深圳诺普信作物科学股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规和《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息保密管 理工作的主要负责人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司其 他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕 信息的报告、传递。证券投资部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门， 具体负责公司内幕信息知情人的的登记、披露、备案、管理等工作。 第四条 由董事会秘书和证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 第一条 为适应深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳诺普信作物科学股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳诺普信 作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规 则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会 应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以 ...

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳诺普信作物科学 股份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，促进公司与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的良性关系，加强公司与外界的交 流和沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深 圳证券交易所有关文件以及《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新闻采访等活 动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 推广和接待的基本原则： （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格 遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的 向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息； 深圳诺普信作物科学股份有限公司 投资者接待和推广制度 （二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确， ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年 报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等规定以及《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作人员不履行或者不正确履行职责、义 务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必纠；过错与责任 相适应；责任与权力对等。 1 （三）违反《公司章程》《深圳诺普 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳诺普信作物科学股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、 高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（含独立董事）， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人等 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体董事的 1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委 ...

第二章 人员组成 深圳诺普信作物科学股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥深圳诺普信作物科学股份有限公司(以下简称"公司") 董事会审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用， 健全公司内部监督机制，确保董事会审计委员会规范、高效地开展工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《深圳诺普信作物科学股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会委员为三名，由不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事二名，且至少有一名独立董事为专业会计人士，职工董事可以担任 审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第六条 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳诺普信作物科学股份有限公司 （以下简称"公司"）对 外担保行为，维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定 发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法 规、规范性文件以及《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债务人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等担保行为。 第五条 公司对外担保应遵循平等、自 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设置战略、提名、薪酬与考核等其他专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士 1 担任召集人。但是国务院有关主管部门对专门委员会的召集人另有规定的，从其 规定。 第二章 独立董事的任职资格 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳 ...