公司基本信息 - 公司股票简称大连重工，代码002204，上市于深圳证券交易所[17] - 公司法定代表人是邵长南，注册地址为辽宁省大连市西岗区八一路169号，邮编116013[17] - 2011年12月16日公司完成注册地址工商变更，由“大连市甘井子区新水泥路8号”变更为“辽宁省大连市西岗区八一路169号”[17] - 董事会秘书为陆朝昌，证券事务代表为李慧[18] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（http://www.szse.cn ）[19] - 公司披露年度报告的媒体为《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）[19] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室（大连市西岗区八一路169号华锐大厦）[19] 利润分配方案 - 公司总股本为1,931,370,032股，利润分配预案为每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[5] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入为9,108,789,151.24元，较2020年调整后增长11.52%[27] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为115,388,873.10元，较2020年调整后增长139.69%[27] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为60,480,502.83元，较2020年调整后增长54.01%[30] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为1,466,082,070.82元，较2020年调整后增长76.85%[30] - 2021年基本每股收益为0.0597元/股，较2020年调整后增长139.76%[30] - 2021年稀释每股收益为0.0597元/股，较2020年调整后增长139.76%[30] - 2021年加权平均净资产收益率为1.71%，较2020年调整后增加1.00%[30] - 2021年末总资产为19,743,339,580.08元，较2020年末调整后增长14.49%[30] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为6,560,768,223.28元，较2020年末调整后下降4.85%[30] - 2021年各季度营业收入分别为17.44亿元、24.21亿元、21.37亿元、28.07亿元[33] - 2021年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为2728.91万元、3132.89万元、3364.69万元、2312.39万元[33] - 2021年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为681.49万元、2090.55万元、3747.11万元、 - 471.09万元[33] - 2021年经营活动产生的现金流量净额分别为1.44亿元、4.75亿元、4.48亿元、3.99亿元[36] - 2021年非经常性损益合计5490.84万元，2020年为887.17万元，2019年为6264.70万元[36] - 2021年公司实现营业收入91.09亿元，同比增长11.52%；利润总额1.63亿元，同比增长64.62%；归属于上市公司股东的净利润1.15亿元，同比增长139.69%；基本每股收益为0.0597元/股[65] - 截至2021年12月31日，公司总资产为197.43亿元，较上年末增长14.49%；归属于上市公司股东的所有者权益为65.61亿元，较上年末减少4.85%；归属于上市公司股东的每股净资产为3.40元/股[65] - 全年公司科技投入约6.40亿元，占营业收入的7.03%，完成新产品、新技术开发53项、市场化应用18项，获市级以上科技奖励8项[65] - 全年公司实现订货135.4亿元，同比增长14.6%，其中焦化板块实现订货31亿元，同比增长53%，焦化、风电两大板块订货占总量40%以上[70] - 全年实现后服务市场订货17.1亿元，同比增长21%[70] - 全年实现出口订货3.6亿美元，同比增长79.7%，出口创汇1.6亿美元，同比增长33%[63][70] - 全年公司实现新产品、新领域订货15.4亿元，同比增长33.9%[70] - 全年应收账款回收30.9亿元，长账龄回收5.3亿元，长账龄同比压缩5%，统筹使用票据32亿元，经营单位贷款及敞口同比压缩5%，闲置资产盘活创效超1100万元，经营现金净流入超5亿元，首次实现外部贷款清零[72] - 化解存量风险2.39亿元，强制诉讼回款3400余万元，法律清欠8600余万元，106个项目纳入重点监管，新增风险大幅降低[72] - 581个重点项目平均边际贡献提升超5%，固定费用占收入比例降低1.5%，税负率降低0.38%，清理1年以上存货3亿元，压缩应付估价总量50%，处置呆滞物料1.3亿元[73] - 69项设计顽症得到根治，完成51项“三化”课题，116台自动化焊接小车应用提效31%，优化工艺降成本超3000万元[74] - 22项共性、128项个性采购问题整改，采购审批效率提升15%，框架协议采购占比提升10.8个百分点[76] - CAPP等4个重点系统上线试运行，CAPP系统提效30%以上，起重机副主梁智能焊接工作站项目实现90%焊达率和焊缝免打磨[76] - 完成52项本质安全改善项目，消除重大危险源，投资680万元完成有机废气治理[76] - 2021年营业收入91.09亿元，同比增长11.52%，物料搬运设备板块收入27.75亿元，同比增长31.18%，工程总包项目板块收入7.98亿元，同比增长94.14%[79] - 境内销售收入为79.49亿元，占比87.27%，同比增长16.05%；境外销售收入为11.60亿元，占比12.73%，同比下降12.03%[82] - 直接销售收入为91.03亿元，占比99.93%，同比增长11.52%；代理销售收入为597.07万元，占比0.07%，同比增长4.16%[82] - 专用设备制造业营业收入为91.09亿元，营业成本为71.49亿元，毛利率为21.51%，营业收入同比增长11.52%，营业成本同比增长14.74%，毛利率同比下降2.21%[82] - 专用设备制造业销售量为91.09亿元，同比增长11.52%；生产量为93.86亿元，同比增长13.45%；库存量为52.13亿元，同比增长41.97%[86] - 专用设备制造业营业成本中直接材料为65.94亿元，占比92.23%，同比增长18.18%；直接人工为2.25亿元，占比3.15%，同比下降3.35%；制造费用为3.30亿元，占比4.62%，同比下降21.05%[90] - 2021年销售费用为2.7660012696亿元，同比减少4.14%；管理费用为6.8081849179亿元，同比增加2.62%；财务费用为 - 195.14176万元，同比减少103.25%；研发费用为6.4027416635亿元，同比增加29.42%[101] - 2021年研发人员数量707人，较2020年的710人减少0.42%；研发人员数量占比13.03%，较2020年的13.09%减少0.06%[112] - 2021年研发投入金额640,274,166.35元，较2020年的494,713,964.56元增长29.42%；研发投入占营业收入比例7.03%，较2020年的6.06%增长0.97%[115] - 2021年经营活动现金流入小计10,353,584,517.39元，较2020年的8,549,256,548.02元增长21.11%[116] - 2021年经营活动现金流出小计8,887,502,446.57元，较2020年的7,720,252,179.43元增长15.12%[116] - 2021年经营活动产生的现金流量净额1,466,082,070.82元，较2020年的829,004,368.59元增长76.85%[116] - 2021年投资活动现金流入小计26,918,461.22元，较2020年的5,695,070.78元增长372.66%[116] - 2021年投资活动现金流出小计191,364,843.92元，较2020年的63,072,489.65元增长203.40%[116] - 2021年筹资活动现金流入为0元，较2020年的330,000,000.00元减少100.00%[116] - 2021年筹资活动现金流出小计578,679,749.10元，较2020年的712,972,140.87元减少18.84%[116] - 2021年现金及现金等价物净增加额705,962,171.27元，较2020年的350,412,163.66元增长101.47%[116] - 投资活动现金流入小计比上期增加21,223,390.44元，净流出小计增加128,292,354.27元，现金流量净额减少107,068,963.83元[117] - 筹资活动现金流入小计比上期减少330,000,000.00元，流出小计减少195,707,608.23元[117] - 现金及现金等价物净增加额比上期增加355,550,007.61元[117] - 投资收益4,106,182.27元，占利润总额比例2.51%；公允价值变动损益2,484,672.09元，占比1.52%；资产减值-113,188,983.71元，占比-69.27%等[120] - 货币资金年末金额2,637,185,018.77元，占总资产比例13.36%，年初占比12.16%，比重增加1.20%[121] - 应收账款年末金额3,010,006,832.01元，占总资产比例15.25%，年初占比17.64%，比重减少2.39%[121] - 存货年末金额5,192,504,467.85元，占总资产比例26.30%，年初占比20.79%，比重增加5.51%[121] - 合同负债年末金额5,660,657,872.18元，占总资产比例28.67%，年初占比22.71%，比重增加5.96%[124] - 长期借款年初金额200,000,000.00元，占总资产比例1.16%，本期比重减少1.16%[124] - 其他综合收益为-53,249,386.52元，占比-0.27%，年初占比0.12%，比重减少0.39%[127] - 以公允价值计量的金融资产和负债期末数合计9292.99万元，金融负债期末数为141.62万元[128] - 公司下属子公司开展1500万美元（折合人民币9862.15万元）远期结售汇业务，确认衍生品金融负债115.39万元[128] - 截至报告期末，货币资金期末账面价值3.88亿元、应收票据16.93亿元受限，合计20.81亿元[131] - 报告期投资额6.66亿元，上年同期投资额1.56亿元，变动幅度326.94%[132] - 收购大连华锐重工（盐城）装备制造有限公司，投资金额3.07亿元，持股比例100%，本期投资盈亏 - 341.29万元[132] - 证券投资重庆钢铁最初投资成本789.01万元，期末账面价值764.70万元[135] - 衍生品投资中国建设银行远期结售汇业务，初始投资金额分别为3290.6万元和3300万元，期末投资金额占公司报告期末净资产比例均为0.50%，实际损益分别为 - 12.37万元和 - 11.1万元[136] 各业务线数据关键指标变化 - 物料搬运设备板块营业收入为27.75亿元，营业成本为23.35亿元，毛利率为15.86%，营业收入同比增长31.18%，营业成本同比增长35.46%，毛利率同比下降2.66%[82] - 新能源设备板块营业收入为25.15亿元，营业成本为20.10亿元，毛利率为20.11%，营业收入同比下降6.03%，营业成本同比下降5.30%，毛利率同比下降0.62%[82] - 冶金设备板块营业收入为15.70亿元，营业成本为11.89亿元，毛利率为24.28%，营业收入同比增长16.65%，营业成本同比增长34.25%，毛利率同比下降9.93%[82] - 核心零部件板块营业收入为11.99亿元，营业成本为8.88亿元，毛利率为25.94%，营业收入同比下降9.00%，营业成本同比下降16.86%，毛利率同比增长7.01%[82] - 工程总包项目板块营业收入为7.98亿元，营业成本为6.43亿元，毛利率为19.42%，营业收入同比增长94.14%，

营收与利润情况 - [第三季度营业收入21.37亿元，同比增长3.96%；年初至报告期末营业收入63.02亿元，同比增长10.70%][4] - [第三季度归属于上市公司股东的净利润3364.69万元，同比增长48.42%；年初至报告期末为9226.50万元，同比增长173.69%][4] - [第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3747.11万元，同比增长451.31%；年初至报告期末为6519.14万元，同比增长1507.29%][4] - [第三季度基本每股收益0.0174元/股，同比增长48.72%；年初至报告期末为0.0478元/股，同比增长173.14%][4] - [营业利润为1.43亿元，同比增长68.17%，因产品销售好、回款增加和减值计提减少][10] - [利润总额为1.20亿元，同比增长69.24%，因产品销售好、回款增加和减值计提减少][13] - [净利润为8203万元，同比增长162.54%，因产品销售好、回款增加和减值计提减少][13] - [营业总收入本期为63.02亿元，上期为56.93亿元，同比增长10.70%][38] - [营业总成本本期为61.25亿元，上期为54.37亿元，同比增长12.65%][38] - [净利润本期为8202.89万元，上期为3124.39万元，同比增长162.55%][41] - [归属于母公司所有者的净利润本期为9226.50万元，上期为3371.20万元，同比增长173.69%][41] - [综合收益总额本期为90040676.44元，上期为31826955.22元；归属于母公司所有者的综合收益本期为100276766.00元，上期为34295110.33元；归属于少数股东的综合收益总额本期为 - 10236089.56元，上期为 - 2468155.11元][44] - [基本每股收益本期为0.0478，上期为0.0175；稀释每股收益本期为0.0478，上期为0.0175][44] - [本期被合并方在合并前实现的净利润为 - 3426676.21元，上期被合并方实现的净利润为 - 5246075.36元][44] 现金流情况 - [年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额10.67亿元，同比增长202.08%][4] - [销售商品、提供劳务收到现金为65.52亿元，同比增长38.89%，因加大货款回收力度][13] - [经营活动产生的现金流量净额为10.67亿元，同比增长202.08%，因加大货款回收力度][13] - [投资活动现金流出小计为1.71亿元，同比增长1323.12%，因支付收购股权款][13] - [筹资活动现金流入小计为0，同比下降100%，因现金流改善无需借款][13] - [筹资活动现金流出小计为270,834,478.90元，较之前减少56.48%，主要因公司贷款规模减少，偿还银行贷款所支付现金减少][16] - [汇率变动对现金及现金等价物的影响为4,202,132.37元，主要因汇率变动所致][16] - [现金及现金等价物净增加额为654,146,870.92元，主要因公司加大货款回收力度，注重订货质量，优化合同付款条款，回收货款增加现金][16] - [期末现金及现金等价物余额为2,194,002,671.79元，较之前增长85.23%，主要因公司加大货款回收力度，注重订货质量，优化合同付款条款，发挥“资金池”统筹作用，提高资金使用效率][16] - [销售商品、提供劳务收到的现金本期为6551922929.90元，上期为4717289444.28元；收到的税费返还本期为86578888.70元，上期为76452355.55元；收到其他与经营活动有关的现金本期为560530350.13元，上期为551605610.39元][45] - [经营活动现金流入小计本期为7199032168.73元，上期为5345347410.22元；经营活动现金流出小计本期为6131654973.22元，上期为4992000649.23元；经营活动产生的现金流量净额本期为1067377195.51元，上期为353346760.99元][45][49] - [处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期为24901639.00元，上期为3945000.00元；投资活动现金流入小计本期为24901639.00元，上期为3945000.00元][49] - [购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期为17856567.06元，上期为10050941.21元；取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期为153643050.00元；投资活动现金流出小计本期为171499617.06元，上期为12050941.21元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 146597978.06元，上期为 - 8105941.21元][49] - [取得借款收到的现金上期为280000000.00元；筹资活动现金流入小计上期为280000000.00元；偿还债务支付的现金本期为200000000.00元，上期为550495080.00元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为70834478.90元，上期为71839896.21元；筹资活动现金流出小计本期为270834478.90元，上期为622334976.21元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 270834478.90元，上期为 - 342334976.21元][49] - [汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为4202132.37元，上期为 - 11080800.75元；现金及现金等价物净增加额本期为654146870.92元，上期为 - 8174957.18元；期初现金及现金等价物余额本期为1539855800.87元，上期为1192676659.95元；期末现金及现金等价物余额本期为2194002671.79元，上期为1184501702.77元][49] 资产负债情况 - [本报告期末总资产169.40亿元，较上年度末增长12.14%；归属于上市公司股东的所有者权益66.01亿元，较上年度末下降3.95%][4] - [本报告期末预付款项11.93亿元，较上年度末增长97.38%，主要因生产投入增加，预付货款增加][7] - [本报告期末存货46.75亿元，较上年度末增长30.37%，主要因销售订单增加，未达销售条件的存货增加][7] - [本报告期末其他流动资产4712.77万元，较上年度末下降34.58%，主要因本期增值税留抵税额减少][7] - [本报告期末其他非流动金融资产925.69万元，较上年度末增长70.43%，主要因公司持有的重庆钢铁股票公允价值增加][7] - [合同负债达58.51亿元，同比增长49.42%，因订货量增长和预付款比例提高][10] - [2021年9月30日货币资金为2650246031.49元，较2020年12月31日的2097207583.65元有所增加][28] - [2021年9月30日应收票据为2745429934.14元，较2020年12月31日的3018937368.47元有所减少][31] - [2021年9月30日应收账款为3435443161.68元，较2020年12月31日的3042344235.49元有所增加][31] - [2021年9月30日预付款项为1193385508.60元，较2020年12月31日的604610089.06元有所增加][31] - [2021年9月30日存货为4674662568.68元，较2020年12月31日的3585656987.28元有所增加][31] - [2021年9月30日资产总计为19337163084.12元，较2020年12月31日的17243860377.50元有所增加][31] - [流动负债合计本期为122.21亿元，上期为97.16亿元，同比增长25.78%][34] - [非流动负债合计本期为5.73亿元，上期为7.02亿元，同比下降18.49%][34] - [所有者权益合计本期为65.43亿元，上期为68.26亿元，同比下降4.14%][37] - [2021年起首次执行新租赁准则，流动资产和非流动资产相关项目2020年12月31日与2021年01月01日数据无调整，如货币资金均为2097207583.65元，应收票据均为3018937368.47元等][52] - [公司自2021年1月1日起施行新租赁准则，核算为使用权资产2,735,822.98元、租赁负债2,851,711.16元][58] - [施行新租赁准则调整期初留存收益，调减盈余公积22.30元，调减未分配利润115,865.88元][58] - [施行新租赁准则使得资产增加2,735,822.98元，负债增加2,851,711.16元，所有者权益减少115,888.18元][58] - [非流动资产合计为4,204,539,341.24元，较之前减少2,735,822.98元][55] - [资产总计为17,243,860,377.50元，较之前减少2,735,822.98元][55] - [流动负债合计为9,715,763,744.72元][55] - [非流动负债合计为701,954,811.86元，较之前减少2,851,711.16元][58] - [负债合计为10,417,718,556.58元，较之前减少2,851,711.16元][58] - [所有者权益合计为6,826,141,820.92元，较之前减少115,888.18元][58] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为47,680人][17] - [大连重工·起重集团有限公司持股比例为55.71%，持股数量为1,075,898,974股][17] - [大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例为6.47%，持股数量为124,981,784股，其中62,000,000股质押][17] - [香港中央结算有限公司持股比例为3.19%，持股数量为61,555,736股][17] - [中央汇金资产管理有限责任公司持股比例为1.96%，持股数量为37,939,200股][17] - [国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于一致行动人][20] 费用情况 - [研发费用为3.61亿元，同比增长98.04%，因加大研发投入][10] - [财务费用为 - 1420万元，同比下降153.24%，因汇率变动汇兑收益增加][10] - [研发费用本期为3.61亿元，上期为1.82亿元，同比增长98.04%][38] - [财务费用本期为 - 1420.00万元，上期为2667.11万元，同比下降153.24%][38] - [资产减值损失本期为 - 5.07亿元，上期为 - 26.36亿元，同比减少80.77%][41] 资产处置与收购情况 - [公司与大装租赁就回购事项签署补充协议，成套公司于2020年3月31日支付3000万元回购款，截至报告期末累计计提预计负债14879.98万元][23] - [公司决定挂牌处置250台闲置、报废设备，挂牌价格不低于资产评估值4116.69万元，首次挂牌未成交设备二次挂牌降价10%][23] - [首批7台设备以30.6053万元挂牌，成交价格为39.8053万元，由关联方竞得][23] - [239台设备首次挂牌，16个标的成交，共206台设备，评估值1248.8286万元，成交金额2138.1786万元][23] - [首次挂牌成交但意向受让方弃标的2个标的（7台设备，评估值15.3827万元）纳入重新挂牌转让][23] - [首次挂牌未成交的9个标的（26台设备，评估值2807.491万元）二次挂牌，挂牌底价2526.7419万元][23] - [公司转让资产，129台设备中9个标的成交，成交金额308.18万元，未成交9个标的评估值2249.70万元；大重宾馆二次挂牌降价10%为5633万元，均未征集到受让方将继续延牌][26] - [公司以30728.61万元收购华锐风电科技（江苏）临港有限公司100%股权，已支付50%转让款15364.305万元，标的公司净利润771800.54元由重工起重集团享有][26] - [公司授权处置3669836股重庆钢铁股票，已卖出11000股，成交金额34030元，仍持有3658836股][26] - [公司投资3000万元设立全资子公司大连华锐智能化

公司基本信息 - 公司股票简称大连重工，代码002204，上市于深圳证券交易所[21] - 报告为大连华锐重工集团股份有限公司2021年半年度报告[163] - 报告期为2021年1月1日 - 2021年6月30日[17] 利润分配方案 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] 整体财务关键指标变化 - 营业收入41.61亿元，上年同期36.35亿元，同比增长14.46%[27] - 归属于上市公司股东的净利润5835.58万元，上年同期1425.18万元，同比增长309.46%[27] - 经营活动产生的现金流量净额6.19亿元，上年同期2.32亿元，同比增长166.38%[27] - 基本每股收益0.0302元/股，上年同期0.0074元/股，同比增长308.11%[27] - 加权平均净资产收益率0.88%，上年同期0.22%，上升0.66个百分点[27] - 总资产177.60亿元，上年度末169.40亿元，同比增长4.84%[27] - 2021年上半年公司实现营业收入41.61亿元，同比增长14.46%[47] - 2021年上半年公司实现利润总额8361.29万元，同比增长95.76%[47] - 2021年上半年公司实现归属于上市公司股东的净利润5835.58万元，同比增长309.46%[47] - 截至2021年6月30日，公司总资产为177.60亿元，较年初增长4.84%[47] - 截至2021年6月30日，归属于上市公司股东的净资产为65.92亿元，较年初下降0.12%[47] - 营业收入41.61亿元，同比增14.46%[64] - 营业成本32.89亿元，同比增15.48%[64] - 研发投入2.02亿元，同比增46.22%[67] - 经营活动产生的现金流量净额6.19亿元，同比增166.38%[67] - 营业利润9291.02万元，同比增65.53%[67] - 净利润5141.76万元，同比增399.48%[70] - 销售商品、提供劳务收到的现金42.67亿元，同比增39.85%[70] - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1979.93万元，同比增401.88%[70] - 投资活动现金流入小计为19,799,312.00元，较上期3,945,000.00元增长401.88%[73] - 期末现金及现金等价物余额为1,899,607,980.02元，较上年度末1,148,116,238.18元增长65.45%[73] - 预付款项为1,105,371,503.76元，较上年度末606,773,589.06元增长82.17%[73] - 营业收入合计为4,161,073,726.49元，较上年同期3,635,273,009.58元增长14.46%[76] 各业务线收入关键指标变化 - 冶金机械收入为868,421,419.38元，较上年同期528,842,543.94元增长64.21%[76] - 起重机械收入为349,343,387.02元，较上年同期233,645,275.68元增长49.52%[76] - 境内销售收入为3,606,255,200.88元，较上年同期2,943,555,674.35元增长22.51%[78] - 境外销售收入为554,818,525.61元，较上年同期691,717,335.23元下降19.79%[78] 其他财务指标变化 - 非经常性损益合计3089.77万元[34] - 应付职工薪酬为110,638,854.97元，较上年度末191,261,944.65元下降42.15%[76] - 专项储备为4,742,258.18元，较上年度末2,074,449.23元增长128.60%[76] - 投资收益为1,635,532.94元，占利润总额比例1.96%，因联营企业盈利所致[82] - 公允价值变动损益为4,367,104.87元，占利润总额比例5.22%，因重庆钢铁股票公允价值增长所致[82] - 货币资金本报告期末金额为2,351,231,572.31元，占总资产比例13.24%，较上年末比重增加0.88%，因加大货款回收等原因[83] - 存货本报告期末金额为4,039,024,655.17元，占总资产比例22.74%，较上年末比重增加1.59%，因生产投入增加[83] - 合同负债本报告期末金额为4,963,885,438.63元，占总资产比例27.95%，较上年末比重增加4.83%，因销售订单增加[85] - 长期借款上年末金额为200,000,000.00元，占总资产比例1.18%，本报告期末为0，因提前偿还全部银行贷款[85] - 其他非流动金融资产期末数为9,798,462.12元，本期公允价值变动损益为4,367,104.87元，因重庆钢铁股票公允价值增加[89] - 报告期投资额为36,607,176.99元，上年同期投资额为69,552,401.41元，变动幅度为 -47.37%[93] 投资业务情况 - 证券投资最初投资成本为7890147.40元，期初账面价值为5431357.25元，本期公允价值变动损益为4367104.87元，期末账面价值为9798462.12元[95] - 衍生品投资初始投资金额为3290.6万元，报告期内购入金额为3290.6万元，期末投资金额为3290.6万元，占公司报告期末净资产比例为0.50%，报告期实际损益金额为0 [96] - 证券投资审批董事会公告披露日期为2017年11月15日[95] - 衍生品投资操作方为中国建设银行股份有限公司，起始日期为2021年06月29日[96] - 衍生品投资资金来源为自有资金[99] - 衍生品投资审批董事会公告披露日期为2021年04月24日[99] - 公司进行外汇套期保值业务存在市场、交易违约、法律和其他风险，采取了明确交易原则等风险控制措施[99] - 公司报告期内已投资衍生品仅限于外汇远期合约交易，计量公允价值采用主办银行的远期外汇合约牌价[102] - 报告期公司衍生品会计政策及核算原则与上一报告期相比未发生重大变化[102] - 独立董事于2021年4月22日同意公司开展外汇套期保值业务的议案[102] 子公司经营情况 - 大连华锐国际工程有限公司注册资本2亿元，总资产24.25亿元，净资产2.55亿元，营业收入7.24亿元，营业利润3835.16万元，净利润1859.42万元[104] - 大连大重机电安装工程有限公司净利润同比增加1796.27万元，因本期销售收入上升带动整体利润增加[107][109] - 