内部控制核查 - 海通证券对普利特2023年度《内部控制规则落实自查表》核查[1] - 普利特结合规定填写自查表[1] - 保荐人多种方式逐项核查自查表[2] 内部控制情况 - 公司法人治理结构健全[2] - 内部控制制度和执行符合规范[2] - 公司重大方面保持有效内控[3] - 自查表真实准确完整反映内控情况[3]

资金安排 - 公司拟用不超10亿自有闲置资金买银行理财产品[1][2][3] - 资金可循环投资、滚动使用，授权期一年[1][2][3] 投资情况 - 投资品种为一年以内低风险银行理财产品[3] 流程进展 - 2024年4月18日董事会通过议案，待股东大会审议[1][4] 风险与监督 - 投资有市场波动等风险[5] - 内审部门负责审计与监督[6] 其他情况 - 保荐机构对现金管理事项无异议[8]

投资与募资 - [2023年重大股权投资项目累计实际投入10.83亿元，包括新材料北方智能制造基地项目、海四达6GWh储能电池项目等][4][5] - [2023年度非公开募集资金总额10.79亿元，净额10.69亿元，已累计使用7.69亿元，尚未使用3.04亿元][8] 期货业务 - [期货合约期末投资金额19.15万元，占公司报告期末净资产比例为0.00%，报告期内实际盈利635.51万元][5][6] - [公司开展商品期货期权套期保值业务，投入资金不超1亿元，有效对冲风险][5][6] 子公司相关 - [2023年新设天津普利特新材料等5家子公司，对整体生产经营和业绩无重大影响][13] - [公司进行产业转型升级，重组江苏海四达电源有限公司，新增钠离子电池业务，形成“新材料 + 新能源”双主业经营模式][45] - [海四达电源成为控股子公司后，公司需与其在多方面融合，新能源业务发展存在不确定性][69] - [海四达电源是国内领先新能源企业，产品在电动工具、通信备电领域有领先市场地位][117] - [公司控股子公司海四达营销副总监、监事邵祥胜1992年出生，2018年7月加入公司][104] 业务发展战略 - [公司改性业务致力于提升产能，满足客户需求，提高市场占有率][20] - [2024年公司将从布局新产能、拓展LCP产品应用、突破战略级客户三方面开展工作][21][22][23] - [2024年公司实施“新材料 + 新能源”双轮驱动战略，改性材料是基石业务，ICT和新能源是增长板块][33] - [2025年公司新能源储能电池产能将达15.3GWh，还将拓展海外市场、提升技术和管理水平][34] - [公司计划在东南亚和墨西哥建设海外新基地][35] - [公司新增产能以开发低碳材料技术为核心，推广可持续发展材料应用][36] - [2024年公司在LCP改性、薄膜、纤维方面开展技术完善和市场开拓工作][37] - [海四达钠电池部分产品开发顺利已获订单，2024年将提升性能、扩大市场份额][38] - [公司将发挥自身优势，通过产业整合优化产业结构，增强核心竞争力，应对行业格局变化][41] - [公司将把握汽车产业结构调整方向，抓住改性材料、ICT材料及电池需求增长时机，通过自主创新替代进口][41] - [全球锂电池板块高速发展，新进入者增多，行业竞争激烈，存在格局调整趋势，公司作为新进入者将夯实基础、前瞻布局][41] 市场与行业情况 - [家电和汽车领域占改性材料消费量比重分别达37%和15%][28] - [2023年我国汽车产销累计完成3016.1万辆和3009.4万辆，同比分别增长11.6%和12%，新能源汽车产销同比分别增长35.8％和37.9％，市场占有率达31.6％，为改性材料行业带来市场空间][179] - [2023年中国企业级ICT市场规模约为2432.9亿美元，比2022年增长6.5%，2027年接近6888.4亿美元，五年复合增长率为4.9%][181] - [2023年全国锂电池总产量超940GWh，同比增长25%，行业总产值超1.4万亿元，全球锂离子电池总体出货量1202.6GWh，同比增长25.6%][182] - [截至2023年底，全国已投运新型储能31.39GW/66.87GWh，2023年新增装机22.60GW/48.70GWh，累计投运电化学储能电站958座、装机25.00GW/50.86GWh][183] 业务风险 - [公司新材料业务主要原料合成树脂价格与国际原油价格关联性高，产品销售价格调整对下游客户产品价格传导有滞后性][41] - [公司新能源业务受上游原材料价格波动、产品价格调整滞后、下游厂商去库存和需求波动影响，盈利存在波动性][41] - [公司核心技术是产品配方和工艺，拥有多项专利等，但部分技术以技术诀窍保护，存在泄露或被窃取风险][43] - [公司部分原材料进口用美元结算，人民币对美元汇率波动影响经营业绩][44] 公司治理 - [公司严格按相关法律法规完善公司治理，形成权责分明、相互制衡的法人治理结构][56] - [公司控股股东和实际控制人是自然人周文先生][56] - [公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面具有完整独立体系，无重大依赖和同业竞争情况][80][81] - [公司对资产有完全控制支配权，无资产资金占用和担保情形][83] - [公司依法设立决策、执行、监督机构，法人治理结构规范有效][84] - [公司召开多次股东大会，2023年第一次临时股东大会参与率47.41%，第二次为51.73%，第三次为51.53%，第四次为51.00%，第五次为49.82%，第六次为45.46%，第七次为45.52%][95][96] 人员持股与任职 - [公司董事长、总经理周文持股446,987,270股，副总经理李宏持股846,445股，董事、副总经理蔡莹持股300,000股，副总经理、董事会秘书蔡青持股200,000股，公司合计持股448,333,715股][63][64] - [周文任公司董事长兼总经理，有丰富履历和诸多荣誉][90] - [蔡莹任公司改性材料事业群CEO、董事、副总经理][90] - [蔡青任普利特副总经理、董事会秘书，获多项奖项][93] - [公司董事长助理、董事、副总经理、财务负责人于2020年2月加入公司][100] - [独立董事钱君律1953年出生，2018年11月退休，现任上海市政协之友理事会理事等职][102] 应对措施 - [公司将积极预测原材料市场价格走势，建立适度原材料库存政策，削减原材料价格上涨对业绩的影响][65] - [公司积极拓展钠电池业务，减少碳酸锂价格对原材料成本的影响，开拓新能源业务第二曲线][66] - [公司在技术机密管理上设置权限，开展薪酬和绩效管理，实施多层次激励措施，以实现业绩持续稳定增长][67] - [公司将通过关注人民币汇率走势、加大人民币结算采购比例等手段降低人民币汇率风险][68] 投资者关注 - [投资者就公司储能业务、钠电池、LCP材料、订单情况、营收状况等方面提出问题][71][72] 公司基本信息 - [公司注册地址为上海市青浦区赵巷镇沪青平公路2855弄1号12楼，报告期内无变动，办公地址为上海市青浦工业园区新业路558号][124] - [公司网址为www.pret.com.cn，电子信箱为dsh@pret.com.cn][124] 生产基地 - [公司拥有上海青浦、上海金山、浙江嘉兴、重庆铜梁、广东佛山、美国南卡州共6大新材料生产制造基地，已建产能43万吨，在建产能15万吨][128] ICT材料业务 - [普利特ICT材料业务板块围绕高分子液晶聚合物（LCP）的合成和应用展开，LCP材料包括树脂、复合材料、薄膜、纤维，应用于ICT相关行业][118] 采购管理 - [采购部门根据多指标对供应商进行等级评定，确保原材料有合格供应商，降低采购成本并保障供货和售后][130] - [日常普通原材料采购由制造管理部制定需求信息，仓库确定采购数量，采购部制定采购计划][131] - [主要原材料价格有定价公式，结合市场情况谈判，采购部会根据材料走势采取战略或刚需采购策略][131] 销售策略 - [海四达电源通过各类专业展会及网络平台建立销售渠道、拓展销售网络][133] - [标准化电池产品采用“一对一营销”和“精细营销”模式量化管理，非标准化产品通过“一对一”谈判及“顾问式营销”取得订单][133] 利润分配 - [公司2023年利润分配预案以1,102,176,652.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本][138] 财务数据 - [2023年营业收入为8,709,374,461.11元，较2022年的6,758,481,608.85元增长28.87%][169] - [2023年归属于上市公司股东的净利润为468,373,615.70元，较2022年的202,094,518.36元增长131.76%][169] - [2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为433,027,048.87元，较2022年的175,512,319.67元增长146.72%][169] - [2023年经营活动产生的现金流量净额为835,719,523.37元，较2022年的 - 112,170,087.26元增长845.05%][169] - [2023年非经常性损益合计35346566.83元，2022年为26582198.69元，2021年为63142490.15元][174] - [2023年基本每股收益0.4458元/股，较2022年增长122.34%，稀释每股收益同样情况，加权平均净资产收益率为13.32%][196] - [2023年末总资产11907209778.35元，较2022年末增长38.32%，归属于上市公司股东的净资产4316249794.20元，较2022年末增长52.02%][196] - [第一季度营业收入为19.0848769752亿元，归属于上市公司股东的净利润为1.0356959395亿元，扣非净利润为0.875425702亿元，经营活动现金流量净额为0.4078645105亿元][197] - [第二季度营业收入为21.384664879亿元，归属于上市公司股东的净利润为0.977686479亿元，扣非净利润为0.88792081亿元，经营活动现金流量净额为4.268737192亿元][197] - [第三季度营业收入为24.5043661581亿元，归属于上市公司股东的净利润为2.0082790027亿元，扣非净利润为1.9811073926亿元，经营活动现金流量净额为 - 0.9211591588亿元][197] - [第四季度营业收入为22.1198365988亿元，归属于上市公司股东的净利润为0.6620747358亿元，扣非净利润为0.5858165841亿元，经营活动现金流量净额为4.60175269亿元][197] 财务顾问 - [公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问为海通证券股份有限公司，主办人为徐建豪、郑皓][169] 技术优势 - [公司在轻量化等材料技术处于行业领先，是全球唯一同时具备LCP树脂合成等技术及量产能力的企业，LCP技术有自主知识产权，持有美国PCT专利，在申请发明24项，授权8项][185][186] 钠电池业务进展 - [海四达电源自2022年布局钠离子电池产业，已研制出多种规格产品，2023年获评多项荣誉，参与团体标准起草，产品通过认证，与多家企业合作推动商业化应用][188]

