浙富控股集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 浙富控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

会议与人员 - 2023年召开10次董事会、4次股东大会等会议，独立董事均出席[6][7] - 2023年4月完成董事会、监事会换届选举[20] - 第六届董事会非独立董事6人、独立董事4人，总裁为李劼[20] 财务与合规 - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[18] - 2023年董事及高管薪酬方案、利润分配预案合规[21][22] - 编制《2023年度内部控制自我评价报告》，内控符合要求[23] 资金与担保 - 截至2023年12月31日无控股股东及关联方占用资金[26] - 截至2023年12月31日对子公司担保余额80,196.31万元[26] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职献策[27]

证券代码：002266 证券简称：浙富控股 公告编号：2024-044 浙富控股集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙富控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、短信等方式向全体监事发出会议通知，并于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议结合通讯的方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事 会主席潘承东先生主持，会议审议通过了以下议案： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年度监事会 工作报告》 具体内容详见公司登载于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的《公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年年度报告》 全文及其摘要 经审 ...

会议召开情况 - 2023年召开10次董事会、4次股东大会等会议[7] - 2023年4月27日审议通过续聘审计机构[18] 人员履职情况 - 独立董事2023年出席会议情况及均投同意票[7][8] - 2024年独立董事将继续履职献策[27] 公司合规情况 - 2023年日常关联交易合规[13] - 2023年控股股东及关联方按要求履行承诺[14] - 2023年按规定披露定期报告[16] - 2023年财务负责人未变，无重大会计变更[19] 组织架构情况 - 2023年4月24日完成董事会、监事会换届选举[20] - 第六届董事会及高级管理人员构成[20][21] 财务相关情况 - 2023年董事及高管薪酬方案程序合法[21] - 2023年度利润分配预案合规[22] - 2023年度计提资产减值准备合规[24] - 截至2023年12月31日无关联方占用资金[26] - 截至2023年12月31日对子公司担保余额80196.31万元[26]

联系地址：浙江省杭州市余杭区绿汀路21号浙富控股大厦 电话：0571-89939661 传真：0571-89939660 邮箱：stock-dept@zhefu .cn 环境 、社会和治 理（ESG ）报告 2023 浙富控股集团股份有限 公 司 | | | | | | 深耕治理 | | 绿色运营 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 目录 | | 一 | ESG治理 | 二 | 推动持续发展 | 三 | 培植生态底色 | | | | ESG 责任理念 | 11 | 党建引领 | 17 | 环境管理体系 | 29 | | | | ESG 管理体系 | 11 | 三会运作 | 20 | 应对气候变化 | 30 | | 关于本报告 | 03 | 利益相关方沟通 | 12 | 合规风控 | 22 | 能源管理 | 31 | | 走进浙富控股 | 05 | 实质性议题 | 13 | 商业道德 | 23 | 水资源管理 | 33 | | | | | | 信息披露 | 24 | 污染防治 | 34 | | | | | | 投关管理 | 24 | 绿色运 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入44.54亿元，上年同期46.40亿元，同比减少4.00%[3] - 营业总收入从46.40亿元降至44.54亿元，降幅约3.99%[18] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.11亿元，上年同期4.94亿元，同比减少37.10%[3] - 2024年第一季度净利润为3.1290068873亿美元，上年同期为4.9583781591亿美元[19] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为3.1084394743亿美元，上年同期为4.9415533596亿美元[19] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 2.40亿元，上年同期 - 3.94亿元，同比增加39.03%[3] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 2.4010087298亿美元，上年同期为 - 3.9382788227亿美元[21] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产232.43亿元，上年度末222.32亿元，同比增加4.55%[3] - 资产总计从222.32亿元增长至232.43亿元，增幅约4.55%[16] 财务数据关键指标变化 - 交易性金融资产 - 交易性金融资产期末数9753.23万元，年初数2.97亿元，变动幅度 - 67.15%，系本期理财产品赎回所致[5] - 期末交易性金融资产为97,532,260.65元，期初为296,898,849.34元[15] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 应收账款期末数6.90亿元，年初数4.81亿元，变动幅度43.37%，系本期应收货款增加所致[5] - 期末应收账款为689,731,670.31元，期初为481,098,936.59元[15] 财务数据关键指标变化 - 应付票据 - 应付票据期末数42.25亿元，年初数32.43亿元，变动幅度30.29%，系本期开立的银行承兑汇票增加所致[5] 财务数据关键指标变化 - 财务费用 - 财务费用本报告期2274.93万元，上年同期6544.21万元，变动幅度 - 65.24%，系本期利息费用较上年同期减少所致[5] - 财务费用从0.65亿元降至0.23亿元，降幅约64.86%[18] 财务数据关键指标变化 - 其他收益 - 其他收益本报告期1.12亿元，上年同期5097.40万元，变动幅度120.63%，系本期收到增值税加计抵减较上年同期增加所致[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数103432户，桐庐源桐实业有限公司持股比例25.02%，持股数量13.12亿股[7] - 浙富控股回购专用证券账户持有公司股份58,334,686股，占公司总股份比例1.11%[8] - 前10名无限售条件股东中，桐庐源桐实业有限公司持股1,312,089,939股[9] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期初持股14,406,719股，占总股本0.27%，期末持股29,423,219股，占总股本0.56%[10] 股份回购 - 公司拟回购股份资金总额不低于1亿元且不超过2亿元，用于员工持股计划或股权激励[12] - 报告期内公司回购股份33,414,423股，占公司目前总股本的0.6372%，成交总金额为109,886,993.62元[13] 关联交易 - 2024年4月25日，公司实际控制人收购浙江尚一集鸿实业投资有限公司100%股权，浙江格睿变为关联法人，此前全资子公司与其合同设备金额1833.08万元[14] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 合并资产负债表中，期末货币资金为3,383,805,944.37元，期初为2,790,319,554.09元[15] 财务数据关键指标变化 - 存货 - 期末存货为8,508,606,920.84元，期初为8,261,871,015.74元[15] 财务数据关键指标变化 - 流动负债 - 流动负债合计从96.92亿元增长至102.65亿元，增幅约5.91%[16] 财务数据关键指标变化 - 非流动负债 - 非流动负债合计从13.81亿元增长至16.86亿元，增幅约22.09%[17] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 负债合计从110.73亿元增长至119.51亿元，增幅约7.93%[17] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益合计 - 所有者权益合计从111.59亿元增长至112.92亿元，增幅约1.19%[17] 财务数据关键指标变化 - 营业总成本 - 营业总成本从43.16亿元增长至44.35亿元，增幅约2.75%[18] 财务数据关键指标变化 - 营业成本 - 营业成本从39.45亿元增长至40.61亿元，增幅约2.93%[18] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 研发费用从1.63亿元增长至2.04亿元，增幅约25.49%[18] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 2024年第一季度营业利润为3.1223122641亿美元，上年同期为5.2925969874亿美元[19] 财务数据关键指标变化 - 综合收益总额 - 2024年第一季度综合收益总额为2.4474880074亿美元，上年同期为11.8316225804亿美元[20] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 2024年第一季度基本每股收益为0.06美元，上年同期为0.09美元[20] - 2024年第一季度稀释每股收益为0.06美元，上年同期为0.09美元[20] 财务数据关键指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为46.4506634369亿美元，上年同期为48.4354804516亿美元[21] 财务数据关键指标变化 - 收到的税费返还 - 2024年第一季度收到的税费返还为0.553937529亿美元，上年同期为0.1149498598亿美元[21] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入小计 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为51.7504228731亿美元，上年同期为57.9560393127亿美元[21] 财务数据关键指标变化 - 取得投资收益收到的现金 - 2024年Q1取得投资收益收到的现金为1308914.35元，上年同期为1050433.84元[22] 财务数据关键指标变化 - 处置固定资产等收回现金净额 - 2024年Q1处置固定资产等收回现金净额为11687500元，上年同期为2424574.6元[22] 财务数据关键指标变化 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 2024年Q1收到其他与投资活动有关的现金为70000000元，上年同期无此项目[22] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流入小计 - 2024年Q1投资活动现金流入小计为377518398.32元，上年同期为503996449.77元[22] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流出小计 - 2024年Q1投资活动现金流出小计为319897832.03元，上年同期为563586594.51元[22] 财务数据关键指标变化 - 投资活动产生的现金流量净额 - 2024年Q1投资活动产生的现金流量净额为57620566.29元，上年同期为 - 59590144.74元[22] 财务数据关键指标变化 - 取得借款收到的现金 - 2024年Q1取得借款收到的现金为1092522427.2元，上年同期为1036384525元[22] 财务数据关键指标变化 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 2024年Q1收到其他与筹资活动有关的现金为3403851221元，上年同期为3197988205.24元[22] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 2024年Q1筹资活动产生的现金流量净额为651020391.33元，上年同期为 - 240344810.78元[22] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 2024年Q1现金及现金等价物净增加额为468399116.78元，上年同期为 - 697412756.28元[22]

