业绩总结 - 2023年度公司营业收入1836670.01万元，上年度2033944.39万元[9] - 2023年度营业收入扣除项目49551.25万元，占比2.70%，上年度34753.64万元，占比1.71%[9] - 2023年其他业务收入11982.56万元，上年度13926.42万元[9] - 2023年新增贸易业务收入37568.70万元，上年度20827.22万元[11] - 2023年度营业收入扣除后金额1787118.76万元，上年度1999190.75万元[13]

东方证券承销保荐有限公司 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规要求，东方证券 承销保荐有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或 "公司"）的持续督导机构，对宜宾天原集团股份有限公司 2023 年有关情况进 行现场检查，报告如下 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天原股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡平 | | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | | | 现场检查人员姓名：胡平、郑雷钢、厉民杰 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间 2024 年 3 月 25 日、2024 年 4 月 11 日-12 | 日-29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 | | | 谈； | | | （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | 录 | | | 音、录像、照相； | | | （4） ...

培训安排 - 东方投行于2024年3月25日和4月11日对天原股份相关人员进行2023年度持续督导培训[1] - 培训地点在天原股份9楼会议室[1] - 培训对象包括公司董监高、部分中层及董事会办公室人员[1] - 培训方式为现场授课与自学资料相结合[2] 培训内容与效果 - 培训重点讲解独立董事制度等相关规定[2] - 培训加深相关人员对法律法规和业务规则的了解[4] - 培训促使相关人员增强法制和诚信意识[4] - 培训加强相关人员对自身责任义务的理解[4] - 培训有助于提升天原股份规范运作水平[4]

2023年履职情况 - 应参加董事会3次，委托和缺席均为0次，出席股东大会0次[2] - 对董事会全部议案投赞成票[2] - 关注多项聘任议案[3] - 担任多个委员会职务[4] - 实地检查公司并日常沟通[6] 履职态度与学习 - 关注信息披露，督促履行义务[7] - 了解公司情况，审慎行使表决权[7] - 加强履职法规学习，参加课程提升能力[7] 2024年情况 - 无提议召开董事会情况[8] - 无提议更换或解聘会计师事务所情况[9]

索引 内部控制审计报告 1-2 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 宜宾天原集团股份有限公司 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 2 审计报告（续） XYZH/2024CDAA5B0115 宜宾天原集团股份有限公司 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，天原股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方 ...

2023年度独立董事述职报告 宜宾天原集团股份有限公司 （郭孝东） 2023年度任期内，本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简 称"公司"）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积 极出席2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2023年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年度任期内，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提 交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权， 认为已审议的议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因 此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情 形。 2023年度任期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序， 合法有效。 | 本报告期应参 | 委托出席董事会 | 缺席董事会次 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | ...

会议出席情况 - 2023年应参加董事会13次，委托和缺席均为0次，出席股东大会4次[2] - 2023年出席董事会提名与考核委员会5次，均亲自出席[5] 关注事项 - 2023年3 - 11月关注多项公司事项，如担保额度、利润分配等[3][4] 未来展望 - 2024年独立董事继续为公司发展提供专业意见[11]

宜宾天原集团股份有限公司 《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定， 结合公司章程和实际情况，特制定本制度。 第二章 担保分类 第二条 本制度所指担保方式：保证、抵押和质押。 （一）保证：保证人和债权人约定，当债务人不履行到期债务或 者发生当事人约定的情形时，保证人履行债务或者承担责任的合同。 （二）抵押：为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产 的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生 当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，保障宜宾天原集团股份有限公司 （简称"公司"）合法权益，规范公司的担保行为，规避公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、 （三）质押：为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出 质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实 现质权的情形，债权人有权就该动产优先受 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-6 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027. P.R. China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/202 ...

关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的公告 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第九届董事会第五次会议审议通过《关于公司及控股 子公司开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司 以自有资金开展商品期货套期保值业务。详细情况见下： 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-022 宜宾天原集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、套期保值的目的 1、公司及控股子公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货 市场的套期保值功能，规避生产经营中产品、原料价格波动风险， 减少因原料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳 定，降低对公司的经营影响。 2、公司及公司控股子公司主要从事大宗商品的贸易业务，随着 业务规模的不断扩大，贸易公司拟借助期货市场的价格发现和风险 对冲功能，利用境内期货市场开展期货套期保值业务，从而更好地 规避公司经营商品的价格波动所产生的风险，减少价格波动给公司 经营业绩造成的影响，保证公司业务稳步发展。 二、套期保值的期货品种 ...