委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，提前三天通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 考评与薪酬 - 按标准和程序对董高人员考评[9] - 依结果提报酬标准和奖励方式报董事会[9] - 年初提薪酬预发放计划，次年提交审批[11] - 追回预发超考核金额[11]

审计委员会构成与任期 - 审计委员会由三名以上董事构成，独立董事应过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[3] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[5] - 会议资料不迟于会议召开前三日提供[5] - 会议记录等资料由董事会秘书处保存，期限至少十年[6] 财务披露与评估 - 披露财务会计报告等经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[10] 审计监督 - 内部审计报告同时报送审计委员会[10] - 监督内部审计机构至少每半年检查重大事件和资金往来并提交报告[11] 股东会会议 - 董事会收到提议十日内书面反馈意见[14] - 同意召开应在决议后五日内发通知，会议在提议日起两个月内召开[14] 诉讼相关 - 接受特定股东书面请求可提起诉讼[15] - 三十日内未提起诉讼，股东可自行起诉[15] 内控监督 - 监督指导内部审计机构开展内控检查和评价工作[12] - 存在内控重大问题督促整改和内部追责[12] 其他职权 - 行使《公司法》规定的监事会职权[13] - 可要求董事、高管提交执行职务报告[13] 细则实行 - 工作细则自董事会审议通过之日起实行，由董事会负责解释[18]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事，设董事长1人，可设副董事长1 - 2人[4] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[13] 交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况应提交董事会审批并披露[6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况应经董事会审议后提交股东会审批并披露[7] - 公司发生受赠现金资产等2种情况可免于按上述规定提交股东会审议[8] 关联交易审批 - 董事会有权决定与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易[9] - 关联交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%，由董事会审议后提交股东会[9] 融资与担保审批 - 董事会有权决定总额在公司最近一期经审计净资产50％以内的融资、融资租赁方案[10] - 董事会对外担保审批除全体董事过半数通过，还须出席董事会的2/3以上董事同意[8] - 公司提供财务资助金额未达股东会审议额度，需全体董事过半数且出席会议2/3以上董事同意[10] - 被资助对象资产负债率超70%等4种情况财务资助事项需提交股东会审议[10] 专门委员会 - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人[13] - 审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，其召集人须为独立董事中的会计专业人士[13] 会议召开 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[19] - 三分之一以上的董事联名提议等情形下，董事会应当召开临时会议[20] - 董事长应自接到提议或要求后十日内，召集并主持董事会会议[21] - 董事会召开定期会议提前十日发通知，临时会议提前二日发通知[23] - 情况紧急时，可随时口头发临时会议通知，但召集人应在会议说明[23] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[25] - 董事连续两次未亲自出席且未委托出席，董事会应提请撤换[27] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事[27][28] 提案与表决 - 三分之一以上董事联名等可向董事会提交议案[29] - 应当披露的关联交易等事项需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[30] - 董事会会议议案由董事会秘书受理，10日内告知提议人决定[31] - 董事会审议提案须超全体董事半数投赞成票，担保和资助需出席会议三分之二以上董事同意[36][38] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[40] - 提案未获通过，条件未重大变化，一个月内不再审议相同提案[42] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等情况，会议应暂缓表决[43] 会议记录与公告 - 董事会会议由董事会秘书记录，出席董事和记录人签名[46] - 董事会会议记录应包含日期、地点等内容[46] - 董事会秘书按规定办理决议公告，决议披露前相关人员有保密义务[49] 决议落实与档案保存 - 董事长督促落实董事会决议，检查并通报情况[49] - 董事会会议档案由董事会秘书保存，会议记录保存不少于十年[49] 规则生效 - 本规则由董事会制订经股东会批准生效，原《董事会议事规则》废止[51]

股份相关 - 公司已发行股份总数为177,301,325股，均为普通股[15] - 1989年首次向社会公众发行500万股[3] - 1991年增发股票1153.7万股，总股本变更为1653.7万股[3] - 1993年扩股3346.3万股，总股本变更为5000万股[3] - 2007年首次向社会公众发行A股3000万股并上市[3] 财务资助与股份收购 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[16] - 董事会作出提供财务资助决议需全体董事2/3以上通过[16] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或者注销[20] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[22] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，将其持有的本公司股票或其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，所得收益归公司所有[22] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3等4种情况，公司2个月内召开临时股东会[39] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[60] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[60] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括独立董事3名，职工代表董事1名[79] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[71] - 董事会设董事长1人，可设副董事长1 - 2人[79] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[75] 委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[100] - 战略与ESG委员会成员3 - 9人，提名委员会和薪酬与考核委员会成员各3人，后两者中独立董事应过半数并担任召集人[103] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[113] - 现金分红比例一般不小于当年实现的可供分配利润的10%[115] - 最近三年以现金方式累计分红的利润不小于最近三年实现的年均可分配利润的30%[117] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[112][113] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[123] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可经董事会决议不经股东会决议[129]

武汉三特索道集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范武汉三特索道集团股份有限公司 （以下简称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《武汉三 特索道集团股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")以及相关的法律、法规 和规章的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 ...