大连华锐重工铸业有限公司净利润同比增加1635.80万元，因本期销售收入及毛利率增加[104][109] - 大连重工机电设备成套有限公司净利润同比增加473.79万元，因本期销售收入上升带动整体利润增加[104][109] - 大连华锐重工冶金设备制造有限公司净利润同比增加1.72万元，因持有的重庆钢铁A股股票本期公允价值增加[107][109] - 大连华锐重工特种备件制造有限公司净利润同比增加144.18万元，因持续加强货款回收力度，减值损失降低[107][109] - 大连华锐船用曲轴有限公司净利润同比减少1015.57万元，因本期加大研发投入，研发费增长[107][109] - 大连华锐重工起重机有限公司净利润同比增加679.22万元，因销售收入上升带动整体利润增加[107][109] - 大连华锐重工焦炉车辆设备有限公司净利润同比增加1871.43万元，因本期销售收入显著增长，且持续加强货款回收力度，减值损失降低[107][109] 业务运营情况 - 报告期内公司回款同比增加19.59%，坏账减值计提减少[47] - 报告期内公司开展精益设计148项，已完成18项[48] - 报告期内公司落实50余项新产品研发立项，上半年完成5项开发[48] - 报告期内公司优化智能搬运车辆技术，同型号产品降本5%以上[48] - 上半年公司新增订货70亿元以上，同比增长25%，其中出口订货同比增长30%，新产品、后服务订货同比增长10%以上[49] - 大型智能化焦炉机械订货占比突破20%[50] - 后服务业务续约率90%以上[50] - 与广西盛隆冶金单体项目超3.5亿元[52] - 上半年回款58.6亿元，同比增长19.6%[53] - 应收账款清理19亿元，完成全年计划的65.5%[53] - 长账龄清理2.25亿元，完成全年计划的64%[53] - 截至报告期末银行借款清零[53] 公司资质与合作情况 - 截至报告期末拥有有效专利560项，其中发明专利249项，国际专利21项，软件著作权57项[56] - 2020年品牌强度928.7分，品牌价值60.96亿元，在全省入围企业中位居第二[59] - 截至报告期末累计培养各类高端人才146人，其中国家级20人，省级43人，市级83人[60] - 公司与60多家重点顾客签长期战略合作协议，其中30多家为央企[61] - 公司产品和服务累计远销93个国家和地区[62] 股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为63.47%，召开日期为2021年02月09日[126] - 2020年度股东大会投资者参与比例为63.62%，召开日期为2021年05月20日[126] 公司人员变动情况 - 唐睿明、王国峰于2021年02月13日被选举为独立董事[127] - 刘永泽、戴大双于2021年02月12日因连任满6年任期满离任独立董事[127] - 陆朝昌于2021年01月22日被聘任为董事会秘书[127] 环保排放情况 - 装卸机械制造事业部苯排放浓度为0.013mg/m³，排放总量为510,300mg，核定排放总量为39,253,900mg [134] - 装卸机械制造事业部苯系物排放浓度为27.9ug/m³，排放总量为1,177,537mg，核定排放总量为844,113,200mg [134] - 装卸机械制造事业部非甲烷总烃排放浓度为17.1mg/m³，排放总量为368,059,325mg，核定排放总量为2,339,593,200mg [134] - 装卸机械制造事业部挥发性有机物排放浓度为1.49mg/m³，排放总量为58,099,897mg，核定排放总量为2,729,525,400mg [134] - 港口机械制造事业部（排放口1）苯排放浓度<0.004mg/m³，排放总量为0，核定排放总量为119,953,960mg [134] - 港口机械制造事业部排放口1苯系物排放浓度25.2ug/m³，排放量3376659mg，标准为2679888400mg[137] - 港口机械制造事业部排放口1非甲烷总烃排放浓度12.8mg/m³，排放量1535410688mg，标准为7197237600mg[137] - 钢结构设备制造厂非甲烷总烃排放浓度43.3mg/m³，排放量659763832mg，标准为914222400mg[140] - 泉水基地化学需氧量排放浓度13mg/L，排放量1146600000mg，标准为4410000000mg[140] - 泉水基地氨氮排放浓度1.46mg/L，排放量128772000mg，标准为705600000mg[140] - 泉水基地悬浮物排放浓度7.6mg/L，排放量670320000mg，标准为1764000000mg[140] - 泉水基地总磷排放浓度0.02mg/L，排放量1764000mg，标准为44100000mg[143] - 通用减速机厂二甲苯（厂区北侧）排放浓度0.013mg/m³，排放量474501mg，标准为730002000mg[143] - 通用减速机厂挥发性有机物（厂区东侧）排放浓度0.287mg/m³，标准为2938412400mg[146] - 通用减速机厂颗粒物（厂区东侧）排放浓度<20mg/m³，标准为5037278400mg[146] - 通用减速机厂颗粒物有组织排放浓度<20mg/m³，排放量分别为815,732,400mg和2,971,810,800mg[149] - 通用减速机厂氮氧化物有组织排放浓度<3mg/m³，排放量为345,384,000mg[149] - 通用减速机厂氯化氢有组织排放浓度5.90mg/m³，排放量为143,910,000mg[149] - 液压装备厂苯有组织排放浓度<0.004mg/m³，排放量为7,064,700mg[152] - 液压装备厂苯系物有组织排放浓度0.044mg/m³，排放量为141,294,000mg[152] - 液压装备厂非甲烷总烃有组织排放浓度0.99mg/m³，排放量为423,882,000mg[152] - 液压装备厂挥发性

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入17.43亿元，上年同期15.77亿元，同比增长10.55%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2924.91万元，上年同期651.87万元，同比增长348.70%[7] - 本报告期基本每股收益0.0151元/股，上年同期0.0034元/股，同比增长344.12%[7] - 本报告期末总资产172.55亿元，上年度末169.40亿元，同比增长1.86%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产66.31亿元，上年度末66.01亿元，同比增长0.46%[7] - 公司营业总收入从15.77亿元增至17.43亿元，增幅约10.55%[78] - 公司营业总成本从15.41亿元增至17.13亿元，增幅约11.20%[80] - 公司营业利润从1190.75万元增至3307.23万元，增幅约177.74%[83] - 公司净利润从455.52万元增至2713.95万元，增幅约495.79%[83] - 公司基本每股收益从0.0034元增至0.0151元，增幅约344.12%[86] - 母公司营业收入从10.17亿元增至12.42亿元，增幅约22.11%[87] - 营业利润本期为39,724,846.74元，上期为 - 31,242,191.69元[90] - 利润总额本期为42,686,334.46元，上期为 - 31,817,333.66元[90] - 净利润本期为36,495,114.44元，上期为 - 25,315,604.25元[90] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为56,630户[11] - 大连重工·起重集团有限公司持股比例55.71%，持股数量10.76亿股，质押1.2亿股[11] - 大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例6.47%，持股数量1.25亿股，质押6200万股[11] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.96%，持股数量3793.92万股[11] - 香港中央结算有限公司持股比例1.69%，持股数量3264.14万股[11] 财务费用及利润相关指标变化 - 应付职工薪酬从191,261,944.65元降至58,923,856.23元，降幅69.19%，因支付2020年计提年终奖[22] - 专项储备从2,074,449.23元增至4,096,214.98元，增幅97.46%，因提取安全生产费[22] - 销售费用从54,550,796.38元增至82,317,364.30元，增幅50.90%，因计提产品质量保证金[22] - 研发费用从25,356,524.10元增至69,529,325.23元，增幅174.21%，因加大研发投入[22] - 利息费用从5,300,716.59元降至2,080,625.00元，降幅60.75%，因贷款规模减少[22] - 营业利润从11,907,468.86元增至33,072,322.61元，增幅177.74%，因风电和环保智能焦炉机械产品营收增长[22] - 净利润从4,555,203.26元增至27,139,452.66元，增幅495.79%，因风电和环保智能焦炉机械产品营收增长[25] 现金流量相关指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金从1,449,406,065.39元增至1,975,716,589.28元，增幅36.31%，因加大货款回收等[25] - 经营活动现金流入小计从1,646,486,389.43元增至2,172,842,989.91元，增幅31.97%，因加大货款回收等[25] - 期末现金及现金等价物余额从963,096,847.00元增至1,680,780,480.31元，增幅74.52%，因加大货款回收等[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1,975,716,589.28元，上期为1,449,406,065.39元[94] - 收到的税费返还本期为30,394,250.31元，上期为46,340,493.48元[94] - 经营活动产生的现金流量净额本期为144,263,280.83元，上期为 - 235,960,488.43元[98] - 投资活动产生的现金流量净额本期为1,250,343.00元，上期为 - 2,020,663.10元[98] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 2,080,625.00元，上期为 - 3,125,354.16元[100] - 现金及现金等价物净增加额本期为140,924,679.44元，上期为 - 229,323,093.79元[100] - 期末现金及现金等价物余额本期为1,680,780,480.31元，上期为963,096,847.00元[100] - 投资活动现金流入小计为5,303,353.00元和907,277.00元，现金流出小计为2,975,190.00元和771,308.50元，产生的现金流量净额为2,328,163.00元和135,968.50元[105] - 筹资活动现金流入小计为100,000,000.00元，现金流出小计为2,080,625.00元和103,125,354.16元，产生的现金流量净额为 -2,080,625.00元和 -3,125,354.16元[105] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -1,735.23元和 -2.79元[105] - 现金及现金等价物净增加额为41,626,056.72元和48,341,676.47元，期初余额为261,748,983.08元和148,705,711.65元，期末余额为303,375,039.80元和197,047,388.12元[105] 重大交易事项 - 2020年1月13日公司及下属成套公司与大装租赁签署《补充协议书》，成套公司10日内支付3000万元冲抵回购价款本金，3月31日已支付，截至报告期末累计计提预计负债14505.45万元[28] - 2017年6月13日公司与华锐风电签署《质量问题谅解备忘录》，支付4.128亿元赔偿金后不再承担保障责任，华锐风电拖欠货款冲抵后余额8.96亿元承诺2017年12月31日前清偿[28] - 截至2017年12月31日，华锐风电累计偿付5.54亿元，剩余3.42亿元支付商业承兑汇票，后续陆续兑付及抵偿欠款[29] - 瑞通轴承自2019年1月9日至2020年10月26日支付转让价款9000万元，公司继续催收剩余755.08万元[29] - 2020年12月21日公司将7台闲置、报废设备挂牌，转让底价30.6053万元，最终成交价格39.8053万元[33] - 2021年公司转让国通电气32.5%股权，标的成交价490.53万元，3月16日收到转让款[34] 企业资质及税收政策 - 公司2021 - 2022年减按15％的税率缴纳企业所得税[32] - 公司全资子公司冶金设备公司于2011年被认定为高新技术企业，分别于2014年、2017年通过重新认定，2021年3月13日公告原证书有效期届满后再次重新认定，自2020年起连续三年有效[35] 关联交易公告 - 2017年12月30日公司公告与大连装备融资租赁有限公司签署《协议书》暨关联交易[35] - 2020年1月13日公司公告与大连装备融资租赁有限公司签署《补充协议书》暨关联交易[35] - 2017年6月14日公司公告与华锐风电科技签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易[35] - 2018年7月7日公司公告受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易[38] - 2018年12月12日公司公告调整华锐风电以资产抵债方案暨关联交易[38] - 2019年1月12日公司公告深圳证券交易所问询函的回复[38] - 2019年12月27日公司公告注销全资子公司[42] - 2021年1月20日公司公告挂牌处置部分闲置、报废设备资产进展暨形成关联交易[42] - 2021年3月10日公司公告挂牌转让参股公司股权的进展[42] 同业竞争承诺 - 大连重工·起重集团有限公司和大连装备投资集团有限公司分别于2011年12月27日作出避免同业竞争承诺，长期有效且严格履行[45] 证券投资情况 - 公司证券投资中，重庆钢铁最初投资成本7,890,147.40元，期初账面价值5,431,357.25元，本期公允价值变动损益330,285.24元，期末账面价值5,761,642.49元[50] 投资者沟通情况 - 2021年1 - 3月公司接待投资者电话沟通16次，谈论公司经营、业绩、业绩预告、股东及产品情况[57] 特定日期财务指标对比 - 2021年3月31日公司货币资金2,347,796,897.01元，较之前的2,093,974,560.91元有所增加[61] - 2021年3月31日公司应收票据2,680,317,163.13元，较之前的3,025,909,606.59元有所减少[61] - 2021年3月31日公司应收账款3,129,239,533.89元，较之前的3,042,238,781.67元有所增加[61] - 2021年3月31日公司预付款项737,395,288.06元，较之前的606,773,589.06元有所增加[61] - 2021年3月31日公司其他应收款69,606,080.85元，较之前的88,620,463.95元有所减少[61] - 2021年3月31日公司存货3,870,000,005.10元，较之前的3,582,986,491.69元有所增加[61] - 2021年3月31日公司合同资产608,413,521.14元，较之前的529,847,817.87元有所增加[61] - 公司2021年3月31日资产总计172.55亿元，较2020年12月31日的169.40亿元增长1.81%[64] - 公司2021年3月31日负债合计106.95亿元，较2020年12月31日的104.08亿元增长2.76%[67] - 公司2021年3月31日所有者权益合计65.60亿元，较2020年12月31日的65.31亿元增长0.44%[70] - 母公司2021年3月31日资产总计144.45亿元，较2020年12月31日的147.79亿元下降2.26%[74] - 母公司2021年3月31日流动资产合计105.76亿元，较2020年12月31日的110.48亿元下降4.27%[71] - 母公司2021年3月31日非流动资产合计38.69亿元，较2020年12月31日的37.31亿元增长3.69%[74] - 公司2021年3月31日长期股权投资为5877.57万元，较2020年12月31日的5748.21万元增长2.25%[64] - 公司2021年3月31日固定资产为22.60亿元，较2020年12月31日的23.07亿元下降2.02%[64] - 公司2021年3月31日应付票据为17.33亿元，较2020年12月31日的19.31亿元下降10.26%[64] - 公司2021年3月31日合同负债为45.80亿元，较2020年12月31日的39.16亿元增长16.96%[64] - 公司流动负债合计从75.33亿元降至71.60亿元[77] - 公司非流动负债合计从4.40亿元降至4.42亿元[77] - 公司负债合计从79.73亿元降至76.02亿元[77] - 公司所有者权益合计从68.06亿元增至68.43亿元[77] 新租赁准则影响 - 公司自2021年1月1日起施行新租赁准则，核算使用权资产2,735,822.98元、租赁负债2,851,711.16元[113] - 施行新租赁准则调整期初留存收益，调减盈余公积22.30元，调减未分配利润115,865.88元[113] - 施行新租赁准则使得资产增加2,735,822.98元，负债增加2,851,711.16元，所有者权益减少115,8

