公司上市与审计 - 公司于2007年6月29日在深交所上市，首次公开发行A股1808万股[8] - 天职会计师事务所于2024年3月25日出具公司审计报告[9] 激励计划筹备 - 公司董事会薪酬与考核委员会拟定激励计划草案和考核管理办法并提交董事会审议[11] - 2024年11月6日召开第八届董事会第十五次（临时）会议，审议通过相关议案[11] - 2024年11月6日召开第八届监事会第十次（临时）会议，审议通过相关议案并出具核查意见[12] - 公司聘请律所作为本次激励计划的专项法律顾问[13] 激励计划内容 - 激励对象总计不超过1200人[20] - 拟授予不超过3300万份股票期权，占公司股本总额124,683.50万股的2.65%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[26] - 授予日需在股东大会审议通过后60日内确定，否则终止计划[27] - 等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[28] - 第一个行权期可行权比例为30%[31] - 第二个行权期可行权比例为30%[31] - 第三个行权期可行权比例为40%[31] - 股票期权行权价格为9.60元/股[34] 业绩考核目标 - 2025年营业收入业绩考核目标不低于116亿元，扣非净利润不低于8亿元[43] - 2026年营业收入业绩考核目标不低于138亿元，扣非净利润不低于9.6亿元[43] - 2027年营业收入业绩考核目标不低于160亿元，扣非净利润不低于11.5亿元[43] 个人绩效解锁 - 个人绩效考核结果S≥100时，解锁比例为100%[44] - 个人绩效考核结果80≦S＜100时，解锁比例为100%[44] - 个人绩效考核结果70≦S＜80时，解锁比例为80%[44] - 个人绩效考核结果60≦S＜70时，解锁比例为60%[44] 其他规定 - 董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[32] - 董事和高级管理人员买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入股票，所得收益归公司所有[32] - 激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价为每股12.00元[35] - 激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价为每股10.62元[35] - 本次激励计划激励对象不超过1200人，不包括独立董事、监事和大股东等[51] - 激励对象公示期不少于10天[52] - 监事会在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[53] - 2024年11月6日公司披露激励计划相关文件[54] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[55] 计划合规与实施 - 公司最近36个月内不存在不得实行股权激励计划的情形，具备实施激励计划的主体资格[9][10] - 截至法律意见出具日，公司具备实施激励计划主体资格[57] - 公司已履行现阶段必要信息披露义务，尚需履行后续义务[57] - 本次激励计划内容符合相关规定[57] - 激励对象确定符合相关规定[57] - 本次激励计划尚需经股东大会审议通过方可实施[59]

证券简称：拓邦股份 证券代码： 002139 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 1 深圳拓邦股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《深圳拓邦股份有限公 ...

激励计划考核年度 - 2025、2026、2027年三个会计年度[8] 行权期业绩要求 - 2025年营收不低于116亿或扣非净利润不低于8亿[8] - 2026年营收不低于138亿或扣非净利润不低于9.6亿[8] - 2027年营收不低于160亿或扣非净利润不低于11.5亿[8] 个人绩效解锁比例 - S≥100时解锁比例100%[9] - 70≦S＜80时解锁比例80%[9] - 60≦S＜70时解锁比例60%[9] - S＜60时解锁比例0[9] 考核结果通知 - 董事会薪酬与考核委员会5个工作日内通知[13]

