证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-057 软控股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四次会议于2023 年9月18日以邮件方式发出通知，于2023年9月20日上午11点在公司研发大楼会议 室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人,张秀 梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 限售条件成就 的公告 》 （ 公告编号 ： 2023-058 ） 详 见 巨 潮 资 讯 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券日报》。 表决结果：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 规定，会议决议合法有效。 经与会监事表决，形成以下决议： 1、审议通过《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励 ...

关于对软控股份有限公司的监管函 深 圳 证 券 交 易 所 公司部监管函〔2023〕第 152 号 （2023 年修订）》第 1.4 条以及《上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》第6.3.10条、第6.3.14 条的规定。 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及 时整改，杜绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律、本所《股票上市规则》及相关 规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 特此函告 软控股份有限公司董事会： 你公司于 2022 年 5 月 28 日披露的《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的公告》显示，经 2022 年 5 月 27 日召开 的董事会会议审议通过，你公司及子公司拟使用不超过 3 亿元暂 时闲置募集资金进行现金管理，投资期限自董事会审议通过之日 起不超过 12 个月。 你公司于 2023 年 8 月 30 日披露的《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告》显示，前述授权投资期限到期后，你公司分别于 2023 年 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-054 软控股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 限制性股票授予日：2023年8月28日 限制性股票授予数量：3,750.00万股 限制性股票授予价格：4.00元/股 软控股份有限公司（以下简称"公司"、"软控股份"）于2023年8月28日召开 第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就。根 据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授予日为2023 年8月28日，向符合条件的51名激励对象授予3,750.00万股限制性股票，授予价格为 4.00元/股。现将有关事项说明如下： 一、激励计划简述 （一）激励工具：本激励计划采取的激励工具为限制性股票。 （二）标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司 ...

第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-053 软控股份有限公司 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 经审核，监事会认为： （一）董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）和2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 关于授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形， 公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议于2023 年8月26日以邮件方式发出通知，于2023年8月28日上午11点在公司研发大楼会议 室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 张秀 梅女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。 会议由监事会主席张秀梅女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《深圳证券 ...

软控股份有限公司 独立董事对第八届董事会第十一次会议 相关事项发表的独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规 和规范性文件及《软控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第八届董 事会第十一次会议审议的议案发表独立意见如下： 一、独立董事关于向激励对象授予限制性股票的议案的独立意见 （三）本次激励计划的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范 性文件规定的激励对象条件，属于本次激励计划规定的激励对象范围，其作为激 励对象的主体资格合法、有效。 （四）公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励 计划规定的授予条件已经成就。 （五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 （六）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立、 健全公司长效激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一 起，且不会损害公司及全体股东的利益。 （七）公司本次向激励对象授 ...

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《软控股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： （一）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《管理办法》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格和激励对象条件； （二）列入本次激励计划激励对象名单的人员均不存在《管理办法》第八条 及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 软控股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划授予日 激励对象名单的核实意见 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司研发大楼会议室以现场方式召开，审议通过了《关于向激励对 象授予限制性股票的议案 ...

国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，2023 年 8 月 28 日，公司召开第 八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十三次会议,分别审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过 15,000 万元（含本数）暂时闲置 募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承 诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限为 自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以 滚动使用。同时，董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。 同时，公司于 2022 年 5 月 27 日召开第八届董事会第一次会议和第八届监事 会第一次会议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第八届董事会第一次 会议授权之日起 12 个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会授权情况下， 公司使用 ...

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 中国 青岛 香港中路 20 号 黄金广场 北楼 15A 邮编：266071 电话：0532－58781600 传真：0532－58781666 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所 关于软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 致：软控股份有限公司： 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受软控股份有限 公司（以下简称"软控"或"公司"）委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以 下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等现行有效的法律法规和《软控股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-055 软控股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认 使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，软控股份有限公司（以下简称"公司" 或"软控股份"）于2023年8月28日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会 第十三次会议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过 15,000万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或 存款类产品，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度 和期限内，资金可以滚动使用，董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。 公司于2022年5月27日召开第八届董事会第一次会议和第八届监事会第一次会 议,分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，前次 ...

软控股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授限制性股票的整体情况 注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股 本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大 会时公司股本总额的10%。 2.本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。 3.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 二、核心业务人员和骨干员工名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 俞一航 | 核心业务人员和骨干员工 | | 2 | 王建军 | 核心业务人员和骨干员工 | | 3 | 周传海 | 核心业务人员和骨干员工 | | 4 | 廖永健 | 核心业务人员和骨干员工 | | 5 | 薄夫修 | 核心业务人员和骨干员工 | | 6 | 王善梅 | 核心业务人员和骨干员工 | | 7 | 李海涛 | 核心业务人员和骨干员工 | | 8 | 王素萍 | 核心业务人员和骨干员工 ...