独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一条 为了进一步完善浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《浙江海翔药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司年报编制 和披露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，按照有关法律、行政法 规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，维护公司整体利益。 浙江海翔药业股份有限公司 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、深圳证券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加 其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务负责 人应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。公司管理层应安排独 立董事 ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入528,463,890.64元，上年同期634,047,833.60元，同比减少16.65%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润32,593,338.56元，上年同期42,101,946.61元，同比减少22.58%[7] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润33,256,696.56元，上年同期 - 957,481.57元，同比增长3,573.35%[7] - 营业总收入为5.28亿元，较上期6.34亿元下降16.65%[37] - 营业总成本为4.53亿元，较上期6.42亿元下降29.45%[37] - 营业利润为2900.83万元，较上期4429.99万元下降34.52%[41] - 利润总额为2982.86万元，较上期4407.06万元下降32.31%[41] - 净利润为3209.78万元，较上期4184.89万元下降23.29%[41] - 归属于母公司所有者的净利润为3259.33万元，较上期4210.19万元下降22.58%[41] - 少数股东损益为 -49.55万元，较上期 -25.30万元亏损扩大96%[41] - 综合收益总额本期为32,097,804.14元，上期为41,848,946.50元；归属于母公司所有者的综合收益总额本期为32,593,338.56元，上期为42,101,946.61元；归属于少数股东的综合收益总额本期为 - 495,534.42元，上期为 - 253,000.11元[43] 财务数据关键指标变化 - 资产与负债 - 本报告期末总资产7,650,432,164.42元，上年度末7,520,092,953.12元，同比增长1.73%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益5,541,569,876.91元，上年度末5,606,352,298.36元，同比减少1.16%[7] - 应收款项融资期末较期初增加6,479,002.13元，变动幅度31.70%，主要系期末持有银行承兑汇票增加所致[13] - 预付款项期末较期初增加16,703,670.48元，变动幅度74.96%，主要系本期预付材料款增加所致[13] - 期末货币资金1,596,168,996.40元，期初1,420,570,794.77元[29] - 期末应收账款477,138,467.57元，期初424,703,017.66元[29] - 期末存货636,368,872.33元，期初702,270,769.40元[29] - 期末流动资产合计2,817,134,129.50元，期初2,625,734,777.97元[29] - 资产总计为76.50亿元，较上期75.20亿元增长1.73%[33] - 流动负债合计为18.97亿元，较上期18.07亿元增长4.99%[33] - 非流动负债合计为2.17亿元，较上期1.12亿元增长93.60%[36] 财务数据关键指标变化 - 费用与收入 - 财务费用本期较上年同期减少38,711,455.42元，变动幅度 - 155.09%，主要系去年同期美元贬值，产生汇兑损失较大所致[13] - 营业外收入本期较上年同期增加1,000,707.71元，变动幅度6373.93%，主要系本期固定资产处置利得增加所致[16] 财务数据关键指标变化 - 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为30,172名[17] - 浙江东港实业有限公司持股比例32.37%，持股数量523,982,587股[17] - 王云富持股比例7.34%，持股数量118,800,000股，质押38,000,000股[17] 财务数据关键指标变化 - 股份回购与增持 - 截至2024年3月31日，公司回购专用证券账户股份数量为21,874,798股，占总股本1.3514%[23] - 董事长王扬超拟增持金额1000 - 2000万元，截至2024年3月31日已增持696,500股，占总股份0.0430%[23][26] - 公司回购资金15000 - 30000万元，截至2024年3月31日已回购21,874,798股，占总股本1.3514%，成交总金额97,375,760.01元[26][27] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益和稀释每股收益本期和上期均为0.02 [43] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额28,489,229.96元，上年同期159,451,304.75元，同比减少82.13%[7] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为363,343,382.36元，上期为440,373,322.57元[44] - 收到的税费返还本期为18,978,297.94元，上期为25,433,696.76元[44] - 经营活动现金流入小计本期为440,566,222.35元，上期为497,507,810.56元；经营活动现金流出小计本期为412,076,992.39元，上期为338,056,505.81元；经营活动产生的现金流量净额本期为28,489,229.96元，上期为159,451,304.75元[44] - 投资活动现金流入小计本期为4,623,092.00元，上期为137,682,583.74元；投资活动现金流出小计本期为63,371,004.25元，上期为55,996,620.90元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 58,747,912.25元，上期为81,685,962.84元[46] - 取得借款收到的现金本期为1,000,000,000.00元，上期为944,915,000.00元[46] - 筹资活动现金流入小计本期为1,175,600,000.00元，上期为966,107,488.00元；筹资活动现金流出小计本期为938,615,931.61元，上期为362,399,978.71元；筹资活动产生的现金流量净额本期为236,984,068.39元，上期为603,707,509.29元[46] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为3,369,892.16元，上期为 - 12,080,904.49元[46] - 现金及现金等价物净增加额本期为210,095,278.26元，上期为832,763,872.39元；期初现金及现金等价物余额本期为1,249,229,560.02元，上期为1,037,034,726.43元；期末现金及现金等价物余额本期为1,459,324,838.28元，上期为1,869,798,598.82元[46]