投资审议规则 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，应提交董事会审议[4] - 投资标的多项指标（资产净额、营业收入、净利润等）满足一定比例及金额要求，应提交董事会审议[5] - 投资成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上或超5000万元，应提交董事会审议[5] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，经董事会审议后还应提交股东会审议[6] - 交易标的多项指标（资产净额、营业收入、净利润等）满足一定比例及金额要求，经董事会审议后还应提交股东会审议[6] 子公司管理 - 子公司应指定联络人负责信息披露及与董事会秘书沟通[19] 投资收回与转让 - 对外投资的收回、转让须经总裁办公会审查同意和有权审批机构审批[21] - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[22][23] - 转让对外投资应合理拟定价格，必要时委托专门机构评估[23] 财务与审计 - 财务部门应审核对外投资资产处置资料并进行会计处理[24] - 内部审计部门行使对外投资活动监督检查权，监督多项内容[26][27] - 内部审计部门应对重大投资内部控制和效果评价并报告[30] 制度生效与解释 - 制度经股东会批准后生效，解释权归公司董事会[34][35]

（2025年修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称"公司"或" 本公司"）关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）有关规范关联交易的规范性文件、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（以下简称《自律监管指引第 7号》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》及《武汉三特索道集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； 武汉三特索道集团股份有限公司 关联交易决策制度 （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取 费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限 制的关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联 ...

审计组织架构 - 公司在董事会设立审计委员会，独立董事占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[6] - 内部审计部为独立部门，至少配备3名专职审计人员和1名专职总监[6] 审计工作汇报 - 内部审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 需提交本年度内部审计工作报告及下一年度计划[10] - 每季度报告内部审计计划执行情况和问题，会计年度结束和年报披露前提交年度报告[22] 审计工作内容 - 涵盖公司经营中与财务报告和信息披露相关业务环节[12] - 包括财务、内控、新建及技改项目、合同、离任审计等[12][13] 审计资料保管 - 审计工作底稿保管5年，报告保管10年[16] - 年度结束后6个月内送交公司档案室归档[16] 审计异议处理 - 被审计对象有异议可一周内向董事长申诉，董事长15日内处理或提请审议[22] 其他审计工作 - 每季度检查重大事件和大额资金往来并提交报告[22] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[23] - 督促责任部门制定整改措施和时间并后续审查[25] - 重要事项发生后及时检查[25][26][27] - 至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况并报告[28] - 业绩快报披露前审计，关注准则和政策遵守情况[29] 审计报告披露 - 公司出具年度内部控制评价报告，董事会形成决议[31] - 聘请会计师事务所审计财务报告内控有效性并出具报告[31] - 会计师出具非标准报告，董事会专项说明[31] - 年报披露同时在指定网站披露内控自评和审计报告[40] 审计问题整改 - 被审计单位负责人为整改第一责任人，及时整改并告知内审部[33] - 分析典型、普遍、倾向性问题，完善制度和内控[35] 审计协作与处理 - 审计与其他内部监督协作，结果作干部考核依据[35] - 被审计单位拒绝审计，公司党委责令改正并处理人员[37] - 内审部或人员违规，单位处理，涉嫌犯罪移送司法[37]

武汉三特索道集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子 公司规范运作和健康发展，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《武汉三特索道集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有超过 50%股权或股份，或者虽然持有 其股权或股份未超过 50%但能够对其实施实际控制的投资企业。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，参照本制度执行。 第四条 公司从公司治理、财务管理、运营管理、董事和高级管理人员管理、 审计监督、信息披露、考核奖惩等方面对子公司进行管控。公司各职能部门应依 照本制度及相关内控制度，及时有效地对子公司做好指导、协调、监督、管理、 服务等工作。 第五条 本制度适用于公司及其子公司。子公司的董事和高级管理人员应当 严格执行本制度，并对本制度的有效执行负 ...

武汉三特索道集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理与运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《公司法》《证 券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金 ...