务 - 寿险新业务创历史新高，APE和VNB较同期大幅增长 [1] - 连续28个季度SMARA评级获得A类 [1] - 未来将聚焦"健康、养老、财富、传承"四大核心需求 [2] - 重点开发养老年金、少儿教育金、税优型健康险等产品 [2] 信托业务 - 信托规模大幅增长，证券服务类信托取得突破 [1] - 在标品业务上成功转型，建立全品种资管产品体系 [2] - 积极布局ABS、ABN等资产证券化业务，获"优秀ABS发行机构"奖 [3] - 发力家族信托业务，家族办公室业务系统全面上线 [3] - 设立乡村振兴慈善信托项目 [3] 期货业务 - 客户权益规模峰值创新高 [1] - 经纪业务发展稳定，风险管理业务创新驱动 [1] 战略规划 - 坚持稳健经营理念，加强内生动力，探索外延发展 [2] - 打造个险、经代、银保三大核心渠道 [2] - 充分发挥保险的经济减震器和社会稳定器功能 [2] - 服务实体经济，助力金融强国建设 [2]