员工持股计划规模 - 参加员工初始不超50人[11][28] - 提取专项激励基金不超5100万元[12][32] - 受让股份总数不超518.12万股，占总股本0.42%[12][33] 员工认购情况 - 董事等8人拟认购1479万份，占比29%，对应股份150.2548万股，占总股本0.1205%[30] - 其他骨干不超42人拟认购3621万份，占比71%，对应股份367.8652万股，占总股本0.2950%[30] - 合计拟认购5100万份，占比100%，对应股份518.12万股，占总股本0.4155%[30] 股价相关 - 受让回购股份价格9.60元/股，不低于回购均价8.99元/股[14][35] - 草案公告前1个交易日股票交易均价12.00元/股[14][35] - 草案公告前120个交易日股票交易均价10.62元/股[14][35] 存续期与解锁 - 存续期60个月，届满前可延长[14][38] - 所获标的股票12个月、24个月后分两期解锁，比例40%、60%[39] 业绩目标 - 2025年营收不低于116亿元或扣非净利润不低于8亿元[42] - 2026年营收不低于138亿元或扣非净利润不低于9.6亿元[42] 持有人考核解锁 - 绩效考核S≥100时解锁比例100%，80≦S＜100时为100%，70≦S＜80时为80%，60≦S＜70时为60%，S＜60时为0[43] 管理相关 - 由公司自行管理，最高权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[46] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[54] 会议相关 - 首次持有人会议由董事会秘书等召集主持，此后由管理委员会召集，主任主持[48] - 管理委员会提前5日发持有人会议通知[49] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提临时提案，会议前3日提交[52] 授权与实施 - 股东大会授权董事会拟订、修订、实施员工持股计划等事宜[60] - 员工持股计划变更须经持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过[68] 费用与时间安排 - 2025年1月末过户518.12万股标的股票至员工持股计划名下[78] - 员工持股计划确认总费用预计1186.49万元[78] - 预计2025年费用摊销830.55万元，2026年摊销355.95万元[79]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会现场会议时间为11月25日14:30[2] - 股权登记日为2024年11月18日[3] - 会议审议6项提案，已在11月6日董事会会议通过[4][5] 投票信息 - 网络投票时间为11月25日9:15 - 15:00，代码“362139”，简称“拓邦投票”[2][13] - 深交所交易系统投票时间为11月25日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[14] 股东登记信息 - 股东登记时间为2024年11月19日9:00 - 11:30、14:30 - 17:00[7] - 登记截止时间为11月19日17:00（书面信函、电子邮件）[7]

员工持股计划基本信息 - 参加人数初始设立时不超过50人[6] - 受让股份总数不超过518.12万股，占总股本0.42%[8] - 受让回购股份价格为9.60元/股，不低于回购均价8.99元/股[9] - 草案公告前1个交易日股票交易均价为12.00元/股，前120个交易日为10.62元/股[9] - 存续期为60个月，可按规定延长[10] 解锁安排与业绩考核 - 标的股票分两期解锁，比例为40%、60%[11] - 第一个解锁期为授予之日起12 - 24个月内[11] - 第二个解锁期为授予之日起24 - 36个月内[11] - 第一个锁定期业绩目标为2025年营收不低于116亿元或扣非净利润不低于8亿元[12] - 第二个锁定期业绩目标为2026年营收不低于138亿元或扣非净利润不低于9.6亿元[12] 个人绩效解锁比例 - S≥100无明确比例，80≦S＜100为100%，70≦S＜80为80%，60≦S＜70为60%，S＜60为0[13] 份额限制 - 单个员工标的股票总数累计不超公司股本总额1%[14] 流程时间安排 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告文件[17] - 律师事务所在股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[17] - 公司完成标的股票过户2个交易日内披露情况[17] 持有人会议相关 - 召开会议管理委员会提前5日发通知[23] - 议案经出席持有人所持1/2以上份额同意通过，变更等需2/3以上份额同意[24] - 30%以上份额持有人可在会前3日提交临时提案[25] - 30%以上份额持有人提议召开临时会议，召集人15日内召集[25] 管理委员会相关 - 由3名委员组成，设主任1人，任期为计划存续期[26] - 30%以上份额持有人或1/3以上委员可提议开会，主任5个工作日内召集[30] - 会议需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[30] 计划变更与终止 - 变更须经出席持有人2/3以上份额同意并经董事会审议通过[36] - 存续期满自行终止，满足条件可提前终止[37] 持有人权益处理 - 职务变更等权益不变，退休、死亡等由管理委员会确定处理方式[38][39][41] - 造成损失、辞职等未解锁份额由管理委员会处理[41] - 出现特定情形取消资格，未解锁份额被收回[42] 权益分配与限制 - 份额不得擅自抵押、质押或转让[43] - 锁定期内不得要求分配权益，新取得股份一并锁定[43] - 锁定期内派息，现金股利锁定期结束后分配[43] - 锁定期结束后由持有人会议决定是否分配收益[43] 其他 - 管理办法自股东大会审议通过生效，解释权归董事会[46]

2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 深圳拓邦股份有限公司 二〇二四年十一月 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024061 深圳拓邦股份有限公司 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为深圳拓邦股份有限 公司（以下简称"公司"或 "本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向 发行公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 3,300 万份股票期权，占本激励 计划公告时公司股本总额 124,683.50 万股的 2.65%。在满足行权条件的情况 下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1 股公 司股票的权利。本次授予为一次性授予，不设置预留权益。 本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 ...

