广东世荣兆业股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第二章 财务管理机构的设置及人员 第三章 财务人员的职责与权限 第四章 会计核算管理 第五章 财务预算管理 第六章 税务管理 第七章 资金管理 第八章 财务报告和财务分析 第九章 其他 广东世荣兆业股份有限公司 财务管理制度 目 录 财务管理制度 （经2025年10月15日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 广东世荣兆业股份有限公司 第二章 财务管理机构的设置及人员 第一章 总 则 第一条 为加强公司会计核算和财务管理工作，规范公司的财务行为，维护 股东的权益，根据国家相关法律法规和《公司章程》等规定的要求，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司控股子公司以及纳入股份公司合并报表范围内的其他主体应 遵守本制度的规定。控股子公司和纳入合并报表范围内的其他主体统称"子公 司"。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。 公司和各子公司应根据本制度及国家相关法规、准则的规定， 并结合实际情况， 建立、健全各项基础财务工作制度。 第四条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接 受相关政府监管部门的检查和监督。 ...

广东世荣兆业股份有限公司 风险投资管理制度 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； 广东世荣兆业股份有限公司 风险投资管理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资行为以及相关信息披露工作，加强对风险投资的管理，进一步明确投资流程 及审批程序，保证资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、衍生品交易、委托理财以及中 国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）认定的其他投资行为。 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数 ...

广东世荣兆业股份有限公司 GUANGDONG SHIRONGZHAOYE CO.,LTD 章 程 （2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议修订） 二〇二五年十月 第四条 公司注册名称：广东世荣兆业股份有限公司 英文名称：Guangdong Shirongzhaoye Co.,Ltd 第五条 公司住所：广东省珠海市斗门区井岸镇珠峰大道 288 号 1 区 17 号 楼，邮编：519180。 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配与审计 41 | | | 第八章 | 通知和公告 | 45 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | | 第十章 | 修改章程 | 50 | | 第十一章 | 附则 | 50 | 广东世荣兆业股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护 ...

广东世荣兆业股份有限公司 董事离职管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 董事离职管理制度 （经2025年10月15日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《广东世荣兆业股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含非独立董事、独立董事以及职工董 事）因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体 ...

广东世荣兆业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 广东世荣兆业股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《广东世荣兆业股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、董事会秘书及由总裁 提请董事会聘任的副总裁、财务负责人。 第二章 人员组成 广东世荣兆业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会日常工作的联络、有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料的整理及准备、会议组织和决议落实等事宜由董事会秘书负责。 第三 ...

广东世荣兆业股份有限公司 关联交易管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司与公司关联人之间的关联交易，保证公司与关联人所发生的关联交易 的合法性、公允性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司控制或持有 50%以上股份的子公司与本公司关联人发生的关联 交易，视同本公司行为，适用本制度规定。 第三条 公司与直接或间接持股 50%以上的子公司发生的关联交易，不适用 本制度规定。 第二章 关联交易基本原则和一般规定 第四条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿原则； （二）公开、公平、公允原则； （三） ...

突发事件处理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善广东世荣兆业股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，最大限度的预防和 减少突发事件造成的损害，保护广大投资者的合法利益，建立快速通畅的突发 事件信息报告渠道，确保各应急响应决策措施的有序实施，促进公司全面、协 调、可持续发展，特制定本制度。 广东世荣兆业股份有限公司 突发事件处理制度 广东世荣兆业股份有限公司 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规及《公司章程》等规范性文件的规定，并结合本公司的实际 情况制定。 第三条 本制度适用于公司本部、公司本部各职能部门及各下属子公司遭遇 突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事 件的处置。 第四条 公司成立应急突发事件处置领导工作小组（以下称"应急领导小 组"）。由董事长任组长，总裁、董事会秘书任副组长，各职能部门负责人任 组员，负责处理公司突发事件的管理及处置工作。 第二章 突发事件分类 第五条 公司的突发事件是指 ...

广东世荣兆业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 ...

广东世荣兆业股份有限公司 GUANDONG SHIRONGZHAOYE CO.,LTD 内部审计制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 二〇二五年十月 目 录 1 第一章 总则 第二章 内部审计机构和人员 第三章 内部审计机构的职责及要求 第四章 内部审计机构权限 第五章 内部审计的内容 第六章 内部审计程序 第七章 奖 惩 第八章 附 则 第一章 总 则 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以披 露。审计委员会由三名以上不在上市公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事应占半数以上并担任召集人，召集人应当为会计专业人士。 第七条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部 审计机构的工作。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下， 第一条 为完善广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险 ...

广东世荣兆业股份有限公司 对外投资管理制度 广东世荣兆业股份有限公司 对外投资管理制度 （经 2025 年 10 月 15 日第八届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广东世荣兆业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等相关规定，结合《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，以货币资金、实物资产、无形资产等可供公司支 配的资源投向其他组织或个人的行为，包括公司以现金、实物、股票或无形资产 等作为支付手段，通过设立或并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股 权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）以及国家法律法规 允许的其他形式进行的各项 ...