财报与业绩说明会 - 公司2024年4月27日披露《公司2023年度报告》[1] - 2024年5月13日15:00 - 17:00举行2023年度网上业绩说明会[1] - 业绩说明会在深交所“互动易”平台“云访谈”栏目网络远程举行[1] 参会人员与问题征集 - 董事长孙毅、财务总监李娟等参与业绩说明会（特殊情况会调整）[1] - 提前在深交所“互动易”平台征集业绩说明会问题，公司将在会上作答[2]

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，浙富控股集团股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事何圣东、张陶勇、黄纪法、宋深海的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 浙富控股集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查，独立董事何圣东、张陶勇、黄纪法、宋深海的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 浙富控股集团股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浙富控股公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕4516 号 浙富控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙富控股集团股份有限公司（以下简称浙富控股公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙富 控股公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有 ...

会议与决策 - 2023年召开10次董事会、4次股东大会，独立董事均亲自出席[6] - 2023年召开3次提名委员会会议，独立董事均出席[7] - 2023年召开1次独立董事专门会议，独立董事出席1次[7] - 2023年4月27日召开第六届董事会第二次会议、5月22日召开2022年年度股东大会，续聘天健会计师事务所为审计机构[18] 合规与治理 - 2023年度日常关联交易定价公允合理，决策合法[13] - 2023年控股股东及关联方按要求履行承诺，无违规等情形[14] - 2023年严格按规定披露定期报告，财务数据真实准确完整[16] - 2023年不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正的情形[19] 组织架构 - 2023年4月24日完成董事会、监事会换届选举[20] - 第六届董事会非独立董事6人，独立董事4人[20] - 第六届高级管理人员包括总裁1人，副总裁4人等[20][21] 财务相关 - 2023年财务负责人未发生变化[19] - 2023年董事及高级管理人员薪酬方案制定程序合法有效[21] - 2023年度利润分配预案符合规定和公司情况[22] - 公司编制了《2023年度内部控制自我评价报告》且真实全面[23] - 公司本次计提资产减值准备事项符合规定[24] - 截至2023年12月31日无控股股东及关联方占用资金情况[26] - 截至2023年12月31日对全资、控股子公司担保余额为80196.31万元[26] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职为公司发展献策[27] 其他 - 公司不存在被收购情况[15]