限制性股票授予 - 2022年11月23日向125名激励对象授予359万股，价格8.45元/份[3] - 2023年1月4日向119名激励对象授予336.96万股，1月6日上市[4] 限制性股票回购注销 - 2023年7月21日回购注销4.94万股[4] - 2023年12月27日回购注销3.1232万股[4] - 2024年4月18日拟回购注销7.7120万股[5] 其他 - 回购价格由8.45元/股调整为8.40元/股[7] - 本次回购注销资金预计64.78万元，用自有资金[8] - 回购注销后总股本减至1,114,038,492股[9] - 有限售条件股份变动后434,868,433股占比39.04%[9] - 无限售条件股份变动前后均为679,170,059股占比60.96%[9]

第六届监事会第十九次会议决议公告 证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号： 2024-038 上海普利特复合材料股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海普利特复合材料股份有限公司（下文简称"公司"）第六届监事会第十九次会议 的会议通知于2024年4月8日以书面及通讯方式发出。 2、本次监事会于2024年4月18日在上海市青浦工业园区新业路558号本公司会议室，以现 场与通讯表决方式召开。 3、本次监事会应出席监事3名，实出席监事3名。 4、本次监事会由监事会主席郭思斯女士主持。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会各位监事对本次监事会会议议案进行了认真审议，以现场与通讯表决方式进行了表决， 且通过了以下决议： 2023年度，公司合并营业总收入870,937.45万元，比上年同期增加28.87%；实现营业利润 49,611.87万元，比上年同期增长136.28%；实现归属于上市公司股东的净利润46,837.36万元， 比上年同期 ...