股票代码：002099 股票简称：海翔药业 公告编号：2024-031 浙江海翔药业股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日披露 了2023年年度报告。为了让广大投资者能进一步了解公司2023年度的经营情况， 公司将于 2024 年 5 月 13 日下午 15:00 至 17:00 在深圳证券交易所互动易平台举 办 2023 年度业绩说明会，与投资者进行沟通交流，听取投资者的意见和建议。 本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券交易所互动易 平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次业绩说明会。 公司出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长王扬超先生、总经理许国睿 先生、财务总监姚冰先生、董事会秘书王晓洋女士、独立董事俞永平先生、独立 董事钱建民先生、独立董事梁超女士。（如有特殊情况，参与人员会有调整） 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年 ...

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2024-032 浙江海翔药业股份有限公司 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月29日披露 了2023年年度报告，为便于广大投资者深入全面地了解公司情况，公司将举办投 资者接待日活动，现将有关事项公告如下： 一、接待时间 2024年5月20日下午15:00-17:00。 二、接待地点 浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室 三、预约方式 欲参与本次投资者接待日活动的投资者请于2024年5月15日前与公司投资发 展部联系，以便接待登记和安排。 联系人：蒋如东 关于举办投资者接待日的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四、公司参与人员 董事长王扬超先生，总经理许国睿先生，财务总监姚冰先生，董事会秘书王 晓洋女士（如有特殊情况，参与人员会有调整）。 五、注意事项 浙江海翔药业股份有限公司 电 话：0576-89088166 传 真：0576-89088128 邮 箱：stock@hisoar.com 地 址：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号公司投 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[5] 内控标准 - 财务报告内部控制利润总额潜在错报重大缺陷标准为错报≥利润总额的10%或4000万元[9] - 财务报告内部控制资产总额潜在错报重大缺陷标准为错报≥资产总额的1%[9] - 财务报告内部控制经营收入潜在错报重大缺陷标准为错报≥营业收入的3%[9] - 财务报告内部控制所有者权益潜在错报重大缺陷标准为错报≥所有者权益的2%[9] - 非财务报告内部控制直接财产损失金额重大缺陷标准为损失≥利润总额的10%[12] 内控现状 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[14] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷[15] 现存问题 - 公司关键岗位人员可能缺乏胜任能力或流失严重[13] - 公司组织架构、业务流程存在重要或一般缺陷[13] - 公司对外担保业务存在潜在经济损失风险[13] - 公司资产管理制度存在重要或一般缺陷[13] - 公司重要技术管理存在缺陷，技术人员流失、技术过时[13] - 公司信息系统关键或个别环节存在漏洞[13] - 公司安全生产、环保、质量管理存在重要或一般缺陷[13] 未来展望 - 未来公司将完善内部控制制度，加强执行与监督[16]

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 6种情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[4] 担保审议规则 - 对外担保总额达最近一期经审计净资产50%后提供的担保须提交股东大会审议[4] - 对外担保总额达最近一期经审计总资产30%后提供的担保须提交股东大会审议[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须提交股东大会审议[4] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须提交股东大会审议[4] 临时股东大会提议与反馈 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈[8] 临时提案规则 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[12] 通知与时间间隔 - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[12] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[13] 投票时间 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间为召开当日上午9∶15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3∶00[16] 会议记录与决议 - 会议记录保存期限不少于10年[23] - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过[25] - 特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[25] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[25] 股份表决权限制 - 股东买入超规定比例部分股份，买入后三十六个月内不得行使表决权[26] 会议结束与报送 - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式[29] - 公司董事会在股东大会结束当日报送决议等文稿至深交所[31] 人员就任与实施 - 新任董事、监事就任时间为股东大会决议通过当日[31] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在两个月内实施[32] 决议撤销与规则生效 - 股东可在决议做出之日起60日内请求法院撤销违规决议[32] - 本议事规则自股东大会审议通过之日起生效[35]

