制度修订与制定 - 2025年10月15日董事会会议审议通过修订、制定部分治理制度议案[1] - 修订17项制度，含《股东大会议事规则》等[1][2] - 制定2项制度，如《对外财务提供资助管理制度》[2] 制度生效与查看 - 部分制度需经股东大会审议通过后生效[2] - 修订、制定后的制度全文详见巨潮资讯网[3]

会议相关 - 第七届监事会第四次临时会议于2025年10月15日召开，3位监事全出席[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》3票同意待股东大会审议[3] - 《关于调整2024年员工持股计划相关事项的议案》2票同意，1票回避[5] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》3票同意，续聘众华会计师事务所[6] 员工持股计划 - 2024年员工持股计划初始参与人数调为不超65人，新增孙俊、曾勇等人[5]

议案表决 - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》9票同意待股东大会审议[3][4] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》各子议案9票同意，部分待审议[5][6] - 2024年员工持股计划参与人数调至不超65人，6票同意，3票回避[8] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》9票同意待股东大会审议[10] 会议安排 - 董事会拟于2025年10月31日召开2025年第二次临时股东大会[11]

员工持股计划推进 - 2024年员工持股计划经职代会、董事会、股东大会审议通过[5][6] 员工持股计划调整 - 2025年调整2024年员工持股计划相关事项[7] - 参与人数由不超64人调为不超65人[8] - 新增孙俊、曾勇等为参加对象[8] - 根据回购股份数量调整份额分配[8] 后续安排 - 调整已获必要批准授权，需披露信息和办登记[9]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会全体董事过半数选举产生[5] - 独立董事委员连续任职不得超过六年[6] 审计委员会职责 - 审核财务信息及披露、监督评估内外审计和内部控制等[9] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[11] - 督导内部审计机构至少每半年对公司重大事件实施情况等进行检查[12] 审计委员会会议 - 定期会议每季度至少一次，临时会议提前三天通知，紧急时可口头通知[20] - 会议需2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[20] - 会议记录由董事会秘书保存，期限为十年[22] 财务报告审计 - 公司年度财务报告审计时间由审计委员会、财务总监和会计师事务所三方协商确定[24] - 财务总监在年审会计师进场前提交审计工作安排等材料[24] - 审计委员会在年审会计师进场前后沟通，督促按时提交审计报告并书面记录[24] 会计师事务所聘任 - 续聘下一年度年审会计师事务所，需评价注册会计师工作，肯定意见提交董事会和股东会，否定则改聘[26] - 改聘下一年度年审会计师事务所，需评价前后事务所，提交董事会决议并经股东会审议[26] 其他事项 - 董事会收到审计委员会召开临时股东会会议提议后，应在十日内书面反馈意见，同意则五日内发出通知，会议在提议后两个月内召开[16] - 审计委员会自行召集股东会会议需书面通知董事会并备案，会议费用由公司承担[17] - 审计委员会接受连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份股东请求可提起诉讼[18] - 公司管理层向审计委员会汇报生产经营和重大事项进展，财务总监汇报财务状况和经营成果[24] - 公司应在年审注册会计师出具初步与正式审计意见间，安排审计委员与注册会计师见面会[25] - 审计委员会应审阅财务会计报告，关注重大会计和审计问题及欺诈舞弊等情况[25] - 审计委员会应检查拟聘会计师事务所备案情况和注册会计师从业资格[25] - 董事会秘书和财务总监负责协调审计委员会沟通[27] - 与年报工作有关的沟通等需书面记录存档[27] - 年报编制和审议期间，审计委员会有保密义务，窗口期委员及其配偶不得买卖公司股票[27]

广东嘉应制药股份有限公司 现金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东嘉应制药股份有限公司（以下简称"公司"）现金管理业 务，防范现金管理决策和执行过程中的风险，增加投资收益与提高资金使用效率， 维护股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《广东嘉应制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"现金管理"是指公司或控股子公司在控制投资风险的前 提下，以增加投资收益、提高资金使用效率为原则，对闲置资金（含闲置自有资 金、闲置募集资金）通过投资包括银行等金融机构对外发行的安全性高、流通性 好、低风险且投资期限不超过 12 个月的理财产品，在确保安全性、流动性的基 础上实现资金的保值增值。 第三条 公司现金管理的原则为： （一）现金管理的资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正常生产经营 活动和投 ...

广东嘉应制药股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东嘉应制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《广东嘉应制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定 ...

广东嘉应制药股份有限公司 公 司 章 程 （2025 年 10 月修订） （二〇二五年十月） | 第一章 | | 总则 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事 | 25 | | 第二节 | | 董事会 | 29 | | 第三节 | | 独立董事 | 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 37 | | ...

广东嘉应制药股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范广东嘉应制药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险，提 高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和业务规则， 以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列内容所规定的 以盈利或资产保值增值为目的的资产或资本类运营行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股； （三）现有投资企业的增资扩股； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）其他投资。 本制度不包括证券类及其他金融产品的投资。 第三条 公司对外投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展 战略规划和发展思路、能够合理配置企业资源、促进生产要素的优化组合，从而 创造良好的经济效益。 第四条 公司及各控股子公司的对外投资行为遵照本制度执行。 第二章 对外投资项目立项条件 第五条 对外投资项目设立应符合以下原则： （一）策 ...

广东嘉应制药股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范广东嘉应制药股份有限公司（以下简称：公司）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，提高募集资金使用效率，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《广东嘉应 制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实 际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者具有股权性质的证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券、发行权证等）向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 超募资金的管理与使用，适用本办法。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...