深圳诺普信作物科学股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）或者深圳证券 交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司不得为《上市规则》规定的关联法人（或者其他组织）和关联 自然人提供资金等财务资助。 第二 ...

董事会秘书工作制度 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、深圳 证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董 事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定，承担高 级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己 或他人谋取利益。 第三条 公司设立证券投资部，由董事会秘书负责管理。公司证券投资部具 体负责完成董事会秘书交办的工作。 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职务所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机 应用等方面的专业知识； 深圳诺普信作物科学股份有限公司 第一条 为了促进深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审 计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件和《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 1 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 章 程 （二零二五年十月修订） 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 深圳诺普信作物科学股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》 ...

第一条 为进一步加强深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳诺普信作物科学股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制 定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； 深圳诺普信作物科学股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （七）赠与或受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研发项目； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）存贷款业务； （十六 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护 公司及投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他专项审计业务的，可视重要性程 度参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 深圳诺普信作物科学股份有限公司 （五）中国证监会规 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《深圳诺普信作物科学股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三章 原则 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 第四章 管理机构 第四条 公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对董事、高级管理人员进 行薪酬制定及考核。公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司章程》《深圳诺普 信作物科学股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》，负责起草或者提 议修改公司董事、高级管理人员薪酬以及绩效考核管理办法，并且提交公司董事 会审议；公司董事会薪酬与考核委员会组织成立考核小组，确认考核结果并且对 公司薪酬制度执行情况进行监督。 第五条 公司总经理负责拟定公司高级管理人员年度绩效考核方案，提交公 司董事会薪酬与考核委 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规，结合《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 公司证券投资部的主要职责是： （一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法； （二）负责向公司总经理、董事长、董事会战略委员会提交公司对外投资的 可行性报告和对外投资审查评估意见； （三）配合审定公司对外投资项目所涉及到的法律文件，如合同、协议等。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。本 制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为，含对子公司投资 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 的证券投资行为，有效防范证券投资风险，确保证券投资资金的安全和有效增 值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳诺普信作物科学 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司控股及全资子公司进行证券投资，视同公司证券投资，参照本 制度执行。 第三条 本制度所称的"证券投资"，包括境内外股票及其衍生产品一级市 场和二级市场的投资（含参与其他上市公司向特定对象发行股票）、证券投资 基金等有价证券及其衍生品的投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 证券投资原则 （一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规； （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全； （三）公司的证券投资资金规模应受严格控制，不得影响公司正常经营。 第五条 公司相关部门在进行证券市场投资前，应知悉相关法律、法规和规 范性文件关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。 第六条 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了促进深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作 的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳诺普信作物科学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳诺普信作物科学股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定公司独立董事年报工作制 度。 第二条 独立董事应按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和深圳证券交易所的相关规定及公司治理制度赋予的职责与权利，在公司年报编 制和信息披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的真实、 准确、完整。 第四条 每会计年度结束后公司管理层应向独立董 ...