财务计量与确认 - 公司以公允价值计量的金融负债，其变动计入当期损益，产生的其他利得或损失计入当期损益[1] - 公司采用实际利率法以摊余成本计量的金融负债，终止确认时计入当期损益[2] - 公司对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理，并确认损失准备[6] - 公司对金融资产转移的确认依据和计量方法，涉及转移的金融资产需满足终止确认条件[4] - 公司将估值技术使用的输入值分为不同层级，以确定金融资产和金融负债的公允价值[5] - 公司在合并财务报表中判断是否属于“一揽子交易”，并进行相应会计处理[18] 信用风险与坏账准备 - 公司在资产负债表日评估信用风险，若显著增加则按整个存续期内预期信用损失计量损失准备[8] - 应收账款的预期信用损失率在1年以内为5%，1-2年为30%，2-3年为80%，3年以上为100%[11] - 公司对信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项和合同资产进行评估[13] - 期末账面余额的坏账准备为4457.07万元，期初账面余额为8630.86万元，坏账准备比例有所下降[83] - 2023年期末账面余额为4457.07万元，期初账面余额为8630.86万元，显示出坏账准备的变化[83] - 2023年1月1日的坏账准备金额为20,437,512.26元，占账面余额的100%[157] - 坏账准备的期末余额为34,267,415.77元，计提比例为76.88%[197] 存货与成本管理 - 存货采用成本与可变现净值孰低计量，若成本高于可变现净值则计提存货跌价准备[15] - 公司原材料账面余额为184,930,123元，期末余额为159,960,120元，存货跌价准备为24,970,003.6元[60] - 库存商品账面余额为424,887,618.51元，期末余额为369,997,918.84元，存货跌价准备为54,889,699.6元[60] - 公司已建立健全存货管理制度，优化库存结构以降低企业综合成本[199] 收入确认与合同管理 - 公司在合同履约义务中，内销收入在产品交付时确认，外销收入在产品报关、离港并取得提单时确认[59] - 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债[46] - 合同履约成本的确认条件包括成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源[59] - 公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产[59] - 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号》的披露要求，评估合同并识别履约义务[55] 财务表现与经营活动 - 海翔药业2023年营业收入为21.72亿元，同比下降19.7%[81] - 第一季度归属于上市公司股东的净利润为4210.19万元，第二季度为-2293.01万元，第三季度为-5775.99万元，第四季度为-3.81亿元[81] - 2023年经营活动产生的现金流量为1.59亿元，第二季度为-4996.19万元，第三季度为1.38亿元，第四季度为-680.04万元[81] - 2023年营业收入扣除金额为913.84万元，销售原材料收入等[81] - 2023年第一季度营业收入为6.34亿元，第二季度为5.62亿元，第三季度为4.80亿元，第四季度为4.95亿元[81] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润在第二季度为7045.17万元，第三季度为-3688.11万元，第四季度为-3.71亿元[81] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-3.81亿元，显示出公司面临的财务压力[81] 政策与行业环境 - 公司及浙江海翔川南药业有限公司被认定为高新技术企业，享受15%的企业所得税税率[97] - 公司符合先进制造业企业的认定，实际加计抵减应纳增值税税额为8,905,019.82元[98] - 最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润均为负值，且审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[110] - 2023年染料行业主要经济指标产销量、工业总产值、销售收入等同比均有不同程度减少，面临较大考验[124] - 全球药品市场预计在未来5年将以每年3%-6%的速度增长，2027年预计达到1.9万亿美元[123] 研发与创新 - 公司研发投入为11,556.48万元，占营业收入的5.32%；研发人员342人，新递交专利申请6件，获得4件专利授权[135] - 公司在医药板块积极拓展临床II期及III期创新药原料药及中间体CDMO业务，预计2024年一季度实现商业化订单[120] - 公司通过与科研企业及高校合作，寻求多渠道研发成果转化，强化CDMO项目进度，布局未来十年的潜在大品种[135] 投资与资产管理 - 报告期内公司投资额为345,483,319.56元，同比下降65.22%[176] - 期末货币资金账面余额为171,039,943.00元，固定资产账面价值为49,690,735.20元[175] - 应收款项融资的期末余额为20,437,512.26元，较期初减少22,064,719.93元[174] - 金融资产小计为537,441,287.63元，较上期减少72,940,597.78元[174] - 受限资产合计为220,730,678.20元，主要因质押及暂停转让等原因[175] 环境、社会及管治（ESG） - 报告期内，公司首次披露《环境、社会及管治（ESG）报告》，展示在环境保护等方面的成果[138]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[6] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致[4] - 每年至少召开一次会议，会前三天通知全体委员[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议记录等文件保存期10年[14] - 议事规则自董事会决议通过之日起执行，解释权归董事会[18]

海翔药业公司章程 浙江海翔药业股份有限公司 公司章程 （2024 年 4 月修订） 1 海翔药业公司章程 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东及股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 海翔药业公司章程 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立增资和减资 第二节 解散和清算 3 第十一章 修改章程 第十二章 附则 海翔药业公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称 ...

战略委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为满足浙江海翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科 学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定,公司特 设立董事会战略委员会,并制定本议事规则。 浙江海翔药业股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要职责是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名委员组成，委员均必须是公司董事。其中独立董 事应过半数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由非独立董事委员担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责 ...