深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二 个行权期及预留授予股票期权第一个行权期 符合行权条件的激励对象名单 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期 及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，2023 年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一 个行权期符合行权条件的激励对象名单如下： 一、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权 期及预留授予股票期权第一个行权期可行权分配情况 | | 获授的股票 | 第二个行权 | 本次可行权数 | 可行权数量占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | 期权数量 | 期可行权数 | 量占已获授期 | 当前公司总股 | | | （万份） | 量（万份） | 权的比例 | 本的比例 | | 核心管理人员及核心技 术（业 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2025-036 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予 股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本 次激励计划"）的相关规定及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行 1 公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权 期符合行权条件的激励对象共 148 名，可行权的股票期权数量共计 151.0952 万份，行权价格为 15.9 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—14 页 | 三、附件…………………………………………………………… | 第 | 15—18 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 15 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 16 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… | 第 | 17—18 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-292 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称智微智能公 司）管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为40.34亿元，主营业务收入为37.46亿元，占比92.85%[6] - 2024年净利润2.10亿元，上年同期3281.14万元[21] - 2024年末资产总计44.22亿元，较上年末29.40亿元增长50.43%[19] 财务数据 - 2024年末货币资金为31.60万元，较上年末4.75亿元大幅减少99.93%[19] - 2024年末交易性金融资产为9.99亿元[19] - 2024年末应收账款为7.62亿元，较上年末6.77亿元增长12.64%[19] 审计相关 - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2024年财务状况等[3] - 审计将收入确认和存货可变现净值确定为关键审计事项[6][8] 企业架构与权益 - 上年年末归属于母公司所有者权益合计为19.2605328177亿元，期末为21.8777792128亿元[1] - 实收资本（或股本）上年年末为2.49157亿元，期末为2.51349亿元[1] 税务信息 - 公司2024年度企业所得税税率为15%[158] - 腾云智算2024年度企业所得税税率为9%[161] 资产项目 - 存货期末账面余额为922254027.62，账面价值为855768427.02[177] - 固定资产期末账面价值593684023.51，期初账面价值575821028.39[185] 在建工程 - 东莞厂房建设工程预算5.1156042476亿美元，工程累计投入占预算比例86.13%，进度85.61%[1]

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第二个行权期及预留授 予股票期权第一个行权期行权条件成就、首 次授予限制性股票第二个解除限售期及预 留授予限制性股票第一个解除限售期解除 限售条件成就及回购注销部分限制性股票 相关事项 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一 | | | 个行权期行权条件成就的情况 11 | | 一、 | 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第 | | | 一个行权期行权条件成就的说明 11 | | 二、 | 本次股票期权行权的具体安排 14 | | 第六章 | 本次激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性 | | | 股票第一个解除限售期解除限 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-293 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 本报告仅供智微智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为智微智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解智微智能公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 智微智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 ...

内部控制情况 - 公司于基准日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[3][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷评价有定量和定性标准[8][9] - 非财务报告内控缺陷评价定量参照财务，有定性标准[11][12][13] 报告期情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大或重要缺陷及未整改此类缺陷[16][17] 其他说明 - 公司无其他内控相关重大事项说明，保荐机构认可内控评价报告[18][19]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6175.00万股，发行价16.86元/股，募集资金总额104110.50万元，净额95117.58万元[1] - 截至2024年初累计项目投入64956.70万元，利息收入净额1540.39万元[4] - 2024年项目投入8721.65万元，利息收入净额244.38万元[4] - 截至2024年末累计项目投入73678.35万元，利息收入净额1784.77万元[4] - 应结余募集资金23288.14万元，实际结余18288.14万元，差异5000.00万元为暂时补流资金[4] - 截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户存款余额合计182,881,423.33元[16] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额合计23288.14万元，其中专户余额3388.14万元，购买存单与定期存款14900万元，临时补流资金5000万元[29] - 募集资金总额为95,117.58，本年度投入募集资金总额为8,721.65，已累计投入募集资金总额为73,678.35[38] - 累计变更用途的募集资金总额为9,572.09，比例为10.06%[38] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》保证资金规范使用[5] - 2022 - 2024年公司及子公司与多家银行签订《募集资金三方/四方监管协议》[6] - 2022年8月3日公司与华夏银行等多家银行开立募集资金专项账户[7] - 2023年5月31日和2024年1月23日公司分别与中信银行、交通银行开立募集资金专项账户[11][13] - 2022年9月，公司同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金14,175.59万元及已支付的发行费用234.41万元[19] - 2023年10月，公司同意使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年9月已全部提前归还[21] - 2024年9月，公司同意使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日已使用5,000万元[21] - 2022年9月，公司拟使用不超过80,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[22] - 2023年8月，公司拟使用不超过35,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[22] - 2024年8月，公司拟使用不超过27,000.00万元闲置募集资金和不超过120,000.00万元闲置自有资金进行现金管理，有效期12个月[23] - 截至2024年12月31日，报告期内理财收益总金额为192.40万元[23] 项目情况 - 2023年公司将原募投项目“海宁市智微智能科技有限公司年产32万台交换机生产基地建设项目”变更为“智微智能研发、技服及营销网络建设项目”[25] - 2022年公司使用募集资金35000万元向东莞市智微智能科技有限公司增资，5000万元提供借款用于“谢岗智微智能科技项目”[27] - 2022年公司再次使用募集资金27527.07万元向东莞市智微智能科技有限公司增资用于“谢岗智微智能科技项目”[27] - 2024年公司对“谢岗智微智能科技项目”子项目“智微智能研发中心建设项目”内部投资结构调整，调减研发实施费用预算7000万元至场地建筑工程费中[28] - 谢岗智微智能科技项目承诺投资67,527.07，本年度投入6,921.80，累计投入52,733.17，投资进度78.09%，预计2026年8月达到预定可使用状态[38] - 海宁市智微智能科技有限公司年产32万台交换机生产基地建设项目原承诺投资9,572.09，已终止[38] - 智微智能研发、技服及营销网络建设项目调整后投资9,572.09，本年度投入1,799.85，累计投入2,926.62，投资进度30.57%，预计2028年5月达到预定可使用状态[38] - 深圳市智微智能营销网络建设项目承诺投资6,248.37，本年度和累计投入均为0[39] - 补充流动资金项目承诺投资20,000.00，本年度投入18,018.42，累计投入18,018.56，投资进度100.00%[39] - 所有项目合计承诺投资103,347.53，募集资金95,117.58，本年度投入8,721.65，累计投入73,678.35，投资进度77.46%[39] - 2025年3月调减“智微智能研发、技服及营销网络建设项目”设备购置费用3500万元和营销推广费用500万元至场地租赁及装修费用中，延长建设期至2028年5月[41] - 智微智能研发、技服及营销网络建设项目变更后拟投入募集资金总额9,572.09[44] - 本年度该项目实际投入金额1,799.85[44] - 截至期末该项目实际累计投入金额2,926.62[44] - 截至期末该项目投资进度为30.57%[44] - 海宁市智微智能科技有限公司原计划年产32万台交换机[44] - 公司决定放缓海宁项目投资进度[44] 审核与评价 - 公司董事会认为已按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无募集资金管理违规情况[30] - 报告期内，保荐代表人通过多种方式对公司募集资金存放、使用及项目实施情况进行核查[32] - 保荐机构认为公司有效执行募集资金监管协议，符合相关法规规定，对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[33] - 变更项目事宜经2023年4月26日第二届董事会第二次会议和2023年5月18日2022年度股东大会审议通过[44] - 公司监事会、独立董事及保荐机构已发表同意意见[44] 项目效益与影响 - 谢岗智微智能科技项目未达进度因处于建设期，智微智能研发等项目效益无法单独核算，补充流动资金项目不直接产生效益[39] - 海宁市交换机生产基地建设项目因市场竞争激烈变更为研发等网络建设项目[39] - 本项目不能直接产生经济效益，主要支持和推进公司业务扩张[45] - 项目实施完成后公司业务持续发展能力和综合核心竞争力将提高[45]

