四川黄金股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》（以下简称《登 记管理条例》）等法律、法规、规范性文件及《四川黄金股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、转让、项目资本增减等； （二）购买其他企业的矿业权（采矿权和探矿权）、不动产等； （三）购买股票、债券、基金或金融衍生产品等； （四）其他长期投资行为。 第三条 公司对外投资矿业权，必须进行全方位调查。基本工作程序为：收 集基础信息进行初步筛选→有考察价值的向主管领导申请现场考察→根据考察 情况决定是否开展尽调→尽调后提交技术、财务、法律等各方面尽调报告→经营 层根据尽调结果按《公司章程》及相关规定履行报批程序。考察和尽调工作，必 要的时候可聘请专业机构。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 ...

四川黄金股份有限公司 融资担保管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）融资、担保行为， 降低资本成本，减少融资风险，提高资金利用效率；同时，为规范公司在融资和 经营过程中的担保行为，保护公司财产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》（以下简称"监管指引"）《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、规范性文件及《四川黄金股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第二章 管理机构与职责 第三条 公司战略投资部是融资、担保业务的归口管理部门，主要职责包括： （一）融资业务 1、根据公司年度经营计划及资金预算，统一编制年度融资计划； 2、负责公司融资担保事项； 3、管理协调公司与金融机构、政府部门间的关系； 4、提出融资事项具体方案，并负责落实； 5、提出或审查公司重点项目的长期负债融资方案； 6、负责对公司所有筹 ...

资金支取与置换 - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或达募集资金净额20%时，公司及银行应通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，原则上应在资金转入专户后6个月内实施[14] 募投项目管理 - 募投项目搁置时间超1年，公司需重新论证项目可行性等[12] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[12] - 募投项目节余资金低于净额10%按规定履行程序，超10%需股东会审议[29] - 节余资金低于500万元或低于净额1%可豁免程序，使用情况在年报披露[29] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%应调整投资计划[31] 资金使用限制 - 公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超12个月[15] - 部分募集资金用于永久补充流动资金需满足到账超一年等要求[17] - 超募资金应用于在建及新项目、回购股份，需明确使用计划[18] - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超过12个月[21] 信息披露与公告 - 公司应在2个交易日内公告募集资金基本情况、使用情况等内容[17] - 改变募投项目实施地点应在2个交易日内公告[26] - 公司需披露最近一次募集资金年度投资计划、实际投资进度、调整后预计分年度投资计划及投资计划变化原因[32] 审批与监管 - 公司改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放、管理与使用情况进行一次现场核查[32] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问需对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披露[32] - 保荐机构或独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三方协议等情况，应督促公司整改并向本所报告[32] - 会计师事务所开展年度审计时，需对董事会专项报告进行合理鉴证并提出鉴证结论[32] 制度相关 - 本制度未尽事宜依照相关法律法规和规范性文件执行[35] - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[36] - 本制度由公司董事会负责解释[37]

资金占用制度 - 公司制定防止控股股东等关联方占用资金制度[1][2] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[3] 防范措施 - 公司应防止关联方占用资金、资产和资源[4] - 禁止关联方非经营性资金占用并定期检查[6] - 按月编制关联方资金占用和关联交易汇总表[6] 责任机制 - 董事长是防范资金占用第一责任人[7] - 财务总监发现占用2日内书面报告董事长并抄送董秘[9] 处理流程 - 董事长10日内不召开董事会，审计委员会提议召集临时会议[10] - 控股股东无法清偿，公司到期后15日内申请或诉讼[10] 以资抵债 - 抵偿资产须属同一业务体系[12] - 以资产评估值或经审计账面净值为定价基础[12] - 独立董事就方案发表意见或聘请中介机构出具报告[12] - 方案须经股东会审议批准，关联方股东回避投票[12] 责任追究 - 董事、高管协助侵占资产，董事会处分责任人[14] - 非经营性占用造成不良影响，公司处分相关责任人[14] - 占用资金给投资者造成损失，公司追究法律责任[14] 制度说明 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行[16] - 制度解释权及修订权归董事会[18] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[18]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[3] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[4] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[4] - 定期和临时报告涉秘信息可特定方式豁免披露[4][5] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[5] 申请与责任 - 申请需提交文件资料至证券事务部[6] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[7] - 违规处理或未及时披露追究相关人员责任[10]

