股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-013 中粮资本控股股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024年度日常关联交易概述 1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟在2024年度与控股股 东中粮集团有限公司及其子公司（除公司及下属子公司外，以下简称"中粮集团 及其下属单位"）在保险、期货、信托、保理等业务方面发生日常关联交易，公 司2024年度日常关联交易预计发生总额为27.70亿元，公司2023年度日常关联交 易实际发生总额为111,971.80万元。 2、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮集团及其下 属单位的交易构成日常性关联交易。 3、公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事专门会议及董事会审计 委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 本次关联交易尚需提交公司股东大会审批，与该关联交易有利害关系的关联 股东中粮 ...

信永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 中粮资本控股股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 联系申击: telenhone: certified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAB1B0216 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中粮资本)2023年 12 月 31 目财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中粮资本公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 ...

审计机构相关 - 2023年4月审计委员会通过续聘信永中和为2023年度审计机构议案并提交董事会[4] - 2023年4月24日董事会通过续聘信永中和为2023年度审计机构议案[1] - 2023年5月16日股东大会审议通过续聘信永中和为2023年度审计机构议案[1] 审计意见与工作汇报 - 信永中和认为公司财务报表编制合规，公允反映财务状况等[3] - 信永中和认为公司保持有效财务报告内部控制并出具标准无保留意见审计报告[3] - 2024年1月审计委员会听取信永中和2023年度报告审计计划及初步预审情况汇报[4] - 2024年4月审计委员会听取信永中和审计工作情况报告并审议2023年年度报告等议案[4]

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，国务 院政府特殊津贴获得者，资深英国特许公认会计师、资深澳洲注册会计师、资深 中国香港注册会计师。曾任对外经济贸易大学国际商学院院长、对外经济贸易大 学党委常委、副校长。现任对外经济贸易大学教授、博士生导师，国务院学位委 员会工商管理学科评议组成员，国际管理会计教育联盟理事长，中国商业会计学 会副会长，中国会计学会常务理事，京东方科技集团股份有限公司、五矿发展股 份有限公司独立董事等职务。 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系 ...

内部控制 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 评价基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围包括母公司及多家子公司[5] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷有明确划分标准[23][24][25] - 报告期内不存在财务和非财务报告内部控制重大及重要缺陷[25][26] 组织架构 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事[7] - 监事会由3名监事组成，含1名职工监事[7] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[10] 业务战略 - “十四五”深耕主营业务，强化保险、信托、期货等业务核心竞争力[8] - 各金融业务板块强化数字化建设，探索新业态[8] - 坚持“以产促融、以融助产”，打造产融结合平台[9] 风险管理 - 中英人寿、中粮信托、中粮期货面临不同业务风险[12] - 应对业务风险坚持“合规优先、风控优先、稳健发展”理念[12] - 应对政策风险完善政策研究体系[13] - 应对合规风险严格按法规开展业务[13] - 应对市场波动风险优化投资风控流程[14] - 应对流动性风险实施稳健审慎管理策略[14] - 应对新技术风险依托中粮集团探索盈利模式[15] 资金与财务 - 资金管理以安全性、流动性和效益性平衡为核心[16] - 财务会计控制按要求建立制度[17] - 董事会审批对外担保有相关规定[19] 其他管理 - 设立合同管理部门规范合同流程并归档资料[19] - 董事会审批全面预算管理办法和整体目标[19] - 关联交易遵循相关原则并按规定披露[19] - 控股子公司建立完善内部控制体系[20][21] - 完善信息沟通途径，按制度管理信息披露[21]

公司结构与股权 - 中粮财务公司2023年4月20日因增资换发新营业执照[1] - 中粮集团认缴20.9359亿元，持股83.7436%[3] - 中粮贸易认缴3.25亿元，持股13.00%[3] - 中粮资本投资认缴8141万元，持股3.2564%[3] - 公司合计认缴25亿元，持股100%[3] 风险管理 - 公司实行董事会领导下的总经理负责制，设股东会、董事会和监事会[5] - 设立风险控制和审计委员会[7] - 制定《资金管理办法》等控制业务风险[9] - 制定《授信业务管理办法》等防范信贷风险[12] - 建立分工明确、相互制约的信贷管理体制，审贷分离[12] - 实行贷款“三查”制度[13] - 制定投资相关管理制度[15] - 设立审计委员会和综合稽核部[16] - 设立风险管理部，制定《风险管理办法》[17] - 制定信息系统相关管理办法[18] 业务流程 - 使用九恒星集团企业资金结算管理系统[19] - 信贷部贷前分析企业收入结构、评估还款能力[13] - 发放贷款签规范合同，担保贷款办手续[14] - 贷后多种方式检查借款人情况[14] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，资产331.20亿元，负债283.57亿元，权益47.63亿元[20] - 2023年利息净收入2.14亿元，利润总额2.85亿元，净利润2.22亿元[20] - 截至2023年12月31日，吸收存款282.66亿元，发放贷款199.11亿元[20] 监管指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率19.99%[21] - 截至2023年12月31日，流动性比例47.33%[21] - 截至2023年12月31日，贷款余额与（存款余额+实收资本）比例65.04%[21] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额与资产总额比例0.00%[21] - 截至2023年12月31日，投资总额与资本净额比例6.83%[22] 关联交易 - 截至2023年12月31日，中粮资本存款及利息余额0.89亿元，占比0.31%[22] - 截至2023年12月31日，中粮资本贷款余额0元，占比0%[22]