财务业绩 - 公司2020年营业收入81.62亿元，较2019年增长13.20%[20] - 2020年归属于上市公司股东的净利润5934.96万元，较2019年增长19.59%[20] - 2020年经营活动产生的现金流量净额8.24亿元，较2019年增长2.70%[20] - 2020年基本每股收益0.0307元/股，较2019年增长19.46%[20] - 2020年末总资产169.40亿元，较2019年末增长0.98%[20] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产66.01亿元，较2019年末下降0.97%[20] - 各季度营业收入分别为第一季度未披露、第二季度15.77亿元、第三季度20.58亿元、第四季度24.73亿元[25] - 各季度归属于上市公司股东的净利润分别为第一季度未披露、第二季度651.87万元、第三季度773.31万元、第四季度2039.15万元[25] - 各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为第一季度未披露、第二季度 - 60.54万元、第三季度107.41万元、第四季度4117.99万元[25] - 各季度经营活动产生的现金流量净额分别为第一季度未披露、第二季度 - 2.36亿元、第三季度4.68亿元、第四季度4.72亿元[25] - 2020 - 2018年非流动资产处置损益分别为未披露、 - 524.95万元、139.95万元[26] - 2020 - 2018年计入当期损益的政府补助分别为未披露、6390.38万元、5477.65万元[26] - 2020年公司实现营业收入81.62亿元，同比增长13.20%[48] - 2020年公司实现利润总额1.10亿元，同比增长116.68%[48] - 2020年公司实现归属于上市公司股东的净利润5,934.96万元，同比增长19.59%[48] - 截至报告期末，公司总资产为169.40亿元，较年初增长0.98%；归属于上市公司股东的净资产为66.01亿元，较年初下降0.97%[48] - 2020年营业收入81.62亿元，较2019年的72.10亿元增长13.20%[64] - 综合类机械收入32.47亿元，占比39.79%，同比增长124.52%；冶金机械收入15.57亿元，占比19.08%，同比下降14.66%[64] - 境内销售收入68.43亿元，占比83.85%，同比增长11.67%；境外销售收入13.18亿元，占比16.15%，同比增长21.83%[64] - 专用设备制造业毛利率23.67%，较上年同期下降0.17%[64] - 2020年销售量81.62亿元，较2019年增长13.20%；生产量82.73亿元，较2019年增长11.80%；库存量36.69亿元，较2019年增长1.17%[68] - 专用设备制造业成本中直接材料占比89.55%，同比增长15.63%[70] - 2020年销售费用2.88亿元，同比增长36.72%；管理费用6.49亿元，同比增长2.69%；财务费用6010.40万元，因汇率变动导致汇兑损失增加；研发费用4.95亿元，同比下降3.86%[80] - 2020年经营活动现金流入85.37亿元，同比增长9.50%；现金流出77.13亿元，同比增长10.28%；现金流量净额8.24亿元，同比增长2.70%[85] - 2020年投资活动现金流出6092.39万元，同比增长253.22%，主要因采购设备和支付联营企业资本金[85] - 2020年筹资活动现金流入3.30亿元，同比减少45.01%；现金流出7.13亿元，同比减少13.28%；现金流量净额-3.83亿元，主要因偿还贷款和减少贷款规模[85] - 2020年投资收益277.32万元，占利润总额2.51%；公允价值变动损益-135.78万元，占比-1.23%；资产减值-1.55亿元，占比-140.80%[88] - 2020年末货币资金20.94亿元，占总资产12.36%，较年初增加2.75个百分点，主要因加大货款回收等[89] - 2020年末应收账款30.42亿元，占总资产17.96%，较年初下降0.71个百分点[89] - 存货为35.83亿元，占比21.15%，较上期增长1.06%[91] - 应收票据为30.26亿元，占比17.86%，较上期增长4.74%，因加大货款回收等原因[91] - 短期借款为5.00亿元，占比2.98%，较上期减少2.98%，因加大货款回收等偿还贷款[91] - 报告期投资额为1.56亿元，较上年同期增长13.42%[101] - 其他权益工具投资期末数为1.11亿元，较期初减少8148.18万元[96] - 其他非流动金融资产期末数为543.14万元，本期公允价值变动损益为 - 135.78万元[96] - 货币资金受限账面价值为5.54亿元，应收票据受限账面价值为11.64亿元，合计受限17.18亿元[100] - 境内外股票重庆钢铁期末账面价值为543.14万元，本期公允价值变动损益为 - 135.78万元[101] - 其他流动负债为4.10亿元，占比2.42%，较上期增长0.93%，因收到预收账款中待转销项税额增加[95] - 预计负债为3.59亿元，占比2.12%，较上期增长0.75%，因对双辽天威电化有限公司项目计提[95] - 鞍山大重机电设备服务有限公司净利润同比增加3545829.65元，因营业收入和毛利增加[110] - 大连华锐重工铸业有限公司净利润同比增加59932006.71元，因营业收入和毛利增加[110] - 大连重工机电设备成套有限公司净利润同比减少9048783.13元，因税率变更和递延所得税费用增加[110] - 大连华锐重工冶金设备制造有限公司净利润同比减少16364572.53元，因营业收入减少和资产减值损失增加[111] - 大连华锐重工特种备件制造有限公司净利润同比减少25430106.59元，因毛利率降低和资产减值损失增加[111] - 大连华锐船用曲轴有限公司净利润同比增加11038750.40元，因营业收入增加和资产处置收益[111] - 大连华锐重工焦炉车辆设备有限公司净利润同比增加29212457.72元，因营业收入增加带动利润提升[111] - 大连大重机电安装工程有限公司净利润同比增加3714483.85元，因递延所得税增加[111] 利润分配 - 公司以2020年12月31日的总股本19.31亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）[5] - 2020年度利润分配预案为以总股本193,137.0032万股为基数，每10股派发现金股利0.35元（含税），共计派发现金股利67,597,951.12元（含税）[156][159] - 2020年现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为113.90%[156] - 2019年现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为116.75%[156] - 2018年现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为313.68%[156] 公司基本情况 - 公司上市以来主营业务无变更，历次控股股东无变更[19] - 公司主要为多行业提供成套技术装备等，形成九大产品结构[32] - 公司以装备制造业为主导，客户集中在冶金、港口等国民经济基础领域[136] 公司运营模式 - 公司采购采用集中管理、分散采购、大宗物资集中招议标模式[33] - 公司重型机械产品采取订单式生产，有三种生产方式[34] - 公司营销采取直销模式，按订单生产，产品定价有不同方式[35] 公司研发与创新 - 截至报告期末，公司拥有有效专利508项（其中发明专利242项，国际专利21项）、软件著作权57项[41] - 科技投入约4.95亿元，占营业收入的6.06%，完成新产品开发35项，取得专利授权72项[55] - 智能化技术促进订货同比增长54.9%[56] - 堆取料机规格压缩60%，起重机调试周期压缩40%，冶炼自动化率达到95%，故障停机率降低50%[56] - 四大类主导产品部件系列化率达到40%[56] - 2020年研发投入4.95亿元，完成35项新产品开发和18项科研项目，实施270余项精益设计，申报专利148项，取得授权72项[81] - 2020年研发人员数量710人，占比13.09%，较2019年分别增长3.20%和0.68%[81] 公司市场与客户 - 截至报告期末，公司拥有25个名牌产品，品牌强度928.7分（满分1000分），品牌价值60.96亿元，在全省入围企业中位居第二[42] - 报告期内，2人获评国务院政府特殊津贴、1人入选“百千万人才工程”国家级人选、3人入选辽宁省“百千万人才工程”人选、39人被认定为“大连市高层次人才”[43] - 截至报告期末，公司已与50多家重点顾客签订长期战略合作协议，其中与30多家央企建立长期战略合作伙伴关系[44] - 报告期内，公司实现出口订货2亿美元，出口创汇1.2亿美元，产品和服务累计远销93个国家和地区[44] - 新增订货118亿元，同比增长18%，出口订货2亿美元，出口创汇1.2亿美元[52] - 前五名客户合计销售金额15.11亿元，占年度销售总额比例18.51%[75] 公司管理与效率 - 合同履约率达到99.5%[49] - 固定费用占收入比例降低2.2%[57] - 投入1500万元用于创新创效激励[58] - 内部审计问题整改完成率达到98%[58] - 万元产值综合能耗同比下降27.5%[59] 公司未来规划 - 公司编制《大连重工“十四五”发展规划纲要》，确定“十四五”发展方向和路径[116] - 至2025年公司要提高创新和竞争力，优化产业结构，完成转型实现高质量发展[117] - “十四五”确定“12366”规划思路，定位为打造世界一流的重大装备综合服务集团[118] - 2021年加快主导产品技术升级，力争三年将主导产品打造为国内领先、世界一流水平[119] - 建立营销、技术协同开发机制，提升新产品、新技术市场化率[122] - 加强营销管理，提升合同中标率，推进出口产品培育提升计划[123] - 深耕国际市场，在散料输送、港口物流领域工程总包寻求拓展性突破[124] - 开拓存量后服务市场，深挖智能和环保改造市场[124] - 合同履约率力争达到100%[125] - 降低重复性质量问题发生率，开展现场多发问题整治行动和质量改进效果“回头看”[126] - 开展八个专项清理，压缩存货总量[127] - 推广目标成本管理，全要素覆盖产品目标成本管理[127] - 2021年业务规模将保持稳定，通过货款回收及多种融资手段、多渠道筹集资金满足经营性资金需求[133] - 全面深化风险防控，建立健全大风险识别与防控机制，强化风险管理刚性约束[130] - 改善经营现金流，加大回款力度，清理应收账款，盘活闲置低效资产[130] - 严格抓好安健环管理，压实安全生产责任，提升本质安全水平，改善职业健康环境[130] - 加快管理方式和制造方式转型，开展管理提升对标行动，推行精益管理，推进信息化系统升级和智能化制造[131] - 全面深化改革，落实大连市国资国企综合改革实施意见，改革激励约束机制[132] - 深化内部工作协同机制，推进营销管理机制创新，强化内部市场化配套机制[133] - 加速人力资源改革，优化人员结构和员工素质结构，开展分级分类培训[133] - 公司将加快市场、管理和技术升级，实现“量的合理增长”和“质的稳步提升”[142] - 针对合同量多和任务量不足的经营单位，分别采取不同产能平衡措施[142] - 从多方面设立“质量任务书”，落实质量主体责任并进行质量“回头看”和成熟度评价[142] - 落实“三留人”策略，完善薪酬发展体系激励核心骨干人员[142] - 以国际化等为方向挖掘用户需求，加速新技术转化，投标前做好新产品技术风险分析[143][145] - 对标先进企业构建三年全面对标指标评价体系提升经营管理水平[145] - 聘请专业化团队完善公司信息化管理，提高效率和效益[145] - 持续做好疫情防控，组织员工接种疫苗[145] - 邀请专家培训提高风险管理能力，推进经营业务风险清理[146] 公司风险提示 - 公司可能面临宏观经济波动、新冠疫情、原材料价格波动、行业竞争、新技术研发和经营管理等风险[136][137][138][139][140][141] 投资者沟通 - 2020年多次通过电话沟通接待个人投资者，谈论公司经营、股价、业绩等情况[147] - 文档涉及2020年6月至12月公司与个人投资者就公司经营、业绩、股价、股东、权益分派、产品等情况的电话沟通，但均显示不适用[150][153] 公司承诺与规范 - 大连重工·起重集团有限公司自2011年12月27日起长期承诺避免同业竞争，严格履行承诺[160] - 大连装备投资集团有限公司自2011年12月27日起长期承诺避免同业竞争，严格履行承诺[164] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[165] 会计政策与变更 - 公司于2020年1月1日起开始执行新收入准则[166] - 公司执行新收入准则，将预收款项变更为合同负债列报，部分应收款项重分类为合同资产或其他非流动资产列报[168]

