| 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010)6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | | | No.8. Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 云南罗平锌电股份有限公司 2023 年度审计机构履职情况报告 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为云 南罗平锌电股份有限公司（以下简称罗平锌电公司）2023 年度审计机构，就 2023 年度审计工作的履职情况汇报如下。 信永中和成立于 1986 年，于 2012 年度由有限责任公司成功转制为特殊普通 合伙 ...

（方自维） 作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《主板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律 法规、规章制度的规定和要求，我在工作中认真、勤勉、恪尽职守地履行独立董 事的职责和义务，本着对公司和全体股东负责的态度，全面关注公司的发展状况， 认真审议董事会会议各项议案，充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范运作， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度履职情况简要 汇报如下： 云南罗平锌电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开、审议和表决符合法定程序， 公司重大事项披露程序合法有效。我出席会议情况如下： 2023年公司共召开了九次董事会会议，即第八届董事会第十一次（临时）会 议至第八届董事会第十八次（临时）会议及2023年第一次定期会议。公司独立董 事均亲自出席了会议，未有缺席或授权委托他人出席的情况。公司独立董事对董 事会的各项议案做了详细了解，对提交董事会的各项 ...

云南罗平锌电股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 女，汉族，1975年9月出生，中共党员，1997年毕业于西南政法大学法学系。 1997年7月至2002年9月期间在昆明理工大学任教，从事法律教育工作，同时在云 南九州方圆律师事务所担任兼职律师工作。2002年9月至今在云南九州方圆律师 事务所担任专职律师工作, 期间在2005年被吸收成为云南九州方圆律师事务所合 伙人。现担任云南九州方圆律师事务所主任，云南省律协女律师协会理事，云南 省涉法涉诉信访案件专家库成员，昆明市政府法律专家库成员，上市公司云南云 天化股份有限公司独立董事，云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事等职务。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职。没有直接或间接持有公司已发行股份，不是公司前十名股东中的自 然人，也不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者公司前五名 股东单位任职。我具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 202 ...

（一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"信永中和"）成立日期于 2012 年 3 月 2 日，企业注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人是谭小青先生。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人 （股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数超过 660 人。涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术 服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发 和零售业等。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 云南罗平锌电股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责，恪 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-017 云南罗平锌电股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2024KMAA1B0022 《审计报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并财务报表中未分配 利润为-839,689,648.05 元，公司实收股本为 323,395,267.00 元，公司未弥补 亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的相关规定，公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一时，需提交 公司股东大会审议。 二、亏损原因 报告期内公司主营的电力、锌产品产量同比减少，锌价及硫酸价格持续下降， 导致公司销售收入减少，产品毛利率下降，出现持续亏损。 因 2018 年、2020 年、2022 年、2023 年发生大幅亏损，导致以前年度未弥 补亏损金额较大，虽然公司 2019 年、2021 年经营业绩实现盈利，但未弥补亏损 金额仍超过实收股本 ...

关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对 象发行股票的公告 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-021 云南罗平锌电股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第八届 董事会2024年第一次定期会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程 序向特定对象发行股票的预案》，本议案尚需提交股东大会审议。根据《上市公司证 券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规 定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）相关事宜，授权期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至 2024年年度股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下： 一、本次发行的具体内容 1、发行股票的种类和面值 本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为 ...

云南罗平锌电股份有限公司 （一）股东大会召开和审议情况 2023 年，公司董事会共召集召开 5 次股东大会会议，包括 1 次年度股东大 会和 4 次临时股东大会。审议了包括《控股子公司追加期货套期保值业务保证金 额度》《2022 年度总经理工作报告》《参股公司股权质押融资》《提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票》《增加对外捐赠额度》《云南证监局对 公司采取责令改正措施决定的整改报告》《投资设立销售公司》《清算并注销控股 子公司云南胜凯锌业有限公司》《补选公司第八届董事会独立董事》《制定公司会 计师事务所选聘制度》等 24 项议案。股东大会的召集、审议程序符合《公司法》 及《公司章程》等法律法规的有关要求，均采用了现场与网络投票相结合的方式， 并对中小投资者的表决单独计票，切实保障中小投资者的参与权和监督权。 2023 年度董事会工作报告 （二）董事会召开和审议情况 2023 年，公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法 规及公司 ...

云南罗平锌电股份有限公司 云南罗平锌电股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 30 日 关于对公司独立董事独立性评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，公司通过独立董事方自维、王 楠、夏洪应出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，以及核查任职人员 名单、股东名册，比对规则等方式，对在任的王楠、夏洪应、李红琨三名独立董 事，离任的独立董事方自维的独立性情况出具评估意见如下： 公司董事会认为独立董事方自维（已离任）、王楠、夏洪应、李红琨未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 ...

内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA1B0023 云南罗平锌电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了云南罗平锌电股份有限公司（以下简称："罗平锌电"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、罗平锌电对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是罗平锌电董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，罗平锌电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

审计机构变更 - 公司拟聘中审众环为2024年度审计机构，不再续聘信永中和[2] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会720人[4] - 2022年总收入213165.06万元、审计收入181343.80万元、证券业务收入57267.54万元[4] - 2022年上市公司审计客户195家，收费24541.58万元，同行业19家[4] - 职业保险累计赔偿限额9亿元未使用，近3年受行政处罚2次、监管措施13次[4][5] 审计费用与流程 - 2024年审计费用95万元（含内控审计）[7] - 2024年1月10日审计委员会审议批准，3月28日董事会通过预案[10] - 拟聘事项需提交2023年年度股东大会审议生效[11]