公司治理 - 2023年组织召开股东大会1次、董事会会议6次、监事会会议6次[5] - 2023年是公司第五届董、监事会履职的第二年[4] 品牌宣传 - 中粮信托在微信公众号累计发布文章30余篇，发放宣传品近5000份，受众超6万余人[13] 发展历程 - 2017年4月入选国家发改委批复的混改试点名录，8月完成混合所有制改革[1] - 2018年6月和12月重大资产重组事项先后获国务院国资委和中国证监会批复，2019年初实施完成[1] - 2019年9月29日上市公司名称变更为“中粮资本控股股份有限公司”，10月8日股票简称变更为“中粮资本”[1] 战略规划 - “十四五”期间以数字化为发展战略，拓展供应链金融、康养金融等创新业务[2] - 2024年立足中粮产业打造综合金融平台[30] 业务结构 - 铸就以“寿险、信托、期货”为主要业务，以“产业基金、跨境金融、金融科技”为补充的金融服务链[2] 社会责任 - 2023年向广西隆安县捐赠600万元用于乡村振兴[21] - 中粮信托“中粮信托·2023丰济2号乡村振兴慈善信托”规模600万元[22] - 2023年中粮期货在21个地区开展乡村振兴帮扶，新签或续签帮扶协议21个，党建共建协议17个[23] - 2023年中粮期货累计投入乡村振兴资金280万元，引入帮扶资金335.91万元[23] - 2023年中粮期货自有资金采购助农产品46.03万元，协助拉动消费661.06万元[23] - 2023年中粮期货开展“保险 + 期货”帮扶项目39个，承保规模11.68亿元，赔付金额2255.62万元[23] - 2023年中英人寿“星星点灯”项目405名员工志愿者参与，对外捐赠70万元，帮扶69名大病儿童[24] - 2024年强化社会责任管理健全体系[30] 业务成果 - 2023年中粮信托绿色ABS业务发行规模20亿元[26] - 中粮信托“青贮贷”项目为圣牧草业提供专项贷款2000万元[26] - 2023年中粮期货乡村振兴活动在媒体转载220余次[23] 荣誉奖项 - 公司在深圳证券交易所主板上市公司年度信息披露考核中获评为A[7] - 荣获《期货日报》等颁发的13项大奖[29] - 获2023年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果三等奖[29] - 获2023年度国企党建品牌建设优秀案例等奖项[29]

关联交易额度 - 2024年公司及子公司在中粮财务公司日最高存息和不超15亿，信贷余额不超5亿[1][9] 财务数据 - 2023年末中粮财务公司总资产331.2亿，负债283.6亿，净资产47.6亿[6] - 2023年中粮财务公司营收2.65亿，净利润2.22亿[6] - 2023年末中粮财务公司资本充足率19.99%[7] - 2023年末公司及子公司在中粮财务存款0.89亿，贷款0元[10] 交易进展 - 关联交易已通过董事会，待股东大会批准[2] 交易优势 - 中粮财务存贷利率有竞争力，其他服务收费不高[1][8][9] 合作性质 - 公司与中粮财务合作非独家，可自主选其他机构[9]

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 4、公司现有 3 名监事，分别为：崔捷先生、胡焱鑫先生、王兵先生（职工 代表监事）。 二、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定，共召开了 6 次监事会会议，具体召开情况如下： | 时间 | 届次 | | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届监事会 第四次会议 | | 会议审议通过了： | | | | | 议案 | 1：公司 2022 | 年度总经理工作报告 | | | | 议案 | 2：公司 2022 | 年度监事会工作报告 | | | | 议案 | 3：公司 2022 | 年年度报告 | | | | 议案 | 4：公司 2022 | 年度财务决算报告 | | 2023 年 4 月 24 日 | | 议案 | 5：公司 2022 | 年度利润分配预案 | | | | 议案 | 6：公司 2022 | 年度合规管理工作报告 | | | | 议案 | 7：公司 2022 | 年度内部控制自我评价报告 | | | | 议案 | 8：公 ...

独立董事履职 - 本报告期应参加董事会6次，现场4次，通讯2次，无委托和缺席，出席股东大会1次[2] - 2023年4月24日、8月28日发表相关事前认可与独立意见[4] 会议召开 - 2023年度薪酬与考核委员会召开2次会议[5] - 2023年4月24日、5月16日分别召开第五届董事会第六次及2022年度股东大会[12] - 2023年8月28日召开第五届董事会第八次会议[14] 机构与人员相关 - 续聘信永中和为2023年度审计机构[12] - 2023年4月提名非独立董事候选人，5月选举李德罡为非独立董事[14] - 2023年8月聘任姜正华女士为董事会秘书[14] 合规情况 - 2023年度日常经营性关联交易审核等符合规定，定价公允[11] - 不存在不符合监管承诺、被收购、聘任或解聘财务负责人等情况[12][13] 其他 - 认为2023年度财务数据真实准确，内控评价报告客观全面[12] - 董事及高管薪酬符合制度，方案科学合理[15] - 不存在制定或变更激励计划、会计政策重大变更等情况[13][15]