信息披露暂缓与豁免事务管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司 "）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人 "）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及《山东太阳 纸业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《山东太阳纸业股 份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）等公司 制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务 ...

征集投票权实施细则 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 征集投票权实施细则 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 第二章 享有征集投票权的主体 第四条 下述组织或人员可以向公司股东征集其在股东会上的投票权： 1 征集投票权实施细则 山东太阳纸业股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）为切实保护股东利 益，促使广大股东积极参与公司管理，完善公司法人治理结构，规范征集投票权 行为，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，制订本细则。 第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东会时，享有征集投票权 的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权时，以公开方式在公司指定的信息 披露媒体上按照本细则规定的内容与格式向公司股东发出代为行使表决权的要 约行为。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 （一）公司董事会； （二）公司的独立董事； （三）持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者 国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构。 ...

投资者关系管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 投资者关系管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟 通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者 合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法 ...

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，由三名非高管董事组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[8] - 公司设立内部审计部门，对董事会审计委员会负责并报告工作[8] 审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告审计计划执行及问题情况[12] - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况审计一次[25] 审计职责权限 - 董事会审计委员会监督评估外部审计机构，提议聘请或更换[11] - 内部审计部门可制止严重违规行为并报告，对重大损失行为提处理建议[14] - 内部审计部门经核准可采取临时措施并追究人员责任[14] 审计工作范围 - 内部审计部门工作范围包括监督内部控制、会计核算、资金财产安全等[14] 审计工作方式 - 内部审计部门依据公司整体规划拟定年度计划[18] - 实施审计可采取就地或报送方式，结合事前、事中、事后审计[22] 审计问题处理 - 审计人员发现问题及时提改进意见，确保结论客观准确[24] 审计档案管理 - 审计档案年度结束后6个月内送交公司档案室，保管10年[20] 审计披露要求 - 公司应在年报披露同时，在指定网站披露内控自评报告和会计师事务所内控审计报告[28] 审计评价报告 - 审计委员会根据内部审计部门报告及资料出具年度内控评价报告[28] 审计绩效考核 - 公司将内控执行情况作为部门和子公司绩效考核重要指标之一[32] 制度生效修改 - 本制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[35]

金融衍生品交易管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 金融衍生品交易管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 金融衍生品交易管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务的 管理，防范相关交易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》及《山东太阳纸业股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务是指场内交易或者非交易的，实 质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产 既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他 ...

内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 内幕信息知情人登记管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东太阳纸业股份有限公司（以下简称"公司" ）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范和打击内幕 交易等证券违法违规行为， 保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等法律 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报 送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 ...

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 独立董事工作制度 山东太阳纸业股份有限公司 独立董事工作制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 独立董事工作制度 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东太阳纸业股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山东太阳纸业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

募集资金管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. 募集资金管理制度 证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 1 募集资金管理制度 募集资金管理制度 山东太阳纸业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露 程序和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目进行可行性分析，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占比超二分之一[7] - 设主任委员1名，由独立董事担任[7] 考核与会议安排 - 每年定期考核评价一次，报告年度结束后两个月内完成；换届或聘任高管专项考核在会前45天内完成[15] - 每年至少召开一次会议，会前五日通知全体委员，紧急事项可开临时会议[17] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[17] 薪酬方案审批 - 公司董事薪酬制度方案报董事会同意后提交股东会审议通过实施，高级管理人员薪酬方案报董事会批准[12] 职责与工作流程 - 负责制定董事和高级管理人员考核标准、薪酬政策与方案等[10] - 下设工作组做决策前期准备，董事会秘书组织提供书面资料[14] - 决策根据岗位绩效评价结果及薪酬政策提报酬和奖励建议报董事会[15] 履职与保密 - 委员连续2次未亲自出席会议等情况视为不能履职[20] - 会议纪要保存期不得少于十年[26] - 出席会议人员对会议所议事项负有保密义务[28]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人属关联法人[9] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人股东属关联自然人[9] - 由公司控制或持有50％以上股份的子公司关联交易视同公司行为[10] 关联交易审议 - 与关联自然人30万元以上交易需董事会审议批准[21] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5％以上需董事会审议[21] - 与关联方交易3000万元以上且超净资产绝对值5%需股东会审议[22] 关联交易披露 - 与关联自然人30万元以上关联交易应及时披露[34] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上应披露[34] 关联交易其他规定 - 为关联人担保需非关联董事特定审议，为控股股东等担保需反担保[22] - 与关联人委托理财额度使用期限不超十二个月，交易金额不超额度[24] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事相关规定[29][30] - 股东会表决关联交易关联股东回避，不计入有效表决总数[31] - 日常关联交易首次按协议金额披露，条款变化等按新金额处理[26] - 十二个月内与关联人相关关联交易按累计计算原则适用规定[22] 《办法》相关 - 《办法》用语含义依相关规定和准则确定或解释[37] - 《办法》与其他规定相悖时按其他规定执行并修订[37] - 《办法》修订、补充由董事会提草案，股东会审议批准[37] - 《办法》由股东会授权董事会制定并解释[37] - 《办法》自股东会审议通过之日起生效[37]