财务数据总体情况 - 本报告期末总资产175.70亿元，较上年度末增长4.73%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产66.48亿元，较上年度末下降0.25%[8] - 本报告期营业收入20.54亿元，较上年同期增长24.30%；年初至报告期末营业收入56.89亿元，较上年同期增长29.46%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2470.63万元，较上年同期增长44.09%；年初至报告期末为3895.81万元，较上年同期增长59.36%[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1.19亿元，较上年同期下降72.40%；年初至报告期末为3.52亿元，较上年同期下降15.75%[8] - 截至2020年9月30日，公司资产总计175.70亿元，较2019年末的167.76亿元增长4.73%[67] - 流动资产合计140.76亿元，较2019年末的132.33亿元增长6.36%，其中货币资金为17.43亿元，应收票据为26.40亿元，应收账款为32.78亿元[64] - 非流动资产合计34.94亿元，较2019年末的35.42亿元下降1.37%，其中固定资产为23.29亿元，在建工程为0.55亿元[67] - 负债合计109.83亿元，较2019年末的101.69亿元增长7.99%，其中流动负债合计104.13亿元，非流动负债合计5.69亿元[67][70] - 所有者权益合计65.87亿元，较2019年末的66.06亿元下降0.29%，归属于母公司所有者权益合计66.48亿元[73] - 母公司截至2020年9月30日流动资产合计114.88亿元，较2019年末的109.73亿元增长4.70%，其中货币资金为6.32亿元，应收票据为19.63亿元，应收账款为29.28亿元[74] - 资产总计达152.17亿元，较上期146.74亿元有所增长[77][80] - 负债合计为83.84亿元，较上期82.38亿元略有增加[80] - 所有者权益合计68.33亿元，较上期64.35亿元有所上升[80] - 营业总收入20.54亿元，较上期16.53亿元增长约24.3%[81][83] - 营业总成本20.11亿元，较上期15.98亿元增长约25.8%[83] - 营业利润3434.09万元，较上期926.73万元大幅增长[86] - 利润总额3314.86万元，较上期2118.50万元有所增加[86] - 净利润2619.57万元，较上期1521.44万元增长约72.2%[86] - 归属于母公司所有者的净利润2470.63万元，较上期1714.67万元增长约44.1%[86] - 其他综合收益的税后净额为386.58万元，上期为 - 9.82万元[86] - 综合收益总额本期为30,061,535.76元，上期为15,116,229.08元；归属于母公司所有者的综合收益本期为28,572,141.12元，上期为17,048,528.23元[89] - 基本每股收益本期为0.0128，上期为0.0089；稀释每股收益本期为0.0128，上期为0.0089[89] - 母公司本期营业收入为1,366,017,714.91元，上期为968,627,955.81元[90] - 母公司本期营业利润为341,511,358.45元，上期为2,762,600.97元；净利润本期为344,580,118.78元，上期为2,662,220.48元[93] - 营业总收入本期为5,689,408,754.20元，上期为4,394,801,313.03元；营业总成本本期为5,427,013,206.50元，上期为4,251,374,048.46元[96] - 合并年初到报告期末研发费用本期为182,077,717.34元，上期为44,598,064.36元[100] - 合并年初到报告期末营业利润本期为90,470,420.89元，上期为39,701,647.79元[100] - 合并年初到报告期末利润总额本期为75,860,727.66元，上期为31,870,639.98元[100] - 合并年初到报告期末净利润本期为36,489,936.65元，上期为19,971,582.88元[100] - 归属于母公司所有者的净利润本期为38,958,091.76元，上期为24,446,577.93元[100] - 少数股东损益为-246.82万元，上期为-447.50万元[104] - 综合收益总额为3707.30万元，上期为1886.76万元；归属母公司所有者的综合收益为3954.12万元，上期为2334.26万元[104] - 基本每股收益为0.0202，上期为0.0127；稀释每股收益为0.0202，上期为0.0127[104] - 母公司营业收入为37.09亿元，上期为26.01亿元；营业成本为30.78亿元，上期为22.17亿元[107] - 母公司营业利润为4602.29万元，上期亏损1295.88万元；净利润为4550.02万元，上期亏损976.17万元[107] - 经营活动产生的现金流量净额为35168.60万元，上期为41744.59万元[114] - 销售商品、提供劳务收到的现金为47.10亿元，上期为45.35亿元[114] - 收到的税费返还为7645.24万元，上期为9086.02万元[114] - 购买商品、接受劳务支付的现金为36.95亿元，上期为34.06亿元[114] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.67亿元，上期为6.73亿元[114] - 经营活动现金流入小计本期为64.45亿元，上期为60.22亿元；经营活动现金流出小计本期为59.39亿元，上期为66.55亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为5.06亿元，上期为 -6.32亿元[120] - 投资活动现金流入小计本期为394.5万元，上期为8.45亿元；投资活动现金流出小计本期为4259.19万元，上期为234.99万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 -3864.69万元，上期为8.43亿元[120] - 筹资活动现金流入小计本期为2.8亿元，上期为5.00亿元；筹资活动现金流出小计本期为6.22亿元，上期为7.19亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 -3.42亿元，上期为 -2.19亿元[123] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1.89万元，上期为0.68万元[123] - 现金及现金等价物净增加额本期为1.25亿元，上期为 -827.86万元；期初现金及现金等价物余额本期为1.49亿元，上期为0.55亿元；期末现金及现金等价物余额本期为2.73亿元，上期为0.47亿元[123] - 公司资产总计167.76亿元，负债合计101.69亿元，所有者权益合计66.06亿元[130][134] - 母公司资产总计146.74亿元，流动负债合计80.13亿元[138][140] - 公司非流动资产合计35.42亿元，其中递延所得税资产4.01亿元，其他非流动资产759.82万元[130] - 公司流动负债中，应付票据17.62亿元，应付账款33.44亿元，预收款项36.91亿元（调整后为合同负债34.72亿元）[130] - 公司非流动负债合计4.15亿元，其中长期应付职工薪酬1978.30万元，预计负债2.30亿元[134] - 归属于母公司所有者权益合计66.65亿元，其中股本19.31亿元，资本公积24.21亿元[134] - 少数股东权益为 - 5885.43万元[134] - 负债合计为82.3833930761亿美元[145] - 所有者权益合计为64.3531802309亿美元[145] - 负债和所有者权益总计为146.736573307亿美元[145] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数67,557户[12] - 大连重工·起重集团有限公司持股比例55.71%，为第一大股东，质押股份1.2亿股[12] - 大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例6.47%，质押股份6200万股[12] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.96%[12] - 香港中央结算有限公司持股比例1.05%[12] 财务数据变动原因 - 应收账款从47.48亿降至32.78亿，减少30.96%，因执行新收入准则调整列示[20] - 研发费用从4459.81万增至1.82亿，增长308.26%，因公司加大研发投入[20] - 营业利润从3970.16万增至9047.04万，增长127.88%，因收入增加等因素[22] - 净利润从1997.16万增至3649万，增长82.71%，因收入增加等因素[22] - 收到其他与经营活动有关的现金从3.87亿增至5.49亿，增长41.87%，因收到保证金等款项增加[22] - 购建固定资产等支付的现金从304.86万增至984.23万，增长222.85%，因外购机器设备支付现金增加[26] - 取得借款收到的现金从5.00亿降至2.80亿，减少44.01%，因公司提高资金使用效率减少银行贷款[26] - 筹资活动产生的现金流量净额从 -2.19亿降至 -3.42亿，因公司偿还前期贷款并减少银行贷款规模[26] - 期末现金及现金等价物余额从8.32亿增至11.83亿，增长42.20%，因公司加大货款回收等[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响从1879.29万降至 -1108.08万，减少158.96%，因本期汇率变动幅度增大[26] 公司业务事项 - 公司与大装租赁延期回购，2020年3月31日成套公司支付3000万元回购款，相关事项仍在协商推进[27][30] - 公司向华锐风电支付4.128亿元损失赔偿金后不再承担产品保障责任，华锐风电截至2017年5月31日拖欠货款冲抵后余额8.96亿元，后续有多次偿付和资产抵偿，仍有瑞通轴承剩余转让价款755.08万元待催收[31][32] - 公司拟注销全资子公司大连华锐重工（宁德）有限责任公司和全资孙公司大连华锐重工推进器有限公司，事项仍在推进[32] - 公司拟对全资子公司湛江公司减资，注册资本将由5000万元变更为2000万元，事项仍在推进[33] - 公司拟挂牌处置250台闲置、报废设备，挂牌价格不低于4116.69万元，首次未成交将按底价10%降价二次挂牌，尚未进入挂牌交易阶段[33] - 公司拟增加与江苏临港日常关联交易，交易金额不超过7000万元，其中采购不超过6000万元，销售不超过1000万元[34] - 国贸公司与DFA公司仲裁，DFA公司应向国贸公司支付761.711535万美元，包括仲裁费用502.789507万美元和资金占用利息258.922028万美元，国贸公司还有权要求部分裁决金额利息[37] - 国贸公司拟同意DFA公司重整方案，放弃500万澳元债权后参与资产分配，方案待2020年11月10日股东大会通过生效[38] - 公司拟转让国通电气32.5%股权，挂牌价格不低于476.90万元，交易完成后不再持股，目前仍在推进未挂牌[39] 公告发布情况 - 2020年5月21日发布全资子公司减资公告[44] - 2020年8月20日发布挂牌处置部分闲置、报废设备资产公告[44] - 2020年8月20日发布增加2020年度日常关联交易事项公告[44] - 2020年8月27日发布全资子公司仲裁事项进展公告[44] - 2020年9月24日发布挂牌转让参股公司股权公告[39][44] - 2020年10月24日发布全资子公司仲裁事项进展及债务重组事宜公告[38][44] - 2020年10月28日发布华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易进展公告[41] 承诺事项 - 大连重工·起重集团有限公司和大连装备投资集团有限公司分别于2011年12月27日作出避免同业竞争承诺，长期有效且严格履行[45][48] 投资情况 - 公司证券投资仅持有重庆钢铁股票，最初投资成本7890147.40元，本期公允价值变动损益 -1357839.32元，期末账面价值5431357.25元[49] 合规情况 - 公司报告期不存在衍生品投资、委托理财、违规对外担保、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[50][54][55][56] 投资者沟通情况 - 2020年7 - 9月公司多次通过电话沟通接待个人投资者，谈论内容涉及公司经营、业绩、股价、股东、产品、信息披露等情况[57][59] 准则执行与调整情况 - 2020年起执行新准则，应收账款从2019年12月31日的47.48亿元调整为2020年1月1日的29.34亿元，调整数为 -18.14亿元[124] - 合同资产

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[121] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入36.35亿元，上年同期27.42亿元，同比增长32.56%[25] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1425.18万元，上年同期729.98万元，同比增长95.23%[25] - 本报告期基本每股收益0.0074元/股，上年同期0.0038元/股，同比增长94.74%[25] - 本报告期加权平均净资产收益率0.22%，上年同期0.11%，同比增加0.11%[25] - 本报告期末总资产167.28亿元，上年度末167.76亿元，同比减少0.29%[25] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产66.20亿元，上年度末66.65亿元，同比减少0.67%[25] - 2020年上半年公司实现营业收入36.35亿元，同比增长32.56%；利润总额4,271.21万元，同比增长299.72%；归属上市公司股东净利润1,425.18万元，同比增长95.23%；基本每股收益0.0074元/股[50] - 截至2020年6月30日，公司总资产167.28亿元，较年初下降0.29%；归属上市公司股东净资产66.20亿元，较年初下降0.67%；归属上市公司股东每股净资产3.43元/股[50] - 营业收入为36.35亿元，上年同期为27.42亿元，同比增长32.56%，因风电核心零部件产品销量及出口收入增加[59] - 营业成本为28.48亿元，上年同期为21.94亿元，同比增长29.78%，因营业收入增加[59] - 研发投入为1.38亿元，上年同期为632.88万元，同比增长2080.99%，因公司加大研发投入[59] - 营业利润为5612.96万元，上年同期为3043.43万元，同比增长84.43%，因收入增加、子公司收到货款及社保费减征[62] - 利润总额为4271.21万元，上年同期为1068.56万元，同比增长299.72%，因收入增加、子公司收到货款及社保费减征[62] - 净利润为1029.42万元，上年同期为475.71万元，同比增长116.39%，因收入增加、子公司收到货款及社保费减征[62] - 归属于上市公司股东的净利润为1425.18万元，上年同期为729.98万元，同比增长95.23%，因收入增加、子公司收到货款及社保费减征[62] - 收到的税费返还为7612.52万元，上年同期为4449.45万元，同比增长71.09%，因收到出口退税款增加[65] - 支付的各项税费为2.87亿元，上年同期为1.57亿元，同比增长82.68%，因增值税应税收入增加[65] - 期末现金及现金等价物余额为11.48亿元，上年度末为5.41亿元，同比增长112.21%，因加大货款回收等[65] - 营业收入合计为36.35亿元，同比增长32.56%，专用设备制造业占比100%[67] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益64.79万元[28] - 