聘任总经理助理事项的意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会提名 委员会实施细则》等规定，董事会提名委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第二次会议，审议公司八届五次董事会所涉及聘任总经理助理事 项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议关于聘任总经理助理事项的 审核意见如下： 1.同意聘任穆荣哲先生、赵小彬先生为公司总经理助理。 东华科技董事会提名委员会关于 董事会提名委员会委员： 郭社增 李立新 陆 熹 2024 年 12 月 2 日 2.穆荣哲先生、赵小彬先生具备相关法律法规所规定的任职条件和 履行职责所必备的工作能力。 3.穆荣哲先生、赵小彬先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得 担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符 ...

安徽承义律师事务所 回购注销部分限制性股票并调整回购价格之 法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话(Tel): （86-551）65609815 传真(Fax): （86-551）65608051 网址(Website): www.chengyi-law.com 电子信箱(E-mail)： chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于东华工程科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票并调整回购价格之法律意见书 关于东华工程科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 (2024)承义法字第 00320 号 致：东华工程科技股份有限公司 根据安徽承义律师事务所与东华工程科技股份有限公司（以下简称"东华科 技"或"公司"）签订的《聘请律师协议》之约定，指派鲍金桥、束晓俊律师（以 下简称"本律师"）作为东华科技 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本 计划"或"本激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本律师现根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共 ...

特别提示： 1.本公司 2017 年至 2023 年系聘请立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信事务所"）作为审计机构，2024 年度拟聘北京大地 泰华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大地泰华事务所"）。综 合考虑现有业务状况、发展需求及整体审计需要，同时基于立信事务所 担任本公司审计机构时间较长，根据《关于会计师事务所承担中央企业 财务决算审计有关问题的通知》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定，本公司应变更审计机构。 2.本公司董事会审计与风险管理委员会对拟聘大地泰华事务所作 为审计机构发表同意的审核意见。 3.本公司聘请大地泰华事务所作为 2024 年度审计机构符合《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定。 东华工程科技股份有限公司（公告中简称"公司""本公司"）于 2024 年 12 月 12 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘请北 京大地泰华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构 的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、大地泰华事务所基本情况 证券代码：002140 证券简称：东华科技 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-075 东华工程科技股份有限公司 关于调整 2019 年限制性股票激励计划 限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司"、"东华科技"）于 2024 年 12 月 12 日召开八届五次董事会、八届五次监事会审议通过了 《关于调整 2019 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》， 该议案无需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 1．2019 年 9 月 5 日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议 通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 案》《关于公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司 独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公 司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第六届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于公司 2019 ...

章程修改 - 公司拟修改《章程》5条内容[1] - 注册资本拟从70804.0122万元改为70801.3872万元[1] - 股份总数拟从70804.0122万股改为70801.3872万股[1] 组织架构 - 董事会审计委员会拟改为审计与风险管理委员会[1] 其他 - 议案需股东大会特别决议审议[2] - 公告日期为2024年12月13日[3]

担保原则与管理 - 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，实行统一管理[5] - 财务部门负责对外担保具体事务[8] 担保情形与条件 - 公司对外担保情形包括为所属子公司、联营合营单位担保等[12] - 被担保单位需有较强偿债能力[12] - 有资金投向不符规定等情形，公司不得为其提供担保[13] 审批程序 - 公司及子公司所有对外担保事项属“三重一大”事项，股东大会为最高决策机构[16] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[16] - 为关联人担保有额外审议要求[16] - 多项担保金额达到一定比例需经股东大会审批[16][17][18] 其他要点 - 公司可按年度对外担保余额的0.5%向被担保方按年收取资源使用费[24] - 被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务需及时披露[27] - 对违规担保相关人员有处分和赔偿规定[30] - 规定由公司董事会负责解释，自发布之日起施行，原旧版文件废止[33]

审计机构相关 - 2024年12月2日董事会审计与风险管理委员会召开2024年第五次会议[1] - 会议审议聘请北京大地泰华会计师事务所为2024年度审计机构[1] - 一致同意聘任该事务所并提交八届五次董事会审议[2]

人事变动 - 聘任穆荣哲和赵小彬为总经理助理[2] 审计与激励计划 - 聘请北京大地泰华会计师事务所为2024年度审计机构[2][3] - 回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票[3] - 调整2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格[4] 业务合作 - 控股子公司内蒙新材与陕煤集团榆林化学签署产品销售合同[4][5] 制度修订 - 修订公司章程[5] - 修订对外担保管理规定和投资管理规定[6] 会议安排 - 2024年12月12日召开八届五次董事会会议[1] - 决定于2024年12月30日召开2024年第三次临时股东大会[6] 公告信息 - 公告发布时间为2024年12月13日[10]

激励计划历程 - 2019年9月5日审议通过2019年限制性股票激励计划草案等议案[1] - 2019年11月29日获国务院国资委批复同意实施激励计划[4] - 2019年12月20日股东大会批准激励计划[5] - 2020年1月17日发布授予登记完成公告[6] 解除限售情况 - 2022年1月20日第一个解除限售期165名激励对象可解除248.75万股[10] - 2023年1月20日第二个解除限售期155名激励对象可解除229.875万股[13] - 2024年1月24日第三个解除限售期150名激励对象可解除222.75万股[14] 回购注销情况 - 2024年拟回购注销2名激励对象2.625万股限制性股票，占股本0.004%[17] - 拟用于回购资金总额96445.78元，来源为自有资金[17] - 调整后回购价格为3.23元/股[18] - 回购注销后公司股份总数由708040122股变为708013872股[20] - 本次回购注销尚需股东大会审议并信息披露[28]

激励对象变动 - 2名激励对象因组织安排调离异动不再具备激励资格[1] 股票回购注销 - 公司将回购注销2名激励对象所涉的2.625万股限制性股票[1] - 一致同意对2.625万股限制性股票进行回购注销[2] - 一致同意将回购注销事项提交公司八届五次董事会和股东大会审议[2] 回购价格调整 - 一致同意公司对激励计划限制性股票回购价格的调整[3] - 一致同意将回购价格调整事项提交公司八届五次董事会审议[3]