公司基本信息 - 证券代码为 001367，证券简称为海森药业 [1] - 公司全称为浙江海森药业股份有限公司，投资者关系活动记录表编号为 2024 - 004 [2] - 投资者关系活动类别为分析师会议，参与单位为山西证券，人员为叶中正、魏赟，时间为 2024 年 9 月 25 日 10:30 - 11:30，地点在杭州全景路演厅，上市公司接待人员为董事会秘书胡康康 [2] 硫糖铝业务情况 - 公司已建成硫糖铝产能 1790 吨，硫糖铝制剂领域市场集中度较高，公司为主要原料供应商 [2] - 硫糖铝已取得欧盟 EDQM 颁发的 CEP 证书，合作企业制剂在美国上市且销量快速增长，2024 年上半年该产品销售量继续保持领先地位 [2] - 公司将综合现有产量、在手订单和潜在市场机会等因素规划未来硫糖铝产能 [2] PHBA 中间体业务情况 - 公司是 PHBA 中间体主要供应商，有多年生产经营历史，该产品经营情况近几年总体较稳定 [2] - 公司将持续创新，提高质量与工艺水平，根据市场需要进行规模扩展 [2] 原材料价格及盈利情况 - 报告期内上游原材料采购价格较上年下降，公司产品生产成本下降，上半年综合毛利率同比提高 1.98 个百分点 [2][3] - 公司将继续通过降本增效、开拓市场等措施提升毛利率和净利率 [3]

激励计划进展 - 公司2024年9月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 激励对象名单2024年9月13日起内部公示，至9月22日[2][3] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象情况，认为其符合条件[4][6]

激励计划主体与对象 - 公司具备实施2024年限制性股票激励计划主体资格[1][2] - 激励对象无违规及不适任情形[2][3] - 首次授予激励对象不包括特定人员[3] 激励计划合规性 - 《激励计划（草案）》制定、审议及内容合规[3] - 授予和解除限售安排合法且不损害股东利益[3] 激励计划其他要点 - 公司不为激励对象提供财务资助[4] - 实施激励计划利于完善分配、调动员工积极性[4] - 监事会同意实施2024年限制性股票激励计划[4]

监事津贴调整 - 公司拟将监事津贴从不领调为税前4万元/年[2] - 津贴按月发，个税公司代扣代缴[2] - 离任按实际任期算发津贴[2] 审议流程 - 议案9月12日监事会审议，待临时股东大会审议[2] - 全体监事回避表决，直接提交股东大会[2]

北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | | 三、本次激励计划的拟定、审议、公示程序 9 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定及其合规性 | 10 | | 五、本次激励计划的信息披露 | 12 | | 六、公司未向激励对象提供财务资助 | 12 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 13 | | 八、关联董事回避表决 | 13 | | 九、结论意见 13 | | 北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司、海森药业 | 指 | 浙江海森药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、本激励 | 指 | 浙江海森药业股份有限公司 年限制性股票 2024 | | 计划 | | 激励计划 | | | | 公司根据本激励计 ...

董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 第一章 总则 第一条 为强化浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》（以下简称"《变动规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《监管指引10号》"） 等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《浙江海森药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条 规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 浙江海森药业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 浙江海森药业股份有限公司 浙江海森药业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 称"中深登记"）申报数据的真实、准确、及时、完整，同 ...

上市公司股权激励计划自查表 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 误产生的一切法律责任。 浙江海森药业股份有限公司 公司简称：海森药业 股票代码：001367 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | 是否存在 | | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 事项 | 该事项（是 | 备注 | | 号 | | /否/不适 | | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | 是 | | | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | | | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是 ...

证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-030 浙江海森药业股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为保证公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）顺 利进行，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，将公司利益与 激励对象利益相结合，将绩效考核与解除限售安排相挂钩，充分调动激励对象 的积极性，确保公司经营目标和发展战略的实现。根据有关法律法规的规定与 公司的实际情况，特制定了《浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》。 一、董事会会议召开情况 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月6日以电子 邮件及电话通知的方式向全体董事发出了关于召开第三届董事会第七次会议的 通知，会议于2024年9月12日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议 由董事长王式跃先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名，其中以通讯表 决方式出席会议的董事为戴文涛、郑刚和方桂荣。公司监事、高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召集 ...