计入当期损益的政府补助2549.73万元[28] - 非经常性损益合计1378.30万元[31] 科技研发与人才情况 - 报告期内公司完成科技研发23项，获得新授权专利39项、软件著作权4项，承担国家和行业标准3项[43] - 截至报告期末，公司拥有有效专利468项（其中发明专利263项）、软件著作权51项，创下246项“中国第一”[43] - 截至报告期末，公司累计培养各类高端人才146人，其中国家级高端人才20人，省级高端人才43人，市级高端人才83人[43] - 上半年科技投入约1.38亿元，占营业收入3.8%；港口机械类产品研发费用占比40.8%、冶金机械类占比34.2%、起重机械类占比9%、风电设备类占比6.7%、其他类产品占比9.3%[53] - 1 - 6月智能化产品获8.4亿元市场业绩，占同期营业收入比重23%；完成多项关键技术攻关，申报知识产权16项；促进订货近5,000万元[53] 业务合作与市场拓展 - 截至报告期末，公司已与30余家央企建立长期战略合作关系[43] - 截至报告期末，公司产品和服务累计远销93个国家和地区[47] - 上半年新开拓合同额千万级以上客户19家，新增订货56.3亿元，同比增长12.1%；风电产品和冶金机械占订货总量超50%；新产品订货同比增长26%；设备全生命周期后服务订货增长25.5%；维保合同续签率超95%[52] 业务模式相关 - 公司主要为冶金、港口等产业提供成套技术装备、产品和服务，形成九大产品结构[36] - 公司采用集中管理、分散采购、大宗物资集中招议标的采购模式[37] - 公司重型机械相关产品全部采取订单式生产，有批量生产、单件小批、“交钥匙工程”三种生产方式[38] - 公司在营销上采取直销模式，按订单组织生产，定价决策实施分级审批[39] - 公司重型机械相关产品客户多采用分期付款方式，冶金、港口类部分总承包项目经营周期一般在1年以上[39] 业务运营指标 - 报告期内合同履约率达99.86%，同比提高1.23个百分点，产、销总量分别增长13.16%和32.56%[51] - 截至报告期末，各类型合同、协议合法性审核率达100%，对近1,800名主要顾客实施信用评价[54] 资金与成本管理 - 报告期内持有资金和票据余额同比增加93%，外部贷款及敞口较年初压缩2.4亿元，应收账款回款20.8亿元，同比增长20%[57] - 报告期内对70多个具体实施项目试点开展产品成本产前各环节管控工作[58] 各业务线收入占比及变化 - 综合类机械收入为13.12亿元，同比增长167.40%，占营业收入比重从17.89%提升至36.08%[67] 资产负债关键指标变化 - 其他流动资产为7200.51万元，同比增长98.95%，主要因增值税留抵税额增加[67] - 短期借款为2.3亿元，同比下降54.05%，因加大货款回收、发挥“资金池”作用偿还贷款[67] - 预收款项为0，同比下降100%，因执行新收入准则调整列示[67] - 合同负债为38.62亿元，因执行新收入准则调整列示[67] - 应付职工薪酬为1.1亿元，同比下降40.40%，因支付上年末计提年终奖[67] - 应交税费为7308.07万元，同比下降54.98%，因支付上年末应交税费[67] - 其他流动负债为3.15亿元，同比增长947.81%，因执行新收入准则调整列示[67] - 专项储备为329.59万元，同比增长161.51%，因公司提取安全生产费增加[67] - 存货期末金额为3,654,929,867.14元，占比21.85%，较上期减少3.81%[82] - 长期股权投资期末金额为55,370,949.29元，占比0.33%，较上期增加0.25%[82] - 应收票据期末金额为2,373,097,328.89元，占比14.19%，较上期增加3.22%[82] - 短期借款期末金额为230,000,000.00元，占比1.37%，较上期减少2.35%[82] 投资相关数据 - 报告期投资额为69,552,401.41元，上年同期为91,517,050.57元，变动幅度为-24.00%[88] 金融资产相关 - 以公允价值计量的金融资产期末合计金额为198,053,203.55元，本期公允价值变动损益为-1,321,140.96元[85] - 其他权益工具投资期末金额为192,585,147.94元，计入权益的累计公允价值变动为106,097,147.94元[85] - 其他非流动金融资产期末金额为5,468,055.61元，本期公允价值变动损益为-1,321,140.96元[85] - 股票初始投资成本为7,890,147.00元，本期公允价值变动损益为-1,321,140.96元，期末金额为5,468,055.61元[90] 受限资产情况 - 货币资金期末受限账面价值为347,817,927.39元，应收票据期末受限账面价值为1,115,792,599.92元，合计1,463,610,527.31元[87] 子公司财务数据 - 大连华锐重工国际贸易有限公司注册资本2亿元，总资产24.57亿元，净资产5.31亿元，营业收入7.51亿元，营业利润5555.69万元，净利润4070.20万元[99] - 大连大重机电安装工程有限公司注册资本8000万元，总资产2.90亿元，净资产1.04亿元，营业收入1.04亿元，营业利润698.95万元，净利润719.75万元[99] - 唐山曹妃甸华锐重工机电设备服务有限公司注册资本1000万元，总资产6068.08万元，净资产2843.32万元，营业收入4555.47万元，营业利润172.33万元，净利润119.05万元[99] 子公司净利润变化原因 - 大连华锐重工国际贸易有限公司净利润同比增加1798.46万元，因销售收入及毛利率增加[103] - 大连大重机电安装工程有限公司净利润同比增加324.02万元，因销售收入及毛利率增加[103] - 唐山曹妃甸华锐重工机电设备服务有限公司净利润同比减少244.52万元，因毛利率降低[103] - 鞍山大重机电设备服务有限公司净利润同比增加10.11万元，因管理费用增加[103] - 大连华锐重工铸业有限公司净利润同比增加4417.10万元，因营业收入及毛利率增加[103] - 大连重工机电设备成套有限公司净利润同比减少88.36万元，因计提预计负债[103] 公司面临风险 - 公司面临宏观经济波动、原材料价格波动、行业竞争、新技术研发和管理跨度较大等风险[108][109][110][111][112] 股东大会情况 - 2020年第一次临时股东大会投资者参与比例为64.65%，召开日期为2020年3月19日[120] - 2019年度股东大会投资者参与比例为62.47%，召开日期为2020年5月20日[120] 公司合规相关 - 大连重工·起重集团有限公司于2011年12月27日作出关于避免同业竞争的长期有效承诺，且严格履行[121] - 大连装备投资集团有限公司于2011年12月27日作出关于避免同业竞争的长期有效承诺，且严格履行[124] - 公司半年度报告未经审计[125] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[126] 重大诉讼仲裁事项 - 公司报告期存在重大诉讼仲裁事项[127] - 成套公司请求判令河北盛华支付EPC总承包项目拖欠款项及利息损失18,055.67万元，河北盛华反诉请求成套公司返还承包合同款暂定为1000万元[130] - 河北盛华曾向中蓝建设工程局提出支付房屋租赁费53.4864万元，成套公司承担连带偿还责任的反诉请求，后撤回[130] - 2019年5月一审判决河北盛华给付成套公司欠款1,560,375.58元，双方均不服上诉，2020年3月案件发回重审[130] - DFA公司向国贸公司提出反索赔，2017年索赔金额为17,339.12万澳元，2019年调整为6,869.2万澳元[133] - 2019年12月仲裁庭裁决DFA公司向国贸公司支付总额为32,898,858.18美元的款项[133] - 截至2020年6月末，被告已支付国贸公司18,323,041.88美元[133] - 国贸公司于2020年6月4日收到部分款项18323041.88美元，剩余款项将继续追索[137] - 根据第三部分最终裁决，DFA公司应向国贸公司支付总额为7617115.35美元的款项，其中仲裁费用为5027895.07美元，资金占用利息为2589220.28美元[137] - 公司全资子公司大连重工机电设备成套有限公司诉上海琪璞实业发展有限公司涉案金额1903.23万元，截至2020年6月末被告已全额支付[140] - 公司全资子公司大连华锐重工铸业有限公司诉沈阳华创风能有限公司二审判决被告支付474.06万元货款及相应利息，正在申请强制执行[140] - 公司全资子公司大连重工机电设备成套有限公司诉宁夏晟晏实业集团能源循环经济有限公司约定被告2020年8月末前支付701.61万元，正在申请强制执行[140] - 江西特种电机股份有限公司诉公司全资子公司大连华锐特种传动设备有限公司，约定2020年6月末前支付110万元，7月末前支付101.5万元，截止2020年6月末已支付110万元[144] - 公司及子公司其他相关小额诉讼（仲裁）事项涉及金额合计约1743.50万元[144] - 公司全资子公司大连华锐重工国际贸易有限公司诉TCTPL及WQMPL公司涉案金额10337.6万元，已立案受理[137] - 公司诉宁夏华夏物流有限公司涉案金额6727万元，已立案受理[137] - 公司全资子公司大连华锐重工冶金设备制造有限公司诉广西华汇新材料有限公司涉案金额2132万元，已立案受理[137] 关联交易采购与销售 - 公司向大连橡胶塑料机械有限公司及其子公司采购商品金额为4165.55万元，占同类交易金额比例为1.76%[151] - 公司向瓦房店轴承集团有限责任公司及其子公司采购商品金额为7303.6万元，占同类交易金额比例为3.08%[151

财务表现 - 公司2020年第一季度营业收入为15.77亿元，同比增长29.50%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为651.87万元，同比增长39.84%[8] - 基本每股收益为0.0034元/股，同比增长41.67%[8] - 加权平均净资产收益率为0.10%，同比增长0.03个百分点[8] - 公司营业收入同比增长29.50%，达到15.77亿元，主要由于风电核心零部件、冶金机械及出口产品销售量增加[25] - 营业成本同比增长35.01%，达到13.09亿元，主要由于营业收入增加[25] - 营业利润同比增长306.01%，达到1,190.75万元，主要由于营业收入增加导致毛利增加及财务费用减少[27] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长39.84%，达到651.87万元，主要由于营业收入增加导致毛利增加及财务费用减少[27] - 公司营业总收入为15.77亿元，同比增长29.5%[72][74] - 营业总成本为15.41亿元，同比增长30.7%[74] - 净利润为455.52万元，同比增长21.8%[77] - 归属于母公司所有者的净利润为651.87万元，同比增长39.8%[77] - 基本每股收益为0.0034元，同比增长41.7%[80] - 母公司营业收入为10.17亿元，同比增长14.9%[81] - 公司2020年第一季度净利润为-25,315,604.25元，同比下降189.4%[84] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.36亿元，同比减少31.67%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.36亿元，主要由于经营活动现金流出增加[27] - 期末现金及现金等价物余额同比增长84.34%，达到9.63亿元，主要由于公司加大货款回收工作力度及优化合同付款条款[27] - 公司2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-235,960,488.43元，同比下降31.7%[92] - 公司2020年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,449,406,065.39元，同比增长2.1%[88] - 公司2020年第一季度收到的税费返还为46,340,493.48元，同比增长101.5%[88] - 公司2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2,020,663.10元，同比下降452.4%[92] - 公司2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-3,125,354.16元，同比下降103.3%[94] - 公司2020年第一季度期末现金及现金等价物余额为963,096,847.00元，同比下降84.4%[94] - 公司2020年第一季度母公司经营活动产生的现金流量净额为51,331,064.92元，同比增长112.9%[95] - 投资活动产生的现金流量净额为135,968.50元，去年同期为280,415,693.47元[99] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,125,354.16元，去年同期为93,406,427.08元[99] - 期末现金及现金等价物余额为197,047,388.12元，去年同期为31,420,010.37元[99] 资产与负债 - 公司总资产为167.82亿元，同比增长0.04%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为66.77亿元，同比增长0.18%[8] - 公司2020年第一季度货币资金为13.78亿元，较2019年底的16.12亿元有所下降[55] - 应收账款从47.48亿元下降至27.45亿元，减少幅度显著[55] - 存货从36.27亿元增加至37.81亿元，显示库存有所上升[55] - 公司持有的重庆钢铁股票期末账面价值为572.49万元，较期初的678.92万元有所下降[43] - 公司2020年第一季度流动资产合计为132.73亿元，较2019年底的132.33亿元略有增加[55] - 公司2020年第一季度应收票据为22.54亿元，较2019年底的22.01亿元有所增加[55] - 长期股权投资从51,137,604.13元增加到51,636,054.11元，增长0.97%[58] - 固定资产从2,383,730,069.40元增加到2,435,290,665.51元，增长2.16%[58] - 在建工程从39,149,364.91元减少到23,915,499.88元，下降38.9%[58] - 无形资产从418,611,081.73元减少到421,603,753.98元，下降0.71%[58] - 递延所得税资产从408,832,576.66元减少到401,154,450.49元，下降1.88%[58] - 应付票据从1,542,706,765.56元增加到1,761,896,469.90元，增长14.2%[58] - 应付账款从3,613,493,873.39元减少到3,344,382,940.14元，下降7.45%[58] - 应付职工薪酬从61,569,315.53元增加到184,377,302.72元，增长199.5%[61] - 应交税费从103,437,150.31元增加到162,322,283.25元，增长56.9%[61] - 应收账款从2,559,168,333.54元减少到4,421,226,185.82元，下降42.1%[65] - 应收账款从4,747,784,342.23元调整为2,933,718,339.70元，减少1,814,066,002.53元[103] - 合同资产新增1,814,066,002.53元[103] - 