| 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………… 3—6 | 第 | | 页 | | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 5—6 | 第 | | 页 | 内部控制审计报告 目 录 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 6 页 天健审〔2025〕3-291 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体 ...

股权激励授予情况 - 2023年3月17日向160名激励对象授予登记560.91万份股票期权，行权价16.06元/份[11] - 2023年3月20日向47名激励对象授予登记219.20万股限制性股票，授予价10.71元/股[12] - 2023年12月26日向26名激励对象授予81.19万份股票期权，向2名激励对象授予58.70万股限制性股票[13] - 2024年1月17日向26名激励对象授予登记81.19万份股票期权，1月18日向2名激励对象授予登记58.70万股限制性股票[14] 价格调整情况 - 2023年12月26日股票期权行权价由16.06元/份调至16.02元/份，预留部分限制性股票授予价由10.71元/股调至10.67元/股[13] - 2024年5月27日股票期权行权价由16.02元/份调至15.98元/份，限制性股票回购价由10.67元/股调至10.63元/股[16] - 2024年9月27日限制性股票回购价由10.63元/股调至10.55元/股，股票期权行权价由15.98元/份调至15.90元/份[18] 注销与回购情况 - 2024年5月7日完成38.52万份股票期权注销事宜[15] - 2025年1月21日完成部分限制性股票回购注销事宜[19] - 2名首次授予及2名预留授予激励对象离职，注销其11.2220万份股票期权[22] - 本次合计注销15.6176万份股票期权，回购注销1.0148万股限制性股票[25] 激励对象与数量调整 - 首次授予股票期权激励对象由150人调至148人，未行权数量由365.6730万份调至357.5072万份[26] - 预留授予激励对象由26人调至24人，未行权数量由81.1900万份调至73.7382万份[26] - 首次授予限制性股票减少0.9809万股，预留授予减少0.0339万股[27] - 回购注销后总股本由250,429,670股减至250,419,522股，注册资本相应减少[27] 考核与业绩情况 - 2024年业绩考核目标以2021年为基数，营业收入增长率目标值50%、触发值42%，净利润增长率目标值50%、触发值42%[34] - 公司2024年实现营业收入40.34亿元，较2021年增长49.4148%，公司层面行权/解除限售比例为98.17%[39] 行权与解除限售情况 - 首次授予部分148人可行权，可行权股票期权数量151.0952万份，占总股本0.60%[41] - 预留授予部分24人可行权，可行权股票期权数量36.5282万份，占总股本0.15%[41] - 首次授予部分38人可解除限售，可解除限售限制性股票数量52.5391万股，占总股本0.21%[42] - 预留授予部分1人可解除限售，可解除限售限制性股票数量1.8161万股，占总股本0.01%[43] 时间节点情况 - 首次授予股票期权第二个等待期将于2025年5月6日届满，预留授予第一个等待期已于2024年12月25日届满[30] - 首次授予限制性股票第二个限售期将于2025年5月21日届满，预留授予第一个限售期已于2025年1月18日届满[32] - 首次授予股票期权/限制性股票考核年度为2023 - 2025年，预留授予为2024 - 2025年，每年考核一次[33]