软控股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人班耀波，1960年出生，博士研究生。曾任中融金控（青岛）集团公司 董事、总经理。在报告期内作为公司第八届董事会的独立董事，拥有相关专业 资质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及出席股东大会情况 报告期内，本人担任独立董事期间公司共召开10次董事会、4次股东大会， 本人出席情况如下 独立董事2023年年度述职报告 各位董事、股东及股东代表： 作为软控股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，本人严格遵守 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规以及《公司章程》《软控股份有限公司独立董事工作制 度》等有关规定，忠实地履行独立董事的职责，勤勉充分发挥专业独立作用， 努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范 运作，本人现就2023年年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 ...

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2024-014 软控股份有限公司 关于融资及对外提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 8、《关于向兴业银行青岛分行申请不超过 40,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 软控股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议于 2024 年 4 月 1 日召开，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司融资及对外提供担 保相关的以下 25 个议案： 1、《关于向国家开发银行青岛分行申请不超过 40,000 万元的授信额度并为子 公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 2、《关于向农业银行青岛分行申请不超过 80,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 3、《关于向交通银行申请不超过 80,000 万元授信额度并为子公司使用该额度 提供连带责任担保的议案》 4、《关于向中国银行青岛分行申请不超过 60,000 万元授信额度并为子公司使 用该额度提供连带责任担保的议案》 5、《关于向工商银行青岛分行申请不超过 ...

国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为软控 股份有限公司（以下简称"软控股份"、"公司"）2016 年非公开发行股票的保 荐机构，持续督导期截止至 2017 年 12 月 31 日，国金证券已于 2018 年 5 月出具了 《关于软控股份有限公司非公开发行股票之保荐工作总结》。因 2016 年非公开发 行股票募集的资金尚未使用完毕，保荐机构仍需对公司募集资金的使用和管理继续 履行督导义务。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关规定，对软控股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查情况及 核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普 通股（A股）股票总数不超过127,000,000 ...

业绩总结 - 2023年母公司实现净利润63243855.27元[6] - 2023年度利润分配以1012096504股为基数，每10股派发现金红利1元[6] 财务决策 - 拟续聘中兴华事务所为2024年年度审计机构，审计费用130万元[9] - 2024年度高级管理人员薪酬方案全票通过，董事薪酬方案提交股东大会审议[16] - 拟为公司及董监高和相关责任人员购买责任险，提交股东大会审议[17] 业务计划 - 公司及子公司拟开展不超30亿元资产池业务，有效期12个月[18] 授信担保 - 公司向多家银行申请授信额度并为子公司担保，额度从1亿到8亿不等[19][20][21][22][24][25][26][28][31][32][33][34][35][36][37][39] - 子公司软控机电向广发银行青岛分行申请不超55000万元授信额度，公司提供5000万元连带责任担保[40] - 公司向比利时联合银行上海分行申请不超30000万元授信额度，为子公司软控机电提供连带责任担保[42] - 公司向比利时联合银行上海分行申请不超5000万欧元或等值美元授信额度，为海外子公司提供连带责任担保[43] - 公司同意海外子公司向银行申请不超5000万欧元或等值美元融资，为其提供连带责任担保[43] - 公司为控股子公司益凯新材料提供不超10亿元财务资助，有效期至2024年年度股东大会召开之日[48] 其他业务 - 公司（含子公司）2024年开展不超100000万元人民币或等值外币外汇套期保值业务，保证金和权利金上限不超10000万元人民币或等值外币[51] 会议安排 - 公司董事会决定于2024年5月17日下午14:00召开2023年年度股东大会[52]

软控股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 二、附表 汇总表的专项审核报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、专项审核报告 一兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LTP 地址(location):北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 20/F,Tower B,Lize SOHO, 20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China (tel): 010-51423818 传真(fax):010-51423816 关于软控股份有限公司关联方 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 中兴华报字(2024)第 030018 号 软控股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中 ...

