业绩数据 - 2023年工业总产值为118.14亿元[22] - 2023年营业收入为216.46亿元[23] - 2023年纳税总额为3.07亿元[25] - 2023年总资产为159.04亿元[26] - 2023年归属上市公司股东的净利润为6.45亿元[27] 产能情况 - 公司具备年产50万吨聚氯乙烯、48万吨烧碱等多产品产能，参股公司宜宾锂宝具备年生产5万吨三元正极材料产能[35] - 公司电石产能为35万吨[32] 人员与培训 - 公司员工总数为4982人，研发人员总数为528人[38] - 公司员工培训总学时为22202.7小时[38] - 全年引进中高端及硕博人才75人[54] - 分2批次开展核心经营管理者研学计划，储备培养70余名人才[54] - 2023年引进科研人才115人[84] - 开展“周末技术课堂”讲座培训17次，培训1419人次，发放奖励184.1万元[85][86][87] 创新与荣誉 - 累计获得授权专利426件，2023年新增授权专利65件[38] - 位列中国制造业企业500强（第453名）等多个榜单[40] - 入选多项党建创新案例，党建案例获一等奖[40][52] - ESG评级为A级[40] 改革与战略 - 2023年明确未来20年发展定位、目标和战略，推进对标世界一流管理工作[61] - 明确“5678”4大改革项目26项改革任务，获多项改革评估荣誉[62] - 完成57项对标考核指标梳理优化，新出台206项管理制度[63] 项目进展 - 2023年天原锂电磷酸铁锂正极材料智能工厂基本完成一期建设并试生产[75] - 2023年海丰和锐PVC干燥优化控制项目完成一阶段上线并调试[76] - 2023年宜宾锂宝在产线等方面实现数智化管理提升[77] 产品研发 - 2023年开展24项新产品开发项目，9项实现成果转化[89] - 2023年参与编写3项团体标准[92] 供应商与客户 - 公司供应商总数2000余家，合同法律审核率达100%，合同纠纷发生率低于0.1%[107] - 2023年摸排筛选140家客户，签订客商廉洁协议[150] 风险管理 - 全面风险管理体系由18个专业管理体系运行保障[132] - 对44个二类风险和104个关键风险点进行收集和动态跟踪[134] 廉洁建设 - 2023年建成2个宜宾市首批“廉洁细胞”示范点，公司级11个[139] - 董事反腐败培训受训总人次20，员工14785；董事培训总时长40小时，员工60小时；覆盖率均达100%[140] 安全生产 - 2023年修订、发布13个安全生产管理制度[152] - 安全风险评估覆盖率等多项安全生产指标达100%[156] - 全年安全生产总投入6065万元[158] - 安全生产事故3起，因工死亡员工人数为0人，因工伤损失工作日数为172日[164] 质量提升 - 海丰和锐液碱等产品合格品率或优级品率达100%[200] - 无穷矿业磷矿石合格品率提升2.11%[200] - 海丰和泰钛白粉TYR - 588达到A级及以上提升6.56%[200] - 天亿新材料PVC管件一次成型合格率提升1.92%[200] 其他 - 2023年公司实施2022年度利润分配方案，每10股分派现金0.75元，派发现金红利9762.35万元[129] - 报告期内发布169条公告，5份投资者关系活动记录[132] - 回复互动E问题329条，回复率100%，接听电话咨询175通[132] - 组织相关方现场调研3场，参与人员共60余人次[132]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入1836670.01万元，上年度2033944.39万元[9] - 2023年度营业收入扣除项目49551.25万元，占比2.70%，上年度34753.64万元，占比1.71%[9] - 2023年其他业务收入11982.56万元，上年度13926.42万元[9] - 2023年新增贸易业务收入37568.70万元，上年度20827.22万元[11] - 2023年度营业收入扣除后金额1787118.76万元，上年度1999190.75万元[13]

审计机构相关 - 公司2023年聘任信永中和为财务报表和内部控制审计机构[3] - 信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，超660人签过证券审计报告[2] 审计意见相关 - 信永中和认为公司2023财报编制合规，公允反映财务状况等[5] - 信永中和认为公司保持有效财务报告内控并出具无保留意见[5] 审计会议相关 - 2023年12月25日召开审前沟通会议[6] - 2024年3月26日召开工作沟通会议[6] - 2024年4月8日审计委员会通过2023年报议案并提交董事会[7]

2023年履职情况 - 应参加董事会3次，委托和缺席均为0次，出席股东大会0次[2] - 对董事会全部议案投赞成票[2] - 关注多项聘任议案[3] - 担任多个委员会职务[4] - 实地检查公司并日常沟通[6] 履职态度与学习 - 关注信息披露，督促履行义务[7] - 了解公司情况，审慎行使表决权[7] - 加强履职法规学习，参加课程提升能力[7] 2024年情况 - 无提议召开董事会情况[8] - 无提议更换或解聘会计师事务所情况[9]

培训安排 - 东方投行于2024年3月25日和4月11日对天原股份相关人员进行2023年度持续督导培训[1] - 培训地点在天原股份9楼会议室[1] - 培训对象包括公司董监高、部分中层及董事会办公室人员[1] - 培训方式为现场授课与自学资料相结合[2] 培训内容与效果 - 培训重点讲解独立董事制度等相关规定[2] - 培训加深相关人员对法律法规和业务规则的了解[4] - 培训促使相关人员增强法制和诚信意识[4] - 培训加强相关人员对自身责任义务的理解[4] - 培训有助于提升天原股份规范运作水平[4]

东方证券承销保荐有限公司 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规要求，东方证券 承销保荐有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或 "公司"）的持续督导机构，对宜宾天原集团股份有限公司 2023 年有关情况进 行现场检查，报告如下 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天原股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡平 | | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | | | 现场检查人员姓名：胡平、郑雷钢、厉民杰 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间 2024 年 3 月 25 日、2024 年 4 月 11 日-12 | 日-29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 | | | 谈； | | | （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | 录 | | | 音、录像、照相； | | | （4） ...

索引 内部控制审计报告 1-2 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 宜宾天原集团股份有限公司 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 2 审计报告（续） XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，天原股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方 ...

会议出席情况 - 2023年应参加董事会13次，委托和缺席均为0次，出席股东大会4次[2] - 2023年出席董事会提名与考核委员会5次，均亲自出席[5] 关注事项 - 2023年3 - 11月关注多项公司事项，如担保额度、利润分配等[3][4] 未来展望 - 2024年独立董事继续为公司发展提供专业意见[11]

董事会与股东大会 - 2023年度应参加董事会10次，委托和缺席均为0次，出席股东大会3次[3] 市场扩张 - 2023年拟在越南投资建设年产10万吨磷酸铁锂正极材料项目[6] 公司关注事项 - 2023年3 - 11月关注多项事项，如对外担保额度等[4][5] 独立董事情况 - 2023年度独立董事无提议召开董事会及更换或解聘会计师事务所情况[9][10]

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-6 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027. P.R. China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/202 ...