外汇交易安排 - 拟开展不超3.5亿美元（或等值外币）外汇衍生品交易，有效期12个月，额度可循环[1][5] - 预计动用保证金和权利金上限不超3500万美元（或等值外币）[1][5] - 交易品种含远期、掉期、期权及组合，在有资格金融机构办理[1][5] 交易相关情况 - 2025年3月28日经董事会审议批准，无需股东大会[2][7] - 资金源于自有资金，不涉及募集或信贷资金[6] 风险管控 - 交易存在市场、流动性、履约等风险，禁止投机[8][9] - 财经部门跟踪监控，内审和审计委定期监督[9][10][11] - 按会计准则核算列报[12]

外汇交易计划 - 公司拟开展不超3.5亿美元（或等值外币）外汇衍生品交易，有效期12个月，额度可循环[6] - 预计动用保证金和权利金上限不超3500万美元（或等值外币）[6] 交易相关情况 - 交易资金源于自有资金，不涉及募集或信贷资金[7] - 交易品种含外汇远期、掉期、期权等，对手为合格金融机构[8] 风险管控 - 交易以套期保值为目的，制定制度控风险，多部门监督[10][11]

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-013 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品及进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现 金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠 道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。上述投资品种不得涉及到《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的 风险投资。 2、投资金额：公司及合并报表范围内子公司拟使用自有资金用于购买理财 产品的投资额度不超过 25 亿元人民币（或等值外币），有效期自公司股东大会 审议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济形势、政策风险、市场风险、流动 性风险等风险因素的影响，投资收益具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风 险。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开的第六届 ...

业绩总结 - 2024年原料药资产组收入年平均增长率为2%，EBITDA年平均利润率为27%，税后折现率为11.0% [6] - 2024年CDMO资产组收入年平均增长率为10%，EBITDA年平均利润率为28.8%，税后折现率为11.5% [8] 资产数据 - 原料药资产组包含商誉的账面价值为32.91亿元，可收回金额为36.28亿元，商誉未减值[2] - CDMO资产组包含商誉的账面价值为17.61亿元，可收回金额为19.82亿元，商誉未减值[2] - 原料药资产组账面金额为17.66亿元，分摊商誉原值为15.24亿元[5] - CDMO资产组账面金额为8.58亿元，分摊商誉原值为9.02亿元[5] - 原料药资产组公允价值为37.02亿元，处置费用为0.74亿元，公允价值减去处置费用后的净额为36.28亿元[12] - CDMO资产组公允价值为19.82亿元，处置费用为0.40亿元，公允价值减去处置费用后的净额为19.42亿元[12] 未来展望 - 推断5年以后原料药和CDMO资产组现金流量的增长率均为2.5% [6][8] - 原料药资产组2025 - 2029年预测期营收增长率为2%，利润率27%，净利润1.20亿 - 2.75亿元[13] - 原料药资产组永续年度营收增长率2.5%，利润率30.6%，净利润3.13亿元[13] - CDMO资产组2025 - 2029年预测期营收增长率为10%，利润率28.8%，净利润0.85亿 - 1.47亿元[20] - CDMO资产组永续年度营收增长率2.5%，利润率31%，净利润1.65亿元[20] 其他 - 公司聘请KPMG LLP对两个资产组于2024年12月31日的商誉进行减值测试评估[6][8] - CDMO资产组以前年度已计提商誉减值准备68483121.67元[15] - 原料药资产组和CDMO资产组折现率分别为11%和11.5%[13][20]

经核查独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会 二〇二五年三月二十九日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

员工持股计划资金与规模 - 拟募集资金总额为8700万元，资金来源为员工自筹与大股东有偿借款[5][21] - 设立时股票总数约为4164672股，占公司现有股本总额的0.33%[6][23] - 持有人合计不超过195人[17] 员工持股计划规则 - 单个员工认购金额不得低于10万元[20] - 涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%[20] - 任一持有人所持有份额涉及的标的股票数量不超过公司股本总额的1%[20] 会议相关规定 - 召开持有人大会，管理委员会应提前5个自然日发出会议通知[28] - 单独或合计持有员工持股计划1/3以上份额的员工可在持有人大会召开前3个工作日提交临时提案[33] - 单独或合计持有员工持股计划1/3以上份额的持有人可提议召开持有人大会[33] - 持有人大会应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行[33] 管理委员会规定 - 由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人大会选举产生[34] - 不定期会议由主任召集，提前3个自然日通知委员[37] - 委员、代表1/3以上份额的持有人可提议召开临时会议，主任应在3个自然日内召集[38] - 做出决议，必须经全体委员通过，表决实行一人一票制[38] 存续期与锁定期 - 存续期限为24个月，自通过股东大会审议之日起算，上限届满前2个月内，经出席持有人大会的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后可延长[6][45] - 购买标的股票锁定期为最后一笔购买的标的股票登记过户并由公司发布相关公告之日起12个月[46] 交易限制与清算 - 公司定期报告公告前30日内等特定时期不得买卖公司股票[47] - 持有人2019年个人绩效考核结果为C级以上（含C级）获全部收益，C级以下仅获个人出资部分对应收益[50] - 锁定期结束后，应在卖出全部股票后15个工作日内完成清算[56] 公告与生效 - 董事会审议通过后2个交易日内，公告董事会决议等[62] - 自经公司股东大会批准之日起生效，解释权属于公司董事会[65]

