2024年第一次临时股东大会决议公告 证券代码: 002170 证券简称: 芭田股份 公告编号:24-39 深圳市芭田生态工程股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、重要提示： 1、本次股东大会无否决、修改、增加提案的情况。 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8 月 15 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8 月 15 日上午 9:15—2024 年 8 月 15 日下午 15:00 时的任意时间。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 二、会议召开的情况： 1、召集人：公司第八届董事会 2、表决方式：现场书面记名投票结合网络投票 3、会议召开时间： 现场会议时间为：2024 年 8 月 15 日（星期四）下午15:00 开始 4、会议召开地点：深圳市南山区高新技术园学府路 63 号联合总部大厦 30 楼会议室。 5、主持人 ...

激励计划基本情况 - 2022年向159名激励对象首次授予1534万份股票期权，行权价5.71元/股；向9名激励对象授予300万股限制性股票，授予价2.86元/股[7] - 首次授予的股票期权分三期行权，比例分别为30%、30%、40%[13] 价格与数量调整 - 首次及预留授予股票期权行权价格多次调整，最终为5.535元/份[12][21][22][24] - 限制性股票授予价格由2.86元/股调整为2.85元/股[8][21] - 激励计划总授予数量由2300万份/股调整为2288万份/股[20] 注销情况 - 首次及预留授予部分合计注销513.3079万份股票期权[12] - 回购注销44.7万股限制性股票[12][24] 行权情况 - 2024年8月15日起至2025年7月18日为第二个行权期实际可行权期限[2] - 115名激励对象可行权股票期权数量212.49万份，行权价格5.535元/份[2][26] - 本次行权采用自主行权模式[3] 业绩与行权比例 - 2023年经审计归属于上市公司股东净利润259483313.95元，公司层面行权比例60%[15][16] - 115名激励对象个人绩效考核结果全部为“A”，个人层面行权比例100%[17] 其他要点 - 本次行权所募集资金用于补充公司流动资金[35] - 激励对象中的董事、高级管理人员承诺行权之日起六个月内不卖出所持股份[37]

增持计划 - 林维声拟增持200 - 400万元，期限6个月[2][5] - 增持前持股644,349股，占比0.07%[3] - 控股股东及其一致行动人持股238,572,200股，占比26.77%[3] 其他信息 - 增持方式为深交所允许方式，资金自或自筹[5] - 计划可能延迟或无法完成，不影响控制权[2][7][8]

股票期权与限制性股票 - 2022年6月13日向159名激励对象首次授予1534万份股票期权，行权价5.71元/股；向9名授予300万股限制性股票，授予价2.86元/股[5] - 2022年7月4日股票期权行权价调为5.70元/份，限制性股票授予价调为2.85元/股[6] - 2023年7月12日股票期权行权价调为5.685元/份，注销308.136万份股票期权，回购注销36万股限制性股票[9] - 2024年7月25日股票期权行权价调为5.535元/份，注销374.9079万份股票期权，回购注销18.5万股限制性股票[10] - 公司将注销342,000股限制性股票和5,133,079份股票期权[11] 权益分派 - 2024年5月23日审议通过2023年度权益分派预案，每10股派现金红利1.50元（含税）[12] - 股权登记日为2024年7月9日，除权除息日为2024年7月10日[12] - 股票期权行权价从5.685元/份调为5.535元/份[14] 其他 - 本次调整对公司财务状况和经营成果无实质性影响[14] - 监事会同意公司对行权价格进行调整[15] - 律师认为调整已取得必要批准和授权，尚需履行信息披露义务[16]

深圳市芭田生态工程股份有限公司第八届监事会第十二次会议决议公告 证券代码:002170 证券简称:芭田股份 公告编号:24-25 深圳市芭田生态工程股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次 会议于 2024 年 7 月 25 日(星期四）在公司本部 V1 会议室以现场和通讯方式结合召开。 本次会议的通知于 2024 年 7 月 18 日以电子邮件、电话、微信等方式方式送达。本届 监事会共有 3 名监事，应参加会议的监事 3 名，实际参加会议的监事 3 名，公司高级 管理人员列席了本次会议。本次会议的召开程序符合《公司法》《证券法》及《公司 章程》等有关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格的议 案》； 经审查，监事会认为： 公司此次调整2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 中首次及预留授予股票期权行权价格符 ...

