董事会秘书聘任 - 上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任[5] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[7] 任职资格 - 有6种情形之一者不得担任[6] 解聘规定 - 有4种情形之一，1个月内解聘[11] 职责与管理 - 负责信息披露等多项职责[12] - 由其分管董事会办公室并配专职人员[15] 其他规定 - 履职应获便利，需参加后续培训[15] - 按法规和章程执行修订，原2020年版废止[14][16]

审计与风险委员会 - 原则上由3名以上非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并担任召集人[5] - 至少每季度召开一次会议，审议纪检审计部工作计划和报告等[6] - 至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[6] 纪检审计部 - 专职人员不少于三人[5] - 至少每季度向董事会或审计与风险委员会报告一次内部审计情况[6] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[7] - 每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[7] - 至少每年向审计与风险委员会提交一次内部控制评价报告[8] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次并发表意见[12] - 在业绩快报披露前进行审计，关注准则、会计政策等内容[13] 审计工作权限 - 有权要求被审计单位报送生产、经营、财务等相关文件资料[9] - 可对被审计单位报表、凭证、账簿等进行审核检查[9] - 可检查有关计算机系统及审核电子数据和资料[9] - 可参加或列席公司相关经济活动会议[9] - 可对被审计单位业务活动进行现场观察、调查和记录[9] - 发现被审计单位严重违法违规等行为，经批准可作出临时制止决定[9] - 对可能被转移等的会计资料，经批准有权暂时封存[9] 审计档案与报告 - 当期档案保管期限为15年[17] - 内部审计人员在审计项目终结次年6月底前移交资料至公司档案室[17] - 公司出具年度内部控制评价报告，应包括董事会声明、评价情况等内容[17] - 内部控制评价报告需经审计与风险委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 若会计师事务所出具非标准审计报告等，公司董事会应做专项说明[19] - 公司应在年度报告披露时，在符合条件媒体披露内部控制评价和审计报告[19] 监督考核与责任追究 - 公司建立纪检审计部激励与约束机制，对内部审计人员工作监督考核[19] - 对违规的内部审计人员、被审计单位及相关人员，公司将追究责任[19][20] 规定生效与废止 - 本规定自董事会审议通过生效，原《中建西部建设股份有限公司内部审计管理规定（2020年版）》废止[21]

人员变动披露 - 公司应在收到辞职报告2个交易日内披露董事、高管辞职情况[8] 补选与解除职务 - 董事提出辞职，公司需在60日内完成补选[8] - 股东会解除董事职务提案需出席股东所持表决权过半数通过[8] 离职手续与限制 - 董事、高管应在离职后2个交易日内委托申报个人信息[12] - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[12] - 离职董事、高管半年内不得转让所持公司股份[15] - 任期届满前离职的董事、高管，任期内和届满后6个月内每年减持股份不得超所持总数的25%[15] 交易规定与监督 - 公司董事、高管买卖股票应知悉禁止违法违规交易规定[15] - 离职董事、高管持股变动情况由董事会秘书负责监督[16] 办法生效与解释 - 本办法自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[17]

办法适用范围 - 适用于持股5%以上股东等年报信息披露相关人员[2] 办法目的与原则 - 建立年报信息披露重大差错责任追究体系[4] - 责任追究遵循实事求是等原则[5] 责任认定与处理 - 违规致信息披露重大差错需追究责任[10] - 情节恶劣从重处理，有效阻止从轻等[10][14] 追究形式 - 对内部、外聘、大股东有不同追究形式[14] 参照执行 - 公司季度等报告信息披露差错追究参照执行[16]

规定适用范围 - 规定适用于公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时及定期报告相关内容[2] 管理原则 - 管理原则包括合法性、审慎必要、公平性、风险可控和及时登记原则[3] 豁免情形 - 涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[6] 审核与登记 - 信息披露暂缓与豁免需履行内部审核程序，由董事会秘书组织协调[10] - 公司决定暂缓、豁免披露处理的信息应登记并归档保管，保存期限不少于十年[13] 报送要求 - 公司应在报告公告后十日内将暂缓或豁免披露登记材料报送证监局和交易所[14] 披露情形 - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露并说明相关情况[15] 责任追究 - 公司建立责任追究机制，对违规行为责任人给予处分并要求赔偿[16] 规定执行 - 规定由董事会制定修改并解释，自审议通过生效[18] - 规定未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行[18] 所涉文件与信息 - 涉及信息披露暂缓与豁免事项，所涉文件类型包括年度报告等[20] - 所涉信息类型包含重大交易等[20] 知情人要求 - 需填写暂缓或者豁免事项知情人登记表[21] - 知情人需确认所填信息真实准确完整，已充分知悉相关内容[22] - 知情人承诺严格保密信息，不利用内幕信息买卖公司股票及衍生品[23] - 知情人若违反承诺，愿意承担相应法律责任[23]

高管薪酬构成 - 高管薪酬由基本、绩效、中长期激励和福利构成[2] - 基本薪酬不与业绩挂钩，由董事会定标准按月支付[2] - 绩效薪酬与公司业绩和年度考核挂钩，考核后发放[2][4] 业绩考核与申诉 - 年度经营业绩考核以公历年为周期[3] - 考核结果分四个等级，高管有异议可向董事会申诉[4][5] 薪酬管理规定 - 未经批准不得领取其他薪酬，违规将扣减或追索薪酬[6][8] - 办法由董事会制定修改，通过生效原办法废止[8]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[10] - 未经董事会批准，不得泄露公司内幕信息和披露内容[12] - 应记录内幕信息各环节知情人名单及知悉时间等档案[12] 知情人责任与处理 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用内幕信息谋利[12] - 发现知情人违规，公司应2个工作日内报送情况及处理结果[14] 文件报送与保存 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[19] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[21] 相关规定与协议 - 2024年10月22日发布的《内幕信息知情人登记管理规定》废止[25] - 本规定由董事会制定修改，审议通过生效，董事会负责解释[25] - 协议自双方代表签字生效，有效期为长期[43]

投资者关系管理规定 - 公司制定规定规范工作、提升价值、保护投资者权益[3] - 遵循价值创造等五项原则[2][6] - 工作目的是促进良性关系等[6] 管理职责 - 董事会制定规定，董事长为第一责任人[6] - 董事会秘书组织协调，办公室履行具体职责[6] 工作对象与沟通内容 - 对象包括投资者、分析师等[10] - 沟通内容涵盖发展战略、经营信息等[10] 工作开展方式 - 通过多渠道多方式开展，含信息披露等[10] - 信息披露应真实准确完整，提高自愿性披露针对性[10][11] 接待调研与说明会 - 接待来访调研应避免内幕信息，需知会董秘[12][13] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩等说明会[14] - 说明会需事先公告，事后及时披露情况[14] 其他要求 - 支持配合投资者行使权利及保护机构活动[16] - 承担处理投资者诉求首要责任[16] - 传达信息应遵守规定，人员应具备相应素质技能[16] - 定期开展相关人员培训[18] - 建立管理档案，保存不少于3年[18]

担保情况 - 为子公司提供不超15亿元银行综合授信担保额度，期限至2025年度股东大会召开日[2] - 对矿业公司担保额度为20,000万元[2] - 截至2025年12月9日，15亿元额度内有12笔未到期担保事项[3] - 2025年12月10日，为矿业公司向邮储银行成都分行提供3,000万元担保[3] - 为矿业公司提供3,000万元连带责任保证，保证期一年[8] - 截至公告日，公司及子公司未到期对外担保总额70,000万元，占2024年度归母净资产7.38%[10] 矿业公司业绩 - 2025年9月30日，矿业公司资产总额5,906.58万元，负债619.17万元，净资产5,287.41万元[6] - 2025年1 - 9月，矿业公司营收51.57万元，2024年为0[6] - 2025年1 - 9月，矿业公司利润总额和净利润均为 - 621.95万元，2024年为 - 1,186.73万元[7] 其他情况 - 公司及其子公司未发生逾期、涉诉担保及因担保败诉担损情况[11]

公司结构 - 财务公司注册资本150亿元，中建集团和中建股份持股比例分别为20%、80%[1] 业绩总结 - 截至2025年9月30日，资产总额871.38亿元，负债673.74亿元，净资产197.64亿元[12] - 截至2025年9月30日，营业收入14.62亿元，利润总额7.84亿元，净利润5.93亿元[12] 财务指标 - 截至2025年9月30日，资本充足率21.96%，高于10.5%[14] - 截至2025年9月30日，流动性比例48.88%，高于25%[14] - 截至2025年9月30日，贷款比例79.40%，低于80%[14] - 截至2025年9月30日，集团外负债0亿元，低于资本净额[14] - 截至2025年9月30日，票据承兑余额/资产总额14.46%，不超15%[15] - 截至2025年9月30日，投资比例5.81%，低于70%[15] 用户数据 - 截至2025年9月30日，公司在财务公司存款余额10.08亿元，存款比例52.83%[16] - 截至2025年9月30日，公司贷款余额3.88亿元，实际使用授信发生额38.73亿元[16] 公司运营 - 财务公司设12个职能部门，构建了合理风险控制机制[4]