公司信息 - 证券代码为002049，简称为紫光国微[1] - 债券代码为127038，简称为国微转债[1] 转债转股时间 - 国微转债转股起止时间为2021年12月17日至2027年6月9日[3] - 2024年6月14日起至2023年度权益分派股权登记日止暂停转股[3] - 2023年度权益分派股权登记日后首个交易日恢复转股[3] 转股价格调整 - 不同情况有对应转股价格调整公式[6] - 股份和/或股东权益变化依次调整并公告[7] - 可能影响持有人权益时视情况调整[7]

北京市中伦律师事务所 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年六月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 公开发行可转换公司债券跟踪评级报 告（2024） 编号：信评委函字[2024]跟踪 0499 号 表 1： 紫光国芯微电子股份有限公司 公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2024） 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2024 年 6 月 7 日 2 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 可转换公司债券 2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"国微转债"将于 2024 年 6 月 11 日按面值支付第三年利息，每 10 张"国微转债" （面值 1000 元）利息为人民币 6.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 6 月 7 日 3、除息日：2024 年 6 月 11 日 4、付息日：2024 年 6 月 11 日 5、"国微转债"票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、 第五年 1.80%、第六年 2.00%。 6、"国微转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 6 月 7 日，凡在 2024 年 6 月 7 日 （含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024 年 6 月 7 日卖出本期债 券的投资者不享有本次派发的利息。 7 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于公司董事会秘书辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 副总裁、董事会秘书杜林虎先生提交的书面辞职报告，因工作原因，杜林虎先生 申请辞去公司董事会秘书职务，辞去上述职务后，杜林虎先生继续担任公司副总 裁职务。 电话：010-56757310 传真：010-56757366 电子邮箱：zhengquan@gosinoic.com 通讯地址：北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层 特此公告。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2024 年 5 月 30 日 1 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，杜林虎先生的辞职报告自送达董事 会之日起生效。截至本公告披露日，杜林虎先生未持有本公司股份，亦不 ...

关于不向下修正"国微转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 特别提示： 1、自 2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 24 日，紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）股票已经出现在连续三十个交易日中至少有十五个交易日 的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触发"国微转债"转股价格向下修正 条件。 2、经公司第八届董事会第十次会议审议同意，公司董事会决定本次不行使 "国微转债"转股价格向下修正的权利，且在次一交易日起算的未来六个月内（即 2024 年 5 月 27 日至 2024 年 11 月 26 日），如再次触发"国微转债"转股价格向 下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 2024 年 11 月 27 日重新起算，若再次 触发"国微转债"转股价格向下修正条件，届时公司将按照相关规定履行审议程 序，决定是否行 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会 议通知于 2024 年 5 月 22 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 5 月 24 日下 午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案： 鉴于"国微转债"已触发转股价格向下修正条件，董事会综合考虑现阶段市 场环境、股价走势等因素，决定本次不行使"国微转债"的转股价格向下修正的 权利，且在次一交易日起算的未来六个月内（即 2024 年 5 月 27 日至 2024 年 11 月 26 日），如再次触发"国微转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正 方案。从 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 2024年5月24日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开公 司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年6月12日召开公司2024年第一 次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年6月12日（星期三）下午14:50； 网络投票时间为：2024年6 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第七次会 议通知于 2024 年 5 月 22 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 5 月 24 日下 午以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案： 特此公告。 紫光国芯微电子股份有限公司监事会 2024 年 5 月 25 日 1 附件：监事候选人简历： 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于补选公 司第八届监事会监事的议案》。 鉴于公司监事陈斌生先生已向监事会提交书面辞职报告，根据《公司法》、 《公司章程》等有关规定，经公司控股股东西藏紫光春华科技有限公 ...

债券发行 - 2021年6月10日公开发行1500万张可转换公司债券，总额15亿元[4] 转股信息 - “国微转债”转股期自2021年12月17日至2027年6月9日，初始价137.78元/股[5] - 2022年8月24日转股价格调整为98.18元/股[6] 价格修正 - 向下修正条件：连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期价85%[7] - 2023年10月31日决定本次及未来六个月不行使修正权利[9] - 2024年5月1 - 17日，10个交易日收盘价低于83.45元/股[10] 执行规则 - 触发修正条件当日开董事会决定是否修正[10] - 修正后从股权登记日后首个交易日执行[8] - 修正日在转股申请日或之后、转换股票登记日前，按修正价执行[8] 信息查阅 - 可查阅2021年6月8日《募集说明书》了解“国微转债”其他内容[11]