业绩数据 - 2023年总资产159.62亿元，同比增长16.30%[20] - 2023年营业收入56.48亿元，同比降低1.54%[20] - 2023年净资产52.88亿元，同比增长9.91%[20] - 2023年净利润3.33亿元，同比增长64.40%[23] - 2023年每股收益0.3486元[23] 公司治理 - 2023年召开股东大会4次，董事会10次，监事会10次[20][23][62] - 董事会中独立董事占比42.86%，女性董事占比42.86%[20][23] 社会责任 - 2023年对外捐赠200万元，为员工申请政府补贴88万元，申领保费近110万元[23] - 公司先后投入500余万元升级改造废气处理设施[21][103] 业务成果 - 产品覆盖轮胎生产80%的核心装备，业务规模连续12年全球前三[29] - 2022年公司橡机业务收入世界第一[39] - 公司在“国际轮胎技术创新卓越大奖”评选中获“轮胎行业2022年度最佳供应商”奖[39] - 2023年公司稳居“年度中国橡胶工业百强企业”榜首[42] - 公司入选2022年度山东省新材料领军企业培育库入库名单和2022年度山东省新材料领军企业50强名单[42] 市场布局 - 公司在全球布局多个服务中心和子公司，包括欧洲、美洲、巴西、南亚、泰国、越南、日本服务中心[36] 展会参与 - 2023年公司参加德国汉诺威轮胎技术展、中国橡胶年会等多个展会[41] 社会责任管理 - 公司建立完善责任管理体系，在六大责任领域积极履责[48] - 公司构建社会责任管理组织架构[52] - 董事会及战略委员会负责制定公司ESG管理方针等[53] - 经营管理层带领开展与ESG相关工作[53] 投资者关系 - 2023年组织参加两次网上说明会并参与多种主题投资者教育活动[63] - 定期报告披露4次，发布临时公告84条[65] 技术研发 - 申请（拥有）专利2000余项，其中发明专利640余项，海外专利200余项[77] - 获得软件著作权160余项[78] - 获1项国家科技进步奖、4项国家各部委科技项目[83] - 起草30余项国际标准、6项智能制造标准、87余项国家及行业标准[83] - 公司获得省部级科技奖励2000余项[83] 工艺优势 - 化学炼胶工艺比传统干法混炼技术降低20%以上的能耗[98] 研发投入与平台 - 公司近3年研发投入6.7亿元，研发占比6%以上[112] - 公司承建17项省部级研发平台，培育相关人才4名[112] - 公司在全球8个国家及地区建立研发及服务团队，设立8大研发中心，有专家300余人[112] 标准制定 - 公司主导起草并发布了4项轮胎用RFID国际标准[110] - 公司发起成立中国轮胎智能制造与标准化联盟，已发布6项智能制造标准[115] 专利与标准 - 2023年国外授权专利191件，国内授权17件，其中发明专利165项，实用新型专利9项[119] - 公司主持/参与106项国际、国家、行业等标准的制定与修订[119] 质量管理 - 公司以特定内容为质量管理方针[124] - 公司依据相关标准建立质量管理和测量管理体系，并通过认证[132] - 公司产品有多项认证，实验室有CNAS体系认证[128] - 公司建立完善的售后服务和产品召回制度[132] 供应商管理 - 供应商认定优先考虑环境友好型企业，推动绿色供应链建设[156] - 供应商引入需签订6种标准合同版本[156] - 供应商绩效评估分为季度和年度评估[158] 环境数据 - 废水排放总量约20万吨，主要排放口1个，无超标排放[164] - 废气主要排放口2个，全年大气污染物排放量约为5吨，无超标排放[169] - RCO装置处理废气去除效率达到95%，年减排量（NMHC）约20吨[175] - 2023年进行排污许可证变更工作，环境管理体系复审通过[176] - 危险废物共计6类，2023年度协议处置危废89.3195吨，无危废跨年储存[180] 节能数据 - 燃气锅炉等多项改造预计节能量分别为750、200、200、200、50吨标准煤/年[182] - 全年用电约3万Mwh，用蒸汽量约95万GJ[184] - 2023年全年碳排放总量约171851.39t，比直购蒸汽的间接排放减少约20350t[185] - 项目共减排约4.35t CO₂[186] 资源使用 - 全年用新鲜水：工业水19万吨、生活水2.9万吨、消防水1万吨[186] - 主要原料裂解碳五使用量12.4万吨，其他助剂材料使用量约8.8万吨[186] 环境管理成果 - 固体废弃物管理安全处置率等均达100%[187] - 集气罩对废气收集效率不低于95%[194] 安全会议 - 2023年召开安委会会议4次、EHS工作例会14次[200]

章程修订 - 2024年4月1日董事会通过修订《公司章程》议案[2] - 修订后注册资本为101,194.5304万元，原101,208.6504万元[3] - 修订后股份总数为101,194.5304万股，原101,208.6504万股[3] 规则规定 - 公司收购股份不得超已发行总额10%，三年内转让或注销[4] - 年度股东大会下一年中期分红上限为对应净利润[5] - 利润分配政策制订、修改等需经出席股东表决权2/3以上通过[6] 时间信息 - 修订后《公司章程》2024年4月披露于巨潮资讯网[6] - 公告发布时间为2024年4月3日[9]

内部控制 - 2023年12月31日评价内部控制有效，无重大缺陷[5] - 评价范围单位资产和营收占合并报表总额100%[6] - 报告期内财务和非财务报告内控无重大和重要缺陷[19] 制度建设 - 建立法人治理结构，董事会下设专门委员会[7] - 制定采购、销售及收款业务管理制度[8][9] - 建立质量、固定资产、存货管理体系[9][11] - 建立独立会计核算体系，规范财报流程[11] 人员与文化 - 2023年正高工申报3人全通过，副高工15人过12人[14] - 2023年为员工申请补贴88万，缴纳保险近110万[14] - 2023年撰写发布文章236篇，设计海报69幅[14] - 2023年公司级培训42场，覆盖1133人，700余课时[14] - 2023年事业部级培训600余场，培训5000余人次，1500余课时[14] 缺陷标准 - 财务报告内控潜在错报金额分重大、重要、一般缺陷标准[17] - 非财务报告内控直接财产损失分重大、重要、一般缺陷标准[17] - 非财务报告内控财报错报金额分重大、重要、一般缺陷标准[17]

薪酬方案 - 公司制定2024年董监高薪酬方案[2] - 方案期限为2024年1月1日至12月31日[3] - 独立董事薪酬6万/年（税前）[4] 薪酬发放 - 薪酬按月发放，离任按实际任期计算[6] - 个人所得税由公司代扣代缴[6] 薪酬调整 - 公司可根据行业及经营情况调整方案[6]

软控股份有限公司 董事会审计委员会关于公司 2023 年年度计提资产减值准备的 合理性说明 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《企业会计准则》等相关规定，软 控股份有限公司（以下简称"公司"）对截至 2023 年末的各项资产进行了减值 测试，判断存在发生减值迹象的，需要计提减值准备。 我们作为公司的董事会审计委员会委员，对公司 2023 年年度计提资产减值 准备事项进行详细查阅和了解有关资料后，就本次资产减值准备事项发表以下说 明：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政 策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作 出的决定。计提资产减值准备后，公司 2023 年 1-12 月财务报表能够更加公允地 反映截至 2023 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及 2023 年年度的经营成 果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会审计委 员会同意本次计提资产减值准备。 软控股份有限公司 董事会审计委员会 王荭、张伟、李云涛 2024年4月3日 ...