激励计划授予与调整 - 2022年6月13日向159名激励对象首次授予1534万份股票期权，行权价5.71元/股；向9名激励对象授予300万股限制性股票，授予价2.86元/股[5] - 2022年7月4日首次及预留授予股票期权行权价由5.71元/份调为5.70元/份，限制性股票授予价由2.86元/股调为2.85元/股[6] - 2023年7月12日首次及预留授予股票期权行权价由5.70元/份调为5.685元/份[8] - 2024年7月25日审议通过多项激励计划相关议案，行权价由5.685元/份调为5.535元/份[9][10] - 2022年激励计划总授予数量由2300万份/股调为2288万份/股，首次授予激励对象由165人调为163人[18] - 2023年首次授予股票期权激励对象人数由159人调为139人[21] - 2024年首次授予股票期权激励对象人数由139人调为115人，授予限制性股票激励对象人数由9人调为8人，预留授予股票期权激励对象人数由79人调为65人[22][23] 期权与股票注销 - 2023年7月12日注销308.136万份股票期权，回购注销36万股限制性股票[8] - 2024年合计注销513.3079万份股票期权，回购注销44.7万股限制性股票[10] 行权相关 - 2022年激励计划预留授予股票期权第一个行权期，65名激励对象可行权股票期权数量为118.35万份，行权价5.535元/份[2] - 预留授予股票期权在授予登记完成日起满12个月后分两期行权，每期行权比例各50%[11] - 2023年经审计归属于上市公司股东净利润259483313.95元，公司层面业绩考核得分60分，行权比例60%[15] - 预留授予股票期权激励对象79人，14人因个人原因离职不满足行权条件，65人个人绩效考核结果为“A”，行权比例100%[16] - 激励对象个人第一个行权期实际行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行权比例（M）×个人层面行权比例（P）[16] - 公司认为首次授予股票期权第二个行权期、限制性股票第二个解除限售期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就[10] - 董事会同意为65名激励对象办理本次行权相关事宜[17] - 行权期限自手续办理完成之日起至2025年6月6日止[28] 财务影响 - 本次激励计划预留授予股票期权第一个行权期全部行权，公司净资产将增加6550672.5元，总股本增加118.35万股，资本公积金增加5367172.5元[33] - 本次行权所募集资金将存储于行权专户用于补充公司流动资金[34] 合规相关 - 参与本次激励计划的董事及高级管理人员在公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为[29] - 激励对象离职或考核不达标导致的不得行权股票期权及行权期限结束后未行权的股票期权将被注销[30] - 本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，全部行权后公司股权分布仍具备上市条件[31] - 本次激励计划预留部分股票期权激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[27] - 监事会认为2022年激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，65名激励对象主体资格合法有效[36] - 浙江天册（深圳）律师事务所认为公司本次行权已取得现阶段必要批准和授权，行权条件已达成，尚需履行信息披露义务[37]

公司基本信息 - 公司于2007年9月19日在深交所上市，首次发行2400万股普通股[4] - 公司注册资本为89071.8288万元[5] - 首次公开发行并上市前股份数额为7000万股普通股[10] - 公司股份总数为89071.8288万股，全部为普通股[10] 股权结构 - 黄培钊持股3150万股，占股本总额的45%[10] - 黄林华持股1540万股，占股本总额的22%[10] - 深圳市琨伦创业投资有限公司持股1407万股，占股本总额的20.1%[10] - 深圳思思乐食品有限公司持股700万股，占股本总额的10%[10] 股份交易与限制 - 公司因减少注册资本收购股份，应10日内注销；因合并等收购，应6个月内转让或注销[17] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%[20] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求诉讼[25] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[27] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[35] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形下，公司需2个月内召开临时股东大会[35] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产等超最近一期经审计总资产30%的事项[31][33] - 股东大会审议单项重大关联交易超最近一期经审计净资产额5%以上额度的事项[33] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[53] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[64] - 兼任总裁等职务的董事及职工代表董事总计不得超公司董事总数1/2[66] - 董事会设独立董事3名，独立董事人数不少于董事总人数的三分之一[71][79] 董事会权限 - 董事会可审议批准公司一年内购买、出售资产等事项，额度为最近一期经审计总资产额的10% - 30%（不含30%）[81][82] - 董事会可审议批准公司单笔担保等事项，额度为最近一期经审计净资产的5% - 10%（不含10%）[82] 专门委员会 - 审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，至少1名独立董事为会计专业人士[93] - 薪酬与考核委员会、提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名[95] 高管与监事 - 总裁每届任期3年，连聘可以连任[99] - 监事的任期每届为3年，连选可以连任[103] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[109] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[109] - 公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%，近三年累计不低于年均可分配利润30%[114] 其他 - 聘用会计师事务所聘期1年，拟变更时由审计委员会提名，董事会审议，股东大会审定[122] - 公司合并、分立、减资应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定报刊公告[130][131]

关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 证券代码:002170 证券简称:芭田股份 公告编号:24-33 深圳市芭田生态工程股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部 分限制性股票通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 接到公司通知之日起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，有权凭有效债 权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权， 不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履 行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司 债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等相关法律法规的有 关规定向公司提出书面要求，具体如下： （一）债权申报所需材料 公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他有效凭证的原件及复印件 到公司申报债权 ...

股份变动 - 公司回购注销9名激励对象360,000股限制性股票[2] - 拟回购注销1名离职和8名业绩未达标激励对象447,000股限制性股票[2] - 2023年7月27日至2024年7月19日期权行权使总股本增加1,662,661股[2] 股本与章程 - 公司总股本由88,986.2627万股变更至89,071.8288万股[3] - 公司注册资本由88,986.2627万元变更为89,071.8288万元[3] - 《公司章程》相关条款修订，尚需股东大会审议通过并以工商备案为准[4]

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告 证券代码:002170 证券简称:芭田股份 公告编号:24-32 深圳市芭田生态工程股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第八届董事会 第十二次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 8 月 15 日（星期四）召开 2024 年第一次临时股东大会，审议董事会提交的相关提案，现 将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司第八届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间为：2024 年 8 月 15 日（星期四）下午15:00 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 ...