员工持股计划合规性 - 2024年员工持股计划依据法规和章程制订[2] - 公司具备实施主体资格，内容合规且征询员工意见[2] - 决策程序合法有效，参与人员资格合法[2][3] 持股限制 - 全部有效持股计划所持股票不超股本总额10%[3] - 任一持有人持有份额不超总股本1%[3] 实施意义 - 利于建立利益共享机制，调动骨干积极性和公司发展[3]

股权激励基本信息 - 拟授予不超过3300万份股票期权，占公司股本总额124,683.50万股的2.65%[7][32] - 激励对象总人数不超过1200人，为公司核心骨干人员[8][28] - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][35] - 股票期权行权价格为9.60元/份[8][44] 行权安排 - 等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[37] - 第一个行权期可行权比例30%，第二个30%，第三个40%[40] 价格相关 - 激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价为每股12.00元[45] - 激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价为每股10.62元[45] - 股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于上述两价格较高者的80%[45] 考核业绩 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年[52] - 2025年扣非净利润不低于8亿元[53] - 2026年扣非净利润不低于9.6亿元[53] - 2027年扣非净利润不低于11.5亿元[53] 个人行权比例 - 个人层面优秀行权比例为100%、良好为80%、合格为60%、不合格为0%[54] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况调整股票期权数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[58] - 配股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[58] - 缩股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×n[58] - 资本公积转增股本等调整行权价格公式为P＝P0÷（1＋n）[59] - 配股调整行权价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][60] - 缩股调整行权价格公式为P＝P0÷n[60] - 派息调整行权价格公式为P＝P0 - V，调整后P须大于1[60] 费用摊销 - 预计授予3300万份股票期权，需摊销总费用10496.94万元[66] - 2025 - 2027年分别摊销5848.38万元、3085.59万元、1562.97万元[66] 程序与限制 - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[70] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天[69] - 公司应在股东大会审议激励计划前五日披露监事会审核意见及公示情况说明[69] - 需在股东大会审议通过后60日内授予股票期权并完成公告、登记[36][72] - 若公司未能在60日内完成授予工作，激励计划终止实施[72] - 公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，自决议公告之日起3个月内，不得再次审议[76] - 公司不为激励对象行权提供贷款及财务资助，包括担保[78] - 激励对象资金来源为合法自筹资金[80] - 激励对象获授的股票期权在行权前不得转让、担保或用于偿还债务[80] 特殊情况处理 - 若公司信息披露文件存在问题，未行使权益由公司统一注销，已行使权益激励对象应返还全部利益[81] - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授未行权股票期权由公司注销[83] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划不做变更[83] - 激励对象职务变更仍在公司内部等，已获授权益不变；因特定原因变更，未行权股票期权注销[85] - 激励对象因个人绩效考核等原因被解聘或主动辞职等，未行权股票期权注销[86] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，获授权益按原程序进行；非因执行职务则未行权股票期权注销[86] - 激励对象因执行职务身故，获授权益由继承人继承按原程序进行；其他原因身故，未行权股票期权注销[86] - 激励对象退休离职，未行权股票期权注销；返聘且岗位属激励范围，已获授权益不变[87] 争议解决 - 公司与激励对象争议纠纷先协商或调解，60日内未解决可向法院诉讼[88] 其他 - 激励计划需股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[90]

会议情况 - 公司第八届监事会第十次（临时）会议于2024年11月6日召开，3名监事实到[1] 议案情况 - 《2024年员工持股计划（草案）》等提交股东大会审议[1][2][4] - 《2024年股票期权激励计划》等需股东大会三分之二以上同意[6][7][8][10][11] 人员情况 - 激励对象名单人员资格有效，公示不少于10天[12][13]