激励计划授予情况 - 2024年9月30日确定首次授予日，以12.65元/股向85名激励对象授予201.30万股限制性股票[4] - 激励计划拟首次授予87人，拟授予限制性股票总量230.00万股[7] - 激励对象名单由87人调整为85人，首次授予数量由204.30万股调整为201.30万股，预留授予数量由25.70万股调整为28.70万股[28] 人员获授情况 - 董事、总经理艾林获授8.50万股，占拟授予总量3.70%，占股本总额0.08%[7][35] - 董事代亚获授6.60万股，占拟授予总量2.87%，占股本总额0.07%[7][35] - 副总经理张胜权、楼岩军各获授6.90万股，占拟授予总量3.00%，占股本总额0.07%[7][35] - 财务总监潘爱娟、董事会秘书胡康康各获授6.60万股，占拟授予总量2.87%，占股本总额0.07%[7][35] - 中层管理人员等79人合计获授159.20万股，占拟授予总量69.22%，占股本总额1.58%[35] 激励计划时间及考核 - 激励计划有效期最长不超过60个月，首次授予限售期为12、24、36个月[9][10] - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[16] - 2024 - 2026年各解除限售期营收或净利润有相应增长率要求[17] - 个人绩效考核对应不同解除限售比例[20] 费用及资金用途 - 首次授予限制性股票需摊销总费用3474.44万元，2024 - 2027年分别摊销564.60、1910.94、738.32、260.58万元[38] - 授予权益筹集资金全部用于补充流动资金[42] 审议及合规情况 - 2024年9月12日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[22] - 2024年9月13 - 22日，公示首次授予激励对象名单，期满无异议[23] - 2024年9月30日，股东大会、董事会和监事会审议通过相关议案[23][24] - 监事会、律师事务所、咨询顾问公司认为激励计划相关事项合法合规[46][48][50]

会议信息 - 现场会议于2024年9月30日14:00召开，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[3] 股东情况 - 出席股东大会股东及代理人97人，代表股份75,722,960股，占比75.2414％[4] - 中小股东及代理人91人，代表股份1,414,676股，占比1.4057％[4] 议案表决 - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意75,672,176股，占比99.9329％[5] - 《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意75,673,000股，占比99.9340％[7] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意71,691,924股，占比99.9270％[8] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意71,727,112股，占比99.9761％[9] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》同意71,693,404股，占比99.9291％[11] - 《关于调整监事津贴的议案》同意75,589,592股，占比99.8239％[12] 决议效力 - 律师认为本次股东大会决议合法有效[14]

激励计划时间节点 - 2024年9月12日董事会、监事会审议相关议案[11] - 9月13日披露首次授予激励对象名单[12] - 9月24日监事会出具核查意见[12] - 9月30日股东大会等审议相关议案[13][14][15][18][19] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由87人调为85人[15] - 首次授予数量由204.30万股调为201.30万股[15] - 预留授予数量由25.70万股调为28.70万股[15] 授予信息 - 授予日为2024年9月30日[18] - 向85名对象首次授予201.30万股[19] - 授予价格为12.65元/股[19] 授予条件 - 最近一年财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[20] - 激励对象最近12个月未被认定不适当人选等[22] - 本次激励计划授予条件已成就[22]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会召集议案9月12日通过，9月30日召开[6] - 会议通知9月13日发布，公告距召开达15日[6] - 现场会议9月30日14:00召开，网络投票时间为9月30日[7] 参会股东情况 - 参加表决股东及代理人97人，代表股份75,722,960股，占比75.2414%[8] - 出席现场会议8人，代表股份75,481,000股，占比75.0010%[8] - 网络投票89人，代表股份241,960股，占比0.2404%[8] - 中小投资者91人，代表股份1,414,676股，占比1.4057%[8] 议案表决情况 - 列入议程议案共6项[13] - 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意75,672,176股，占比99.9329%[13] - 《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意75,673,000股，占比99.9340%[13] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意71,691,924股，占比99.9270%[14] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意71,727,112股，占比99.9761%[16] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》中小投资者同意1,397,512股，占比98.7867%[16] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》同意71,693,404股，占比99.9291%[17] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》中小投资者同意1,363,804股，占比96.4040%[18] - 《关于调整监事津贴的议案》同意75,589,592股，占比99.8239%[20] - 《关于调整监事津贴的议案》中小投资者同意1,281,308股，占比90.5725%[20] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》反对11,556股，占比0.0161%[16] - 《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》中小投资者反对11,556股，占比0.8169%[16] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》反对11,408股，占比0.0159%[17] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》中小投资者反对11,408股，占比0.8064%[18]

激励计划时间线 - 2024年9月12日召开会议审议通过激励计划相关议案[19] - 9月13 - 22日对激励对象公示，9月24日披露核查意见[20] - 9月30日股东大会审议通过激励计划相关议案[20] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由87人调为85人，数量由204.30万股调为201.30万股[23] - 预留授予数量由25.70万股调为28.70万股[23] 首次授予情况 - 授予日为2024年9月30日，授予数量201.30万股，人数85人，价格12.65元/股[24] - 董事、总经理艾林获授8.50万股，占比3.70%、0.08%[25] - 79人共获授159.20万股，占比69.22%、1.58%[25] 激励计划规则 - 有效期最长不超过60个月[27] - 限售期分别为12、24、36个月[28] - 解除限售比例分别为40%、30%、30%[30] 合规情况 - 调整获授权批准，程序合法合规，未损害股东利益[38] - 授予事项取得必要批准授权，履行程序合规[38]

股权激励 - 董事艾林获授限制性股票8.50万股，占比3.70%、股本0.08%[2] - 79名中层等人员合计获授159.20万股，占比69.22%、股本1.58%[2] - 首次授予部分合计201.30万股，占比87.52%、股本2.00%[2] - 激励对象获授股票累计不超股本1%，标的总数不超10%[2] - 首次授予激励对象不含独董、监事等特定人员[3]

激励计划流程 - 2024年9月12日审议通过激励计划相关议案[2][3] - 9月13 - 22日公示拟首次授予激励对象[4] - 9月24日披露核查意见及公示情况说明[4] - 9月30日股东大会审议通过相关议案[4] - 9月30日审议通过调整激励计划及首次授予议案[5] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由87人调为85人[6] - 首次授予数量由204.30万股调为201.30万股[6] - 预留授予数量由25.70万股调为28.70万股[6] - 调整后预留权益比例未超20%[6] - 调整符合规定，不影响财务和经营[8]

一、除 2 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划外，公司本次激 励计划首次授予激励对象名单与公司 2024 年第一次临时股东大会批准的《激励 计划（草案）》中规定的激励对象相符。 二、本次激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和 规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对 象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 浙江海森药业股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范 性文件和《浙江海森药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，对《浙江海森药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"））首次授予激励对 象名单（ ...

激励计划 - 公司于2024年9月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期间为2024年3月12日至2024年9月12日[2] - 自查期间有5名内幕信息知情人买卖公司股票，4名同时为激励对象[4] - 除上述4名激励对象外，还有8名激励对象买卖公司股票[5] 结论 - 买卖股票行为与激励计划内幕信息无关，不存在内幕交易情形[4][5][7] 备查文件 - 备查文件有《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》[8] - 备查文件有《股东股份变更明细清单》[8]

会议情况 - 第三届监事会第八次会议于2024年9月30日现场召开，3名监事全出席[2] 激励计划 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划相关事项议案[3][4] - 2名激励对象因个人原因放弃参与首次授予[5] - 确定首次授予日为2024年9月30日，向85人授予201.30万股，价格12.65元/股[6] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[5][7]