预收款项从3,691,494,011.76元调整为0元，合同负债新增3,691,494,011.76元[103] - 资产总计为16,775,730,564.57元，与调整前保持一致[103] - 负债总计为10,169,455,099.05元，与调整前保持一致[103] - 归属于母公司所有者权益合计为6,665,129,802.97元，与调整前保持一致[103] - 少数股东权益为-58,854,337.45元，与调整前保持一致[103] - 应收账款减少15.39亿元，调整为合同资产15.39亿元[109][113] - 预收款项减少17.57亿元，调整为合同负债17.57亿元[109][113] - 流动资产合计为1097.26亿元，非流动资产合计为370.10亿元[109] - 资产总计为1467.37亿元，负债合计为823.83亿元[109][113] - 所有者权益合计为643.53亿元，其中未分配利润为108.95亿元[113] 股东与股权 - 公司前10名股东中，大连重工·起重集团有限公司持股比例为55.71%[13] - 公司前10名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例为6.47%[13] - 公司前10名股东中，曾远彬持股比例为3.03%[13] 研发与费用 - 研发费用大幅增长5,380.94%，达到2,535.65万元，主要由于港口机械类和起重机械类研发项目增加[25] - 研发费用为2535.65万元，同比增长5382.5%[74] - 销售费用为5455.08万元，同比增长40.0%[74] - 管理费用为1.43亿元，同比增长4.0%[74] - 财务费用为-608.27万元，同比减少136.3%[74] 投资与融资 - 公司新增固定资产投资导致购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增长384.89%，达到347.37万元[27] - 公司收到的税费返还同比增长101.54%，达到4,634.05万元，主要由于出口退税款增加[27] - 公司与大连装备融资租赁有限公司签署《补充协议书》，约定回购义务主体由公司变更为成套公司，并支付3,000万元用于冲抵回购价款本金[30] - 公司与华锐风电签署《质量问题谅解备忘录》，一次性支付损失赔偿金4.128亿元，华锐风电承诺清偿剩余欠款8.96亿元[30] - 截至2017年12月31日，华锐风电累计偿付5.54亿元，剩余3.42亿元通过商业承兑汇票和资产抵偿方式处理[31] - 华锐风电以固定资产和土地使用权抵偿10,957.93万元，其中9,755.08万元由瑞通轴承支付，1,114.78万元直接冲抵欠款[31] - 华锐风电转让华电虎林风力发电有限公司18%股权和华锐风电科技（大连）有限公司100%股权，合计抵偿7,223.28万元[31] - 瑞通轴承已向公司支付定金及进度款合计3,000万元，内蒙古公司房屋建筑物、构筑物和土地使用权资产过户工作仍在推进中[31] - 公司报告期内未进行委托理财和衍生品投资[44][48] 公司治理与合规 - 公司报告期内无违规对外担保情况[49] - 公司报告期内不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[50] - 公司在2020年第一季度接待了多次电话沟通，主要涉及公司经营、股价和股东情况[51] - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，调整应收账款和预收款项[113] - 2020年第一季度报告未经审计[114]

财务表现 - 公司2019年营业收入为72.10亿元，同比增长9.72%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为4962.73万元，同比增长222.41%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为8.02亿元，同比增长2403.32%[24] - 基本每股收益为0.03元，同比增长200.00%[24] - 加权平均净资产收益率为0.74%，同比增长0.51%[24] - 公司总资产为167.76亿元，同比增长8.25%[24] - 归属于上市公司股东的净资产为66.65亿元，同比增长1.11%[24] - 公司第四季度营业收入为28.16亿元，归属于上市公司股东的净利润为2518.07万元[29] - 公司第四季度经营活动产生的现金流量净额为3.85亿元[29] - 公司2019年实现营业收入72.10亿元，同比增长9.72%[52] - 公司2019年实现利润总额5,096.70万元，同比增长277.94%[52] - 公司2019年实现归属于上市公司股东的净利润4,962.73万元，同比增长222.41%[52] - 2019年公司营业收入为7,210,395,220.74元，同比增长9.72%[62] - 公司2019年经营活动产生的现金流量净额为802,241,469.97元，同比增长2,403.32%[83] - 公司2019年现金及现金等价物净增加额为576,169,889.33元，同比增长196.22%[83] - 公司2019年销售费用为210,935,521.94元，同比下降12.71%[78] - 公司2019年财务费用为-336,697.06元，同比下降111.33%，主要由于存款增加和汇率变动[78] - 公司2019年投资活动产生的现金流量净额为-11,359,791.91元，同比增加38,346,071.02元[83][86] - 公司2019年筹资活动产生的现金流量净额为-222,010,869.56元，同比下降211.03%[83] - 投资收益为-9,331,250.82元，占利润总额的-18.31%，主要来自按权益法确认的参股公司投资收益[87] - 资产减值损失为-172,302,194.60元，占利润总额的-338.07%，主要为亏损合同计提的存货跌价损失[87] - 营业外收入为37,177,457.21元，占利润总额的72.94%，主要来自债务重组收益和供应商赔款[87] - 货币资金年末余额为1,611,733,441.90元，占总资产的9.61%，较年初增加4.09%，主要因公司加大货款回收力度和优化合同付款条款[91] - 应收账款年末余额为4,747,784,342.23元，占总资产的28.30%，较年初减少2.82%[91] - 预收账款年末余额为3,691,494,011.76元，占总资产的22.00%，较年初增加7.69%，主要因公司优化合同付款条款[91] - 报告期投资额为137,569,666.01元，较上年同期增长102.39%[100] - 以公允价值计量的金融资产期末金额为199,374,344.51元，其中股票投资期末金额为6,789,196.57元[95][100] - 受限资产总额为1,697,636,793.19元，其中货币资金受限419,313,501.11元，应收票据受限1,278,323,292.08元[97] - 公司2019年度现金分红金额为57,941,100.96元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的116.75%[155] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.30元（含税），共计派发现金股利5,794.11万元（含税）[158] - 公司2019年度实际可供股东分配利润为108,952.01万元[158] - 公司现金分红政策符合公司章程规定，分红标准和比例明确清晰，决策程序和机制完备[155] - 公司独立董事履职尽责，中小股东合法权益得到充分保护[155] - 公司现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为100%[158] - 公司2019年度不送红股，不以公积金转增股本[158] 研发与创新 - 公司完成科技研发70余项，获批专利51项、软件著作权28项，承担国家和行业标准8项[46] - 公司累计拥有有效专利487项，其中发明专利261项，软件著作权45项[46] - 公司2019年研发投入金额为514,558,255.96元，同比增长29.68%，占营业收入的7.14%[78][82] - 公司2019年研发人员数量为688人，占员工总数的12.41%[82] - 公司计划建立科技创新容错机制，为科技研发创造条件，调动科技人员创新积极性[136] - 公司将大力实施"改革创新"驱动，解决体制、机制不适应问题，激发企业发展新活力[136] - 公司推进信息化建设，完成装卸事业部等3个单位计算机辅助工艺系统升级[137] - 公司着力强化科技创新，以国际化、高端化、服务制造、绿色环保为发展方向，深度挖掘用户在智能化、无人化、环保改造等方面的需求，加速新技术向产品提升的转化，巩固传统产品差异化的竞争优势，提升产品盈利能力[146] 市场与业务拓展 - 公司与30余家央企建立长期战略合作关系，业务范围涵盖冶金、港口、矿山、煤炭、有色金属等行业领域[48] - 公司产品和服务累计远销93个国家和地区，逐步实现从零部件出口到单机出口、成套设备出口，再到工程总承包出口和产品全生命周期服务管理转变[48] - 公司国际市场拓展取得新成果，成功签订瑞士地中海航运集团岸桥、澳大利亚FMG堆取料机等高端项目[52] - 公司新拓展国内风电行业排名前十高端顾客4家，实现订货7亿元[52] - 公司2020年计划大力开拓国际市场，提升国际化经营能力，推动大连重工国际工程有限公司向新业务领域、工程总承包领域拓展[126] - 公司实施国际化经营战略，密切跟踪"一带一路"落地项目，深耕重点市场和重点顾客，向产业链上下游高附加值的综合服务延伸，确保在整机、零部件、工程总包三大海外市场拓展方面取得突破[146] - 公司积极向存量服务市场发力，加强顶层设计，拓展焦炉、起重机总包式后服务市场，深挖技术改造、环保改造存量市场，加快区域备件服务中心建设，通过高毛利的后服务产品提升经营规模和效益[146] 成本与费用控制 - 公司内部履约率同比提高，强化配套管控[53] - 固定费用占销售收入比例同比降低，费用控制有效[53] - 公司经营现金净流入持续增加，银行借款进一步减少[56] - 公司将强化成本费用要素管控，建立目标成本管控体系，提升合同边贡[132] - 公司加大产品成本优化控制力度，推进堆取料机、港机、起重机等主导产品的标准化、系列化和模块化，深挖成本控制潜力和价值创造潜力[146] - 公司通过固定费用预算管控和资产清理提升经济运行质量与效益[145] 产品与技术升级 - 7米以上智能焦炉设备市场占有率达95%，智能化产品引领行业发展趋势[57] - 节能型铬铁冶炼工艺技术实现综合能耗降低11%[57] - 公司完成201个典型工艺问题整改，产品制造效率和质量有效提升[58] - 公司计划加速传统产品升级，包括散料机械、港口机械、起重机械和冶金机械的技术提升[133] - 公司将推进智能制造转型升级，加快智能决策、诊断服务等关键技术研发突破[133] - 公司计划加快新产品开发，特别是在环保和军工领域，力争取得市场突破[134] - 公司将全面推进精益设计，提升设计水平、质量和效率，推广"三化"设计[134] 风险管理与合规 - 公司面临宏观经济波动风险，受国家宏观调控政策及宏观经济变化影响[140] - 原材料价格波动对公司主营产品的销售定价产生影响，可能导致经营业绩波动[141] - 行业竞争加剧，传统业务市场竞争激烈，产品盈利水平下降[142] - 新技术研发存在不确定性，可能面临研发风险[143] - 公司业务板块多元化，管理跨度较大，增加了管理难度和风险[144] - 公司加强合规管理，提升上市公司信息披露质量[137] - 公司推进薪酬分配体系改革，建立收入与规模、效益相关联的政策机制[137] 子公司与投资 - 公司合并范围新增山西华锐重工机电设备有限公司和大重机电设备（贵州）有限公司[72] - 公司全资子公司大连大重机电安装工程有限公司投资设立全资子公司山西华锐重工机电设备有限公司，注册资本800万元[184] - 公司全资子公司大连大重机电安装工程有限公司投资设立全资子公司大重机电设备（贵州）有限公司，注册资本1,000万元[184] - 公司全资子公司大连华锐重工国际贸易有限公司投资设立全资子公司大连重工越南责任有限公司，注册资本349,050万越南盾[185] - 公司以2,415.65万元收购华锐风电科技（大连）有限公司100%股权[185] - 唐山曹妃甸华锐重工机电设备服务有限公司净利润同比增加4,842,394.43元，主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致[110] - 大连重工机电设备成套有限公司净利润同比减少11,604,751.65元，主要原因为本期营业外支出增加所致[110] - 大连重工国际工程有限公司净利润同比减少5,011,582.86元，主要原因为本期研发费用、管理费用、营业费用增加所致[110] - 大连重工环保工程有限公司净利润同比增加5,275,425.07元，主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致[110] - 大连华锐重工焦炉车辆设备有限公司净利润同比减少7,549,132.88元，主要原因为本期营业费用增加所致[110] - 大连华锐特种传动设备有限公司净利润同比减少33,197,363.89元，主要原因为本期资产减值损失、信用减值损失增加所致[110] - 大连华锐重工铸业有限公司净利润同比增加2,590,432.49元，主要原因为本期所得税费用减少所致[110] 会计与财务政策 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[167] - 公司持有的交易性股权投资在2019年1月1日及以后重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，账面价值为7,119,481.84元[169] - 公司持有的部分非交易性股权投资在2019年1月1日及以后指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，账面价值为185,020,485.62元[169] - 公司首次执行新金融工具准则时，可供出售金融资产减值准备为5,043,330.00元，并在2019年1月1日重新计量[176] - 公司2019年1月1日留存收益和其他综合收益的影响中，合并未分配利润调整为2,003,232,133.91元，合并其他综合收益调整为78,295,448.62元[177] - 公司根据财政部要求将财务报表格式进行变更，包括拆分应收票据及应收账款、应付票据及应付账款行项目，并新增应收款项融资行项目[178] - 公司对部分固定资产折旧年限进行调整，房屋及建筑物折旧年限从20-25年变更为28-35年，机器设备折旧年限从6-16年变更为11-18年[179] - 会计估计变更将导致2019年度减少计提折旧2,276.78万元（合并财务报表口径）[182] 法律与诉讼 - 河北盛华向河北省高级人民法院申请撤回了对成套公司和中蓝建设的反诉请求，涉及金额暂定为人民币1,000万元[195] - 河北省高级人民法院一审判决河北盛华需给付成套公司欠款1,560,375.58元，并驳回双方的其他诉讼请求[195] - DFA公司向国贸公司提出反索赔17,339.12万澳元，涉及延期交付产品、质量缺陷等问题[195] - DFA公司调整对国贸公司的索赔金额为6,869.2万澳元，仲裁庭裁决DFA公司应向国贸公司支付总额为32,898,858.18美元[198] - 仲裁庭裁决国贸公司需终止在中国启动的保函争议诉讼程序，涉及金额为101,053,407元人民币[198] 其他 - 