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量230.00万股，占公司股本总额10,064.00万股的2.29%[6][36] - 首次授予204.30万股，占公司股本总额的2.03%，占拟授予总量的88.83%[6][36] - 预留25.70万股，占公司股本总额的0.26%，占拟授予总量的11.17%[6][36] 激励对象 - 拟首次授予激励对象共计87人[10][31] - 激励对象不包括独立董事、监事及大股东等特定人员[31] - 董事、总经理艾林获授8.50万股，占拟授予总量的3.70%，占股本总额的0.08%[37] - 中层管理人员等81人获授162.20万股，占拟授予总量的70.52%，占股本总额的1.61%[38] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][41] - 股东大会审议通过后60日内完成首次授予等程序，未完成则终止，3个月内不得再审议[13][42][94] - 激励对象名单公示期不少于10天[33][90] - 监事会需在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[33][90] - 预留权益授予对象需在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则失效[13][31][32][94] 授予价格 - 首次授予和预留授予部分限制性股票授予价格均为12.65元/股[10][52][54] 限售与解除限售 - 首次授予限售期分别为12个月、24个月、36个月[45] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，限售期为12个月、24个月、36个月；之后授予，限售期为12个月、24个月[45] - 首次授予分三个解除限售期，比例分别为40%、30%、30%[48] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，分三个解除限售期，比例分别为40%、30%、30%；之后授予，分两个解除限售期，比例均为50%[48] 业绩考核 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[61] - 2024年营收增长率不低于14%，净利润增长率不低于22%[62] - 2025年营收增长率不低于28%，净利润增长率不低于42%[62] - 2026年营收增长率不低于42%，净利润增长率不低于63%[62] - 若预留部分2024年三季报披露前授予，业绩考核与首次授予一致[63] - 激励对象个人绩效考核“优良”“合格”“不合格”对应解除限售比例为100%、70%、0%[66] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[72][126] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)[72][127] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[72][127] - 增发新股时，限制性股票数量不做调整[72][127][131] - 资本公积转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷(1＋n) [74] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)] [75] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n [75] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V，且P须大于1[76] - 增发新股时，限制性股票授予价格不做调整[76] 费用摊销 - 2024年首次授予预计摊销总费用为2606.87万元，2024 - 2027年分别摊销423.62万元、1433.78万元、553.96万元、195.52万元[86] 审议与实施 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[90] - 公司授予限制性股票前需向证券交易所申请，由登记结算公司办理登记结算事宜[94] - 公司向激励对象授予限制性股票后，涉及注册资本变更的，需向工商登记部门办理变更登记手续[95] 变更与终止 - 股东大会审议前变更激励计划需经董事会审议通过，审议通过后变更需股东大会决定，且有特定情形限制[97] - 股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[99] - 计划终止时，公司应回购尚未解除限售的限制性股票并按规定处理，回购前需向证券交易所申请[99] 特殊情况处理 - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职或执行职务身故，个人层面解除限售比例为100%[118][119] - 公司与激励对象争议或纠纷若60日内未协商解决，可向法院起诉[123] - 公司按计划回购注销限制性股票，回购价格一般为授予价格[125] - 公司发生资本公积转增股本等事项，需调整尚未解除限售的限制性股票回购数量及价格[125] - 公司股东大会授权董事会依规定调整限制性股票回购数量、价格，调整后应及时公告[132] - 因其他原因调整限制性股票回购数量、价格，需董事会决议并经股东大会审议批准[134] - 公司实施回购时，应召开董事会审议回购方案，提交股东大会批准并公告[135] - 律师事务所就回购方案出具专业意见，公司向证券交易所申请相关手续，经确认后向登记结算公司办理回购注销手续并公告[135] - 激励计划需公司股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[138][139]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月12日召开第 三届董事会第七次会议，会议决定于2024年9月30日以现场投票和网络投票相结 合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项 公告如下： 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-029 浙江海森药业股份有限公司 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024年9月30日（星期一）下午14:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年9月30日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年9月30日（星期一） ...