关于 江苏中利集团股份有限公司 2023 年度股东大会 观韬中茂 （上海）律师事务所 G UA NT AO L AW F IR M 地址：上海市长宁区仙霞路 99 号尚嘉中心 12、22 层 （200051） Add: 12/22,L'Avenue No.99 XianXia Rd,Changning District,Shanghai,PRC 电话 Tel: +86 21 23563298 传真Fax: +86 21 23563299 网址 Website：http://www.guantao.com 邮箱 Email: guantaosh@guantao.com 北京观韬中茂（上海）律师事务所 的 法律意见书 北京 上海 广州 深圳 香港 天津 杭州 苏州 成都 厦门 大连 济南 西安 武汉 南京 福州 郑州 海口 重庆 合肥 悉尼 多伦多 Beijing︱Shanghai︱Guangzhou︱Shenzhen︱Hong Kong︱Tianjin︱Hangzhou︱Suzhou︱Chengdu︱Xiamen︱Dalian︱Jinan︱Xi'an︱Wuhan︱Nanjing︱Fuzhou︱Zhengzhou ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对江苏中利集团股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 92 号 特此函告 江苏中利集团股份有限公司董事会： 1 2024 年 5 月 13 日，你公司披露公告称，收到中国证监会下 发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2024〕66 号） （以下简称《告知书》）。《告知书》显示，你公司通过参与专网通 信业务虚增营业收入、利润总额，上述行为导致你公司披露的 2016 年至 2020 年年度报告存在虚假记载。同时，你公司未按规 定披露非经营性资金占用、对外担保事项，导致 2017 年至 2020 年年度报告存在重大遗漏。 你公司及相关当事人涉嫌违反了我所《股票上市规则》的相 关规定。根据本所《股票上市规则》的相关规定，我所将对你公 司及相关当事人启动纪律处分程序。 深圳证券交易所 上市公司管理二部 2024 年 5 月 13 日 2 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00005280 分 类 发布机构 发文日期 1715196960000 江苏证监局 2024年5月9日 【打印】 【关闭窗口】 名 称 江苏证监局关于对江苏中利集团股份有限公司、江苏中利控股集团有限公司、王柏兴采取责 令改正措施的决定 文 号 〔2024〕88号 主 题 词 江苏中利集团股份有限公司、江苏中利控股集团有限公司、王柏兴: 经查,2018年-2023年期间,江苏中利集团股份有限公司(以下简称*ST中利)控股股东江苏中利控股集 团有限公司(以下简称中利控股)、实际控制人王柏兴非经营性占用*ST中利资金。根据*ST中利2024年4 月24日披露的《2023年年度报告》,截至2023年12月31日,中利控股、王柏兴非经营性占用*ST中利资金 余额18.05亿元,其中,因预付供应商货款等形成非经营性资金占用余额16.93亿元,因违规担保形成非经营 性资金占用1.12亿元。 你们的上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通 知》(证监会公告〔2017〕16号)第一条、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保监 管要 ...

江苏中利集团股份有限公司董事会： 2024 年 5 月 10 日，你公司披露的《关于收到江苏证监局责 令改正措施决定暨风险提示的公告》显示，截至 2023 年 12 月 31 日，你公司控股股东江苏中利控股集团有限公司（以下简称 中利控股）、实际控制人王柏兴非经营性占用你公司资金余额 18.05 亿元，江苏证监局决定对你公司、中利控股、王柏兴采取 责令改正的行政监管措施，所有占用资金应当在六个月内归还。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对江苏中利集团股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 83 号 2024 年 4 月 30 日，我所《股票上市规则（2024 年修订）》 发布施行，根据第九章第四节规定，上市公司被控股股东或控股 股东关联人非经营性占用资金余额达到 2 亿元以上或者占公司 最近一期经审计净资产绝对值的 30%以上，被证监会责令改正但 未在 6 个月内完成整改的，我所将对公司股票实施停牌，停牌后 两个月内仍未完成整改的，我所将对公司股票交易实施退市风险 警示，此后两个月内仍未完成整改的，我所将终止你公司股票上 抄报：中国证监会上市公司监管司 抄送：江苏证监局上市公司监管处 2 请你公司高 ...

证券代码：002309 证券简称：*ST中利 公告编号：2024-048 江苏中利集团股份有限公司 关于收到江苏证监局责令改正措施决定暨风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第九章第四节， 若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收 18.05 亿元（含违规担保 1.12 亿 元）被占用资金的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整 改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改 的，深交所将决定终止公司股票上市交易。敬请广大投资者理性投资，关注公司 可能存在的退市风险。 2、公司将收回全部被控股股东及其关联方占用的资金视为完成整改。 江苏中利集团股份有限公司（以下简称"公司"）、控股股东王柏兴先生及江 苏中利控股集团有限公司（以下简称"中利控股"）于 2024 年 5 月 10 日收到中 国证券监督管理委员会江苏监管局《江苏证监局关于对江苏中利集团股份有限公 司、江苏中利控股集团有限公司、王柏兴采取责令改正措施的决定》（〔202 ...

证券代码：002309 证券简称：*ST中利 公告编号：2024-047 江苏中利集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 江苏中利集团股份有限公司（以下简称"公司"）尚处于预重整阶段，公司 申请重整的相关层报审查工作正在江苏省层面持续、有序推进；预重整并非正式 的司法重整程序，公司预重整能否成功存在不确定性。 一、股票交易异常波动的情况介绍 公司股票（证券简称：*ST 中利，证券代码：002309）于 2024 年 4 月 26 日、 4 月 29 日、4 月 30 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 12%，根据 深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的情况说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会向公司、控股股东就相关事项进行 了核实，现就有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息截至目前不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息； 3、公司近期整体经营情况正常； 4、公司截至目 ...