公司计划以2019年12月31日的总股本19.31亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元[5] - 非流动资产处置损益2019年为1,399,479.40元，2018年为2,712,769.79元，2017年为7,570,723.22元[30] - 计入当期损益的政府补助2019年为54,776,450.22元，2018年为56,715,891.27元，2017年为62,717,174.34元[30] - 债务重组损益2019年为744,737.99元，2017年为-19,509,427.35元[30] - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益2019年为-14,735,315.84元，2018年为-44,172,827.81元，2017年为-3,403,230.98元[30] - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回2019年为51,919,131.60元，2018年为51,706,353.63元，2017年为42,385,124.81元[33] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出2019年为-26,494,760.26元，2018年为55,370,251.97元，2017年为-4,287,485.85元[33] - 减：所得税影响额2019年为9,118,922.60元，2018年为22,817,672.59元，2017年为14,770,874.05元[33] - 少数股东权益影响额（税后）2019年为-4,486,460.57元，2018年为-1,470,957.41元，2017年为-26,707.40元[33] - 长期股权投资较年初增长300.53%，主要原因为本期取得华锐风电科技（集团）股份有限公司用以抵偿欠款的华电虎林风力发电有限公司股权所致[45] - 货币资金较年初增长87.10%，主要原因为公司加大货款回收工作力度；注重订货质量，优化合同付款条款；充分发挥"资金池"统筹作用，提高资金使用效率所致[45] - 公司生产量为7,399,950,000.00元，同比增长13.99%[66] - 公司库存量为3,626,780,242.20元，同比增长3.76%[66] - 公司前五名客户合计销售金额为944,665,494.76元，占年度销售总额的13.23%[74] - 公司前五名供应商合计采购金额为490,524,136.97元，占年度采购总额的8.36%[77] - 公司境内会计师事务所报酬为85万元[186] - 公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度内部控制审计会计师事务所，服务费用31万元[192]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为16,545,124,116.87元，较上年度末增长6.76%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为6,653,598,450.87元，较上年度末增长0.94%[7] - 本报告期营业收入为1,652,534,885.06元，年初至报告期末营业收入为4,394,801,313.03元，较上年同期增长36.65%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为17,146,738.51元，年初至报告期末为 - 24,446,577.93元[7] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.0089元/股，年初至报告期末均为 - 0.0127元/股[7] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.26%，较上年同期下降1.85%；年初至报告期末为0.37%，较上年同期下降2.67%[7] - 2019年9月30日公司资产总计165.45亿元，较2018年末的154.97亿元增长6.76%[56] - 2019年9月30日流动资产合计130.23亿元，较2018年末的119.39亿元增长9.07%[56] - 2019年9月30日非流动资产合计35.22亿元，较2018年末的35.58亿元下降1.00%[56] - 2019年9月30日负债合计99.41亿元，较2018年末的89.50亿元增长11.07%[59] - 2019年9月30日流动负债合计95.15亿元，较2018年末的85.19亿元增长11.69%[59] - 2019年9月30日非流动负债合计4.25亿元，较2018年末的4.30亿元下降1.19%[59] - 2019年9月30日所有者权益合计66.04亿元，较2018年末的65.47亿元增长0.87%[62] - 公司资产总计为145.89亿元，较上期139.09亿元增长4.9%[66] - 流动资产合计109.08亿元，较上期101.99亿元增长6.95%[66] - 非流动资产合计36.81亿元，较上期37.09亿元下降0.76%[66] - 负债合计82.26亿元，较上期75.83亿元增长8.48%[69] - 所有者权益合计63.62亿元，较上期63.26亿元增长0.58%[72] - 营业总收入为16.53亿元，较上期11.09亿元增长49%[73] - 营业总成本为15.98亿元，较上期12.43亿元增长28.56%[73] - 营业利润为926.73万元，上期亏损1.08亿元[76] - 利润总额为2118.5万元，上期亏损1.06亿元[76] - 净利润为1521.44万元，上期亏损1.06亿元[76] - 合并年初到报告期末营业总收入4,394,801,313.03元，上期3,215,998,537.89元[89] - 合并年初到报告期末营业总成本4,251,374,048.46元，上期3,409,077,495.24元[89] - 归属于母公司所有者的综合收益本期17,048,528.23元，上期 - 103,056,270.01元[79] - 归属于少数股东的综合收益总额本期 - 1,932,299.15元，上期 - 2,647,957.13元[79] - 基本每股收益本期0.0089，上期 - 0.0534[79] - 稀释每股收益本期0.0089，上期 - 0.0534[79] - 合并年初到报告期末研发费用44,598,064.36元，上期18,990,750.54元[89] - 合并年初到报告期末投资收益 - 7,982,549.92元，上期397,526.47元[89] - 公司本期营业利润为3970.16万元，上期为 - 1.67亿元[92] - 本期净利润为1997.16万元，上期为 - 1.55亿元[92] - 归属于母公司所有者的净利润本期为2444.66万元，上期为 - 1.50亿元[92] - 综合收益总额本期为1886.76万元，上期为 - 1.54亿元[96] - 基本每股收益本期为0.0127，上期为 - 0.0776[96] - 母公司本期营业收入为26.01亿元，上期为24.46亿元[97] - 母公司本期营业成本为22.17亿元，上期为21.90亿元[97] - 流动资产合计为101.99亿元，较之前数据减少80.94万元[130] - 非流动资产合计为37.09亿元，较之前数据减少9360.55万元[133] - 资产总计为139.09亿元，较之前数据减少9441.49万元[133] - 所有者权益合计为63.26亿元，较之前数据增加9441.49万元[137] - 负债和所有者权益总计为139.09亿元，较之前数据减少9441.49万元[137] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为42,698股[11] - 大连重工·起重集团有限公司持股比例为55.71%，持股数量为1,075,898,974股[11] - 大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例为6.47%，持股数量为124,981,784股，质押62,000,000股[11] - 曾远彬持股比例为2.99%，持股数量为57,755,210股，质押29,740,000股[11] 特定项目财务数据变化 - 货币资金本报告期末为13.3251232813亿元，较上年度末的8.6144658137亿元增加54.68%，因销售回款增加、采购付款减少[22] - 研发费用本期为4459.806436万元，较上期的1899.075054万元增加134.84%，因加大研发投入[25] - 投资收益本期为 - 798.254992万元，较上期的39.752647万元减少2108.05%，因联营企业亏损确认投资损失[25] - 营业利润本期为3970.164779万元，上年同期为 - 16728.574933万元，因产品竞争力增强、毛利率增加[25] - 净利润本期为1997.158288万元，上年同期为 - 15531.189809万元，因产品竞争力增强、毛利率增加[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4.1744593183亿元，上年同期为 - 4.8623408366亿元，因销售回款增加、采购付款减少[25] - 偿还债务支付的现金本期为6.5亿元，较上期的2亿元增加225.00%，因偿还银行借款增加[28] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 2.1877051342亿元，较上期的3.0897093051亿元减少170.81%，因偿还银行借款增加[28] - 2019年9月30日货币资金为13.33亿元，较2018年末的8.61亿元增长54.68%[53] - 2019年9月30日存货为43.39亿元，较2018年末的34.95亿元增长24.14%[53] - 2019年9月30日预收款项为35.34亿元，较2018年末的22.32亿元增长58.33%[59] - 经营活动产生的现金流量中，销售商品、提供劳务收到的现金本期为45.35亿元，上期为40.71亿元[105] - 本期信用减值损失为 - 7123.98万元[92] - 本期资产减值损失为 - 6153.41万元[92] - 经营活动现金流入小计本期为50.13亿元，上期为43.69亿元，本期经营活动现金流出小计为45.95亿元，上期为48.55亿元，本期经营活动产生的现金流量净额为4.17亿元，上期为 - 4.86亿元[108] - 投资活动现金流入小计本期为109万元，上期为1156.26万元，本期投资活动现金流出小计为304.86万元，上期为1375.15万元，本期投资活动产生的现金流量净额为 - 195.86万元，上期为 - 218.90万元[108][111] - 筹资活动现金流入小计本期为5.00亿元，上期为5.50亿元，本期筹资活动现金流出小计为7.19亿元，上期为2.41亿元，本期筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.19亿元，上期为3.09亿元[111] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1879.29万元，上期为1018.83万元，现金及现金等价物净增加额本期为2.16亿元，上期为 - 1.69亿元，期初现金及现金等价物余额本期为6.16亿元，上期为4.22亿元，期末现金及现金等价物余额本期为8.32亿元，上期为2.52亿元[111] - 母公司经营活动现金流入小计本期为60.22亿元，上期为43.08亿元，本期经营活动现金流出小计为66.55亿元，上期为48.04亿元，本期经营活动产生的现金流量净额为 - 6.32亿元，上期为 - 4.96亿元[114] - 母公司投资活动现金流入小计本期为8.45亿元，上期为8.61亿元，本期投资活动现金流出小计为234.99万元，上期为7.33亿元，本期投资活动产生的现金流量净额为8.43亿元，上期为1.28亿元[114] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为5.00亿元，上期为5.50亿元，本期筹资活动现金流出小计为7.19亿元，上期为2.41亿元，本期筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.19亿元，上期为3.09亿元[114][117] - 母公司汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为6764.71元，上期为11014.58元，现金及现金等价物净增加额本期为 - 827.86万元，上期为 - 5856.25万元，期初现金及现金等价物余额本期为5490.76万元，上期为5339.89万元，期末现金及现金等价物余额本期为4662.90万元，上期为 - 516.36万元[117] - 收到的税费返还本期为9086.02万元，上期为7817.24万元[108] - 取得借款收到的现金本期为5.00亿元，上期为5.50亿元，偿还债务支付的现金本期为6.50亿元，上期为2.00亿元[111][114] 华锐风电相关业务 - 公司于2017年6月13日与华锐风电签署协议，支付4.128亿元赔偿金后不再承担产品保障责任，华锐风电承诺清偿冲抵赔偿金后余额8.96亿元货款[29] - 截至2017年5月31日，华锐风电对公司剩余欠款8.96亿元，截至2017年12月31日累计偿付5.54亿元，剩余3.42亿元以商业承兑汇票支付[30] - 2018年4月30日、6月21日、7月3日、12月29日，华锐风电分别兑付5000万元、1亿元、4.33万元和1018.79万元[30] - 2018年7月，华锐风电以其内蒙古公司固定资产和土地使用权抵偿10957.93万元，12月11日变更抵债方案但清偿总额不变[30] - 2018年12月28日，华锐风电拟转让股权合计抵偿7223.28万元，其中大连公司100%股权过户已完成，瑞通轴承已支付3000万元[30] 公司其他业务动态 - 2019年，海威投资从迈仑凯退伙，退伙财产份额价格为1000元，200万元出资义务消灭，已收到交易价款[30] - 2019年8月6日，公司收到第六届大连市市长质量奖奖励资金200万元，将计入本年度其他收益[30] - 2019年8月27日，公司子公司投资800万元设立的山西华锐重工完成工商注册登记[33] - 公司拟挂牌转让大重宾馆资产，挂牌价格不低于6091.07万元，至2019年9月11日挂牌期满未征集到受让方，挂牌事项终止[33] - 2019年7 - 9月公司多次通过电话沟通接待个人调研，涉及权益分派、公司股价、产品、经营等事宜[48] 金融资产相关数据 - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本合计9942.14774万元，期末金额为18765.536925万元[41][44] - 股票初始投资成本789.01474万元，计入权益的累计公允价值变动为 - 36.698363万元和 - 77.066556万元，期末金额675.249821万元，资金来源为债权转股权[41] - 其他类金融资产初始投资成本分别为2285万元、6363.8万元、504.333万元，期末金额分别为6179.896238万元、11910.390866万元等，资金来源多为自有资金[41] 公司合规情况 - 大连重工·起重集团有限公司和大连装备投资集团有限公司分别于2011年12月27日作出避免同业竞争承诺，长期有效且严格履行[40] - 公司报告期无违规对外担保情况[45] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[46] - 公司报告期不存在委托理财[47] 新金融工具准则影响 - 2019年1月1日起执行新金融工具准则，合并资产负债表“可供