独立董事候选人声明与承诺 声明人 杨济云 作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会提名 为丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024003 丽江玉龙旅游股份有限公司 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

丽江玉龙旅游股份有限公 独立董事提名人声明与承诺 提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 现就提名 李红斌 为丽江玉龙 旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人 李红斌 已书面同意作为丽江玉龙旅游股份有限公司第 七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 股票代 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 第七届董事会第二十七次会议决议公告 股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024001 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十七次会 议于 2024 年 1 月 18 日在广西南宁市南宁五象总部基地亚朵酒店会议室召开。公 司已于 2024 年 1 月 11 日以通讯方式发出会议通知，会议应出席董事 11 名，实 际亲自出席董事 10 名，董事彭云辉因工作原因未能亲自出席，委托副董事长张 海安代为出席，会议由和献中董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席了 会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议经充分讨 论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》 公司现任独立董事焦炳华、陈红、龙云刚连续任职时间已超过 6 年，根据《上 市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，丽江玉龙雪山旅游开发 有限责任公司推荐杨济云、刘星；公司第七届董事会推荐李红斌为公司第七届董 事会独立董事候选人，接替独立董事焦 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 企业文化管理制度 第一章 总则 第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）企业文化建设，有效推进企业文化管理的各项 工作，鼓舞和激励公司员工，根据《企业内部控制基本规范》及 《企业内部控制应用指引第 5 号—企业文化》相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司企业文化建设工作的总体目标：本着把公司做 大、做强、做优，打造成滇西北旅游行业最具产业链竞争优势的 旗舰企业的发展目标，提倡"锐意进取，不断超越"的企业文化， 把握机遇，迎接挑战，增强公司的竞争实力，不断把公司的发展 推向新的阶段。 第三条 企业文化管理应关注的重大风险： （一）缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业 的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力； （二）缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致企业 发展目标难以实现，影响可持续发展； （三）缺乏诚实守信的经营理念，企业外部对企业认同感可 能减弱，企业内部可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影 响企业信誉； （四）忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重 组失败。 第四条 本制度适用股份公司及下属公司。 第二章 企业文化管 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总则 第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股 份公司"或"公司"）资产管理，规范各项资产减值准备的确认、 计量及核销处理的管理，确保股份公司财务报表真实准确地反映 公司财务状况和经营成果，有效防范和化解公司资产损失的风险， 根据《企业会计准则》及其他相关规定的要求，结合本公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指资产包括金融资产、存货和长期资产等。 （一）金融资产是指以摊余成本计量的金融资产和以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。以公允价值计量 且变动计入当期损益的金融资产不属于本制度范围。 （二）存货是指在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、 处于生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料、在途物资和委托加工物资等。主要包括原材料、产 成品、低值易耗品、自制半成品、库存商品、发出商品等。 （三）长期资产是指长期股权投资、固定资产、在建工程、 无形资产、使用权资产、商誉以及其他长期资产。 第三条 资产减值是指资产（或资产组，下同）的可收回金 额低于其账面价值，可收回金额为资产的公允价值 ...

管理目的与原则 - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[2] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3][5] 活动对象与沟通内容 - 活动对象包括中小投资者和特定对象，特定对象含持有公司5%以上股份股东等[6] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[6][7] 沟通渠道与方式 - 通过官网、新媒体等多渠道，股东大会、投资者说明会等多方式沟通[7][8] - 设立投资者联系电话等并由专人负责，官网开设投资者关系专栏[8][9] 说明会与制度 - 特定情形按规定召开投资者说明会，年度报告披露后召开业绩说明会[10][11] - 应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，且至少提前两个交易日发布通知[18] 人员与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责执行相关活动[13] - 工作职责包括拟定制度、处理投资者诉求等[13] 其他规定 - 与特定对象交流沟通的文件资料保存期限不少于十年[21] - 活动结束后两个交易日内，编制《投资者关系活动记录表》并披露[24] - 接待特定对象现场参观调研前实行预约制度并需签署承诺书[19] - 实施再融资计划时要注意信息披露公平性，不得提供未公开重大信息[22] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，2013年3月制度废止[28]

丽江玉龙旅游股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公 司"）内部审计工作，完善公司治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工 作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等国家有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构（审计部）和人员 对公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的包括但不限于：促进内部控制的建立健全，有效的 控制成本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东权益，增加 公司价值。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; ...

累积投票制规则 - 选举董事或监事时，股东表决权数为持股数与应选人数乘积[2] - 董事候选人提名以提案方式提请表决[6] - 符合资格候选人多于应选人数时差额选举[7] 投票与当选规则 - 独立董事与非独立董事选举分开[8] - 投票不得超限额，否则无效或弃权[10] - 当选者得票须超出席股东有效表决权半数[12] 特殊情况处理 - 票数相同不能决定当选者，进行第二轮选举[13] - 实施细则经股东大会审议通过后生效[18]

丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 进一步完善丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构, 充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能, 保 护中小股东及利益相关者的权益, 促进公司的规范运作, 根据中华人民共和国 相关法律法规及《丽江玉龙旅游股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定, 并参照中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、《上 市公司独立董事管理办法》等规定, 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事 ...

董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 管理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的 规定，特制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。本办法所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管 理人员。本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 丽江玉龙旅游股份有限公司 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十五条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公 ...