江苏澳洋健康产业股份有限公司 证券投资、委托理财、期货和衍生品投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资、委托理财、期货和衍生品交易行为，保护投资者合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、 规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》" ）等业务规则和《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他投资行为。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资 产既可以是 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《江苏澳洋健 康产业股份有限公司章程》《江苏澳洋健康产业股份有限公司信息披露管理制度》 的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书，董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需 要履行决策程序或信息披露的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履 行相应程序并对外披露的制度。 第三条 本制度 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性， 切实行使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及其他有关现行法律、法规和《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责并报告工作。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的高级管理 人员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 江苏澳洋健康产业股份有限公司 （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、 财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 第四条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长。 第五条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽 责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）和《江苏 澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十二月 江苏澳洋健康产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《江 苏澳洋健康产业股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考 核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬、津贴的董事（含独立董事）， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏澳 洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。公司证券部门为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十二月 江苏澳洋健康产业股份有限公司 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，应客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投 资者 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二五年十二月 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 江苏澳洋健康产业股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）及 其控股子公司、具有重大影响的参股公司的内部监督和风险控制，保障公司财务 管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，维护公司及所有股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《江苏 澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司及控股子公司（下称"子公司"）、具有重大 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理及其他高级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 总监和合规总监。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 股东会决议、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负 责。 副总经理协助总经理工作，对总经理负责。 董事会秘书对董事会负责，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理、信息披露事项和投资者关系管理等工作。 财务总监是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，对公司 所有财务数据、财务报告的真实 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 第一节 对外担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循合法、互利、审慎、安全的原则，严格控制 担保风险。 第一章 总则 第一条 为加强江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和 规范性文件及《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及 商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 公司及控股子公司（以下简称"子公司"）对外担保适用本制度， 公司为所属子公司担保视同对外担保。 对外担保制度 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事 ...