员工持股计划资金与规模 - 拟募集资金总额40,000万元，来源为员工自筹与大股东有偿借款[5][20][21] - 设立时股票总数约21,310,602股，占公司现有股本总额的1.71%[6][23] - 设立时资金总额上限4亿元，单个员工认购金额不得低于10万元[17] 员工持股计划人员构成 - 持有人共240人，包括公司及下属控股子公司特定人员[15] - 董事、监事和高级管理人员5人，认购总金额18,802万元，占比47.005%[17] - 其他员工预计不超过235人，认购总金额预计不超过21,198万元，占比预计为52.995%[17] 员工持股计划管理规则 - 召开持有人会议，管理委员会提前5个自然日发通知，紧急情况可口头通知[27] - 持有人会议表决需有效表决票对应计划份额1/2以上（不含1/2）多数同意（特殊约定除外）[28] - 单独或合计持有1/3以上份额的员工可在持有人会议召开前3个工作日提交临时提案[29] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举，主任由全体委员过半数选举[32] - 管理委员会决议须全体委员通过，表决一人一票制[34] 员工持股计划期限与交易规则 - 存续期为自通过股东大会审议之日起36个月，届满前2个月内，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后可延长[41] - 存续期24个月内可卖出不超过所持公司股票份额的50%，30个月内可卖出不超过75%，30个月后可卖出全部份额[41][50] - 购买标的股票锁定期为最后一笔购买的标的股票登记过户并由公司发布相关公告之日起12个月[42] - 公司定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内等期间不得买卖公司股票[43] 员工持股计划考核与清算 - 2017年、2018年个人绩效考核结果作为绩效考核指标，先行售出的前50%份额收益/亏损与2017年对应，剩余与2018年对应[44] - 收益时，绩效考核C级以上（含C级）获全部收益，C级以下仅获个人出资部分收益并承担大股东借款利息[44] - 亏损时，持有人按持有份额承担亏损[44] - 锁定期结束卖出股票后，应在15个工作日内完成清算并分配资产[50] 员工持股计划变更与终止 - 若公司实际控制人发生变化，员工持股计划不作变更，变更其他事项须经持有人会议和董事会审议通过[51] - 存续期满自行终止，锁定期满且所持资产均为货币资金时可提前终止[52] 员工持股计划审议流程 - 董事会拟定计划并征求员工意见后提交审议[55] - 独立董事发表独立意见[55] - 监事会核实持有人名单并发表意见[55] - 律师事务所出具法律意见书[55] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[55] - 公司发出股东大会通知并公告法律意见书[55] - 股东大会审议，监事会说明核实情况[55] 员工持股计划其他规定 - 财务、会计及税收按规定执行[57] - 放弃所持有股票表决权[57] - 自股东大会批准之日起生效[57]

员工持股计划修订 - 2025年3月28日审议通过修订二、三期员工持股计划议案[2] - 两期计划原延长期限规定删除，届满前可按规定延长[2][3][4] - 修订为保障计划推进，不损害公司及股东利益[5] 审议流程 - 薪酬与考核委员会同意提交董事会，议案尚需股东大会审议[6][7]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[4] - 报告期无财务报告内控重大、重要缺陷[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大、重要缺陷，一般缺陷已整改[18] 未来展望 - 2025年继续遵循内控规范体系，完善内控[20] 其他新策略 - 全体董监高完成证券法规及内控规范体系学习培训[20] - 面向全体员工开展内控宣导工作[20] - 全面梳理内控，排查问题与风险点[20] - 针对海外子公司管理等重点领域专项梳理分析[20] - 针对重点领域制定优化举措[20] 内控认定标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[8] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[12][13]

新产品和新技术研发 - 公司全资孙公司天道医药收到阿根廷依诺肝素钠注射液批准通知[1] - 依诺肝素钠注射液规格有0.2ml:20mg、0.4ml:40mg、0.6ml:60mg、0.8ml:80mg[2] - 依诺肝素钠注射液许可有效期为五年[4] 市场扩张和并购 - 本次获批将提升公司依诺肝素钠制剂全球市场占有率[4] - 公司将加快拓展全球市场进程及销售渠道建设[4] - 截至公告日，公司依诺肝素钠制剂在全球超40个国家及地区获批上市[5] - 公司依诺肝素钠制剂重要获批市场包括中国、美国、欧盟等[5]