董事及高管辞职 - 辞职需提交书面报告，收到报告日生效，两交易日内披露[4] - 特定情形下原董事继续履职，60日内完成补选[4][5] 职务解任 - 特定情形依法解除职务，股东会、董事会可决议解任[6][7] 离职手续 - 5日内办妥移交手续，未履行承诺需说明[9] 股份减持 - 任期届满前离职，任期内和届满后半年内每年减持不超25%，离职半年内不得转让[11] 违规处理 - 离职后违规造成损失公司有权索赔，涉违法犯罪移送司法[12]

股份申报与变动披露 - 公司董事和高级管理人员申报个人及近亲属身份信息需在特定时间的两个交易日内完成[6] - 董事和高级管理人员买卖本公司股份变动应在事实发生之日起两个交易日内报告并披露[10] 减持规定 - 计划减持股份需在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划，减持时间区间不超过三个月[10] - 减持计划实施完毕或未实施完毕都需在两个交易日内向证券交易所报告并公告[11] 特殊情况披露 - 董事和高级管理人员所持股份被强制执行，应在收到通知后两个交易日内披露[11] 股份转让限制 - 董事和高级管理人员离职后半年内所持本公司股份不得转让[13] - 公司董事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖本公司股票[16] - 公司董事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖本公司股票[16] - 公司董事、高管每年度转让股份不得超所持本公司股份总数的25%[18] - 公司董事、高管所持本公司股份不超1000股，可一次全部转让[19] - 公司董事和高管自实际离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份[20] 违规处理 - 董事和高级管理人员违规买卖股票，公司董事会应收回所得收益并及时披露相关内容[16] 更严格规定处理 - 公司若对董事和高级管理人员转让股份有更严格规定，应及时披露并做好后续管理[17] 增持规定 - 在公司中拥有权益的股份达或超本公司已发行股份30%但未达50%，自事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超本公司已发行的2%的股份[23] - 增持计划实施期限自公告披露之日起不得超6个月[23] - 相关增持主体应在增持计划实施期限过半时通知公司披露进展公告[24] - 增持计划公告应明确拟增持股份数量或金额下限，且下限不得为零，上限不得超出下限的一倍[23] 增持计划披露 - 公司发布定期报告时，未实施完毕或期限未届满的增持计划应披露实施情况[25] - 在增持计划实施完毕公告发布前，增持主体不得减持本公司股份[25] 制度实施 - 本制度自公司董事会批准之日起实施[32]

财务表现 - 2025年上半年营业收入4.42亿元 同比增长11.92% [1] - 净利润2.09亿元 同比增长48.41% [1] 利润分配 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不送红股 [1] - 不以公积金转增股本 [1]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.42亿元，同比增长11.92%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为2.09亿元，同比增长48.41%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.14亿元，同比增长52.45%[19] - 基本每股收益为0.4967元/股，同比增长48.40%[19] - 加权平均净资产收益率为13.45%，同比增加3.51个百分点[19] - 公司2025年半年度净利润为20,862.47万元，同比上涨48.41%[35] - 营业收入为4.422亿元，同比增长11.92%[45] - 毛利率为65.07%，同比提升12.02个百分点[48] - 公司营业总收入为4.422亿元，同比增长11.9%[135] - 公司营业利润为2.561亿元，同比增长54.1%[135] - 公司利润总额为2.491亿元，同比增长50.0%[135] - 归属于母公司股东的净利润为2.086亿元，较上年同期的1.406亿元增长48.4%[136] - 基本每股收益为0.4967元，较上年同期的0.3347元增长48.4%[136] - 营业收入为3.853亿元，较上年同期的3.951亿元下降2.5%[138] - 营业利润为2.230亿元，较上年同期的1.662亿元增长34.2%[139] - 投资收益为1533万元，较上年同期