担保情况 - 公司为子（孙）公司提供340,186.16万元连带责任保证担保[1] - 公司为浙江普利特等多家子公司提供不同额度连带责任保证担保[1] - 海四达为广东海四达提供不超过52,000万元连带责任保证担保[2] - 公司为子公司银行授信及贷款提供连带责任担保，金额213,186.16万元[23] - 江苏海四达电源有限公司为多家子公司担保金额达127000万元[26] - 本次公司为全资及控股子公司担保总额213186.16万元，占2023年底经审计归母净资产49.39%[29] - 子公司为子公司提供担保总额127000.00万元，占2023年底经审计归母净资产29.42%[29] - 截至担保公告日，合计对外担保实际余额169630.23万元，占2023年经审计归母净资产39.30%[29] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，浙江普利特资产总额138,002.75万元，负债总额42,161.98万元，净资产95,840.76万元[7] - 2023年浙江普利特实现营业收入384,292.27万元，利润总额12,117.53万元，净利润10,823.25万元[7] - 江苏海四达储能科技有限公司2023年营收1.68万元，净利润30.10万元[15] - 广东海四达新能源科技有限公司2023年营收1.93万元，净利润 - 856.34万元[17] - 启东明辉机械加工有限公司2023年营收4,715.66万元，净利润260.81万元[18] - 南通隆力电子科技有限公司2023年营收66,239.82万元，净利润367.66万元[20] - 珠海隆力新能源有限公司2023年营收2.01万元，净利润 - 1.98万元[22] 其他情况 - 截至担保公告日，公司及控股子公司无逾期、涉诉及败诉承担担保金额情形[29] - 公司同意为全资及控股子（孙）公司提供担保，认为符合整体利益且风险可控[28]

证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号：2024-031 上海普利特复合材料股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 根据上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 《2022年限制性股票激励计划》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 的相关规定，鉴于公司4名激励对象离职已不符合激励条件的情况，公司将回购 注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共7.7120万股，具体内容详见 《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-030）。 二、 修订《公司章程》 公司拟根据上述限制性股票回购注销事项导致的股本及注册资本变化，相应 修改《公司章程》注册资本及股份总数条款。 具体修订如下： | | | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 公司注册资本为人民币 | | --- | --- | --- | | | 111,411.5612 万元 | 111,403.8492 万元 | | 第二十条 | 公司股份总数为 111,411.5612 万 | ...

证券代码：002324 证券简称：普利特 公告编号： 2024-037 上海普利特复合材料股份有限公司 第六届董事会第二十六次会议决议公告 2、本次董事会于2024年4月18日在上海市青浦工业园区新业路558号本公司会议室， 以现场与通讯表决方式召开。 3、本次董事会应到董事7名，实到董事7名。 4、董事长周文先生主持本次董事会。 5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 与会各位董事对本次董事会会议议案逐项进行了认真审议，以现场与通讯表决方式 进行了表决，通过了以下决议： 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海普利特复合材料股份有限公司（下文简称"公司"）第六届董事会第二十 六次会议的会议通知于2024年4月8日以书面及通讯方式发出。 1、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度总经理工作报 告》 经与会董事审议，同意《2023 年度总经理工作报告》。 2、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2023 年度 ...

海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 开展外汇远期结售汇业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称" 海通证券"或"保荐人"）作为上海普利特 复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或" 公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本 规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对公司开展远期结售汇业务的情况进 行了核查，具体情况如下： 3 三、远期结汇的风险分析及公司采取的风险控制措施 （一）汇率波动风险：汇率波动幅度较大时，不仅会影响公司出口业务的正 常进行，还可能对公司造成汇兑损失。针对该风险，公司将加强对汇率的研究分 析，适时调整经营策略，以稳定出口业务和最大限度避免汇兑损失。 （二）内部控制风险：远期结汇专业性较强，可能存在内部控制风险。针对 该风险，公司已制订《远期外汇交易业务内部控制制度》，对远期结汇操作原则、 审批权限、组织机构及其职责、实施流程做出明确规定，有利于降 ...