营收情况 - 2024年第一季度营业收入8.40亿元，较上年同期减少32.14%[5] - 2024年1 - 3月营业收入下降主因是公司运营资金紧张，产能无法完全释放，经营业务开展受限[9] - 2024年第一季度营业总收入8.4030843486亿元，较上期12.3822056048亿元下降32.13%[16] 利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为 -1.87亿元，较上年同期减少63.93%[5] - 2024年1 - 3月营业成本7.38亿元，较2023年同期减少33.39%，因营业收入下降，营业成本同步下降[9] - 2024年第一季度销售费用49,896,769.45元，同比增加44.53%，主要因销售业务咨询费增加[10] - 研发费用24,055,590.65元，同比减少35.62%，因公司运营资金紧张，研发投入减少[10] - 财务费用87,459,947.82元，同比增加40.21%，因本期汇率变动损失及计提逾期借款利息[10] - 营业利润亏损189,422,093.02元，同比下降47.53%，因运营资金紧张产能无法完全释放，销售收入下降但基本费用仍需支出[10] - 2024年第一季度营业总成本10.2397160994亿元，较上期13.7060035069亿元下降25.29%[16] - 2024年第一季度营业利润亏损1.8942209302亿元，较上期亏损1.2839503633亿元扩大47.53%[17] - 2024年第一季度净利润亏损1.8694783345亿元，较上期亏损1.1474002497亿元扩大62.93%[17] - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.21元，较上期 -0.13元下降61.54%[18] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 -4599.44万元，较上年同期减少456.62%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -45,994,366.29元，同比下降456.62%，因本期收回货款较上期减少[10] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -53,990,583.54元，同比增加70.69%，因公司偿还借款净额较上期减少[10] - 经营活动现金流入小计本期为9.5720899511亿元，上期为12.0203237678亿元[19] - 经营活动现金流出小计本期为10.0320336140亿元，上期为11.8913517597亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4599.436629万元，上期为1289.720081万元[20] - 投资活动现金流入小计本期为389.518651万元，上期为2.849670万元[20] - 投资活动现金流出小计本期为1098.454209万元，上期为807.285310万元[20] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 708.935558万元，上期为 - 804.435640万元[20] - 筹资活动现金流入小计本期为1.7791829485亿元，上期为1.9678168118亿元[20] - 筹资活动现金流出小计本期为2.3190887839亿元，上期为3.8097353708亿元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 5399.058354万元，上期为 - 1.8419185590亿元[20] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 1.1005182420亿元，上期为 - 1.8039172914亿元[20] 资产情况 - 2024年3月末总资产74.25亿元，较上年度末减少3.72%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为 -7.18亿元，较上年度末减少28.54%[5] - 2024年3月货币资金5.51亿元，较2023年12月减少21.83%，因一季度回款减少，费用正常支出[9] - 2024年1 - 3月交易性金融资产3010.85万元，较2023年同期减少24.01%，因创元期货公允价值变动损失[9] - 2024年3月应收票据1.45亿元，较2023年12月减少40.57%，因上年期末已贴现背书未到期的票据转回且本年度到期[9] - 2024年3月31日货币资金期末余额551,099,688.07元，较期初704,975,286.40元减少[14] - 2024年第一季度流动资产合计31.8360066389亿元，较上期33.6128971660亿元下降5.28%[15] - 2024年第一季度非流动资产合计42.4173951032亿元，较上期43.5111549017亿元下降2.51%[15] - 2024年第一季度流动负债合计62.7833692847亿元，较上期63.7540679109亿元下降1.52%[15] - 2024年第一季度非流动负债合计18.7065375435亿元，较上期19.0143695696亿元下降1.62%[16] - 2024年第一季度所有者权益合计 -7.2365050861亿元，较上期 -5.6443854128亿元亏损扩大28.21%[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为30,720，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 王柏兴持股比例5.54%，持股数量48,300,300股，其股份存在质押和冻结情况[10] 重大事项 - 2024年公司及子公司有多起重大事项披露，包括账户冻结、重整进展、诉讼等[12][13]

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计 师执业准则要求我们遵守职业道德守则，并计划和实施鉴证工作，以对专项报 告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查、 询问、重新计算和分析程序等我们认为必要的鉴证程序。我们相信，我们的鉴 证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，江苏中利董事会的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022修订）》和深圳证券交易所有关规定的规定编制，如实反映了2023年 度募集资金实际存放和使用情况。 本鉴证报告仅供江苏中利2023年年度报告披露之目的使用，不得用作任何 其他目的。我们同意将本鉴证报告作为江苏中利2023年年度报告的必备文件， 随其他文件一起报送深圳证券交易所。 苏亚金诚会计师事务所(普通 特 合伙 殊 ) 苏 亚 鉴〔2024〕23号 关于江苏中利集团股份有限公司 2023年度募集资金存放和使用情况的鉴证报告 江苏中利集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏中利集团股份有限公司（以下简称"江苏中 利"）董事会编制的2023年度 ...

苏亚金诚会计师事务所( 特 殊 普通合伙) 苏 亚 审 内 〔2024〕22 号 内部控制审计报告 江苏中利集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 江苏中利集团股份有限公司（以下简称江苏中利）2023年12月31日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏中利董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 现实际控制人及其关联方资金占用情况。截至2023年12月31日止，关联方资金占用问题尚 未整改到位。 （二） 违规担保尚未整改到位 江苏中利存在为 ...

江苏中利集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对 经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据相关规定，特制定董事会审计委员会 实施细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会根据股 东大会批准设立董事会审计委员会之决议而设立的董事会专门工作机构，对董事 会负责。 第三条 审计委员会委员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。 第二章 人员组成 第五条 公司审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，至少有一名独立董事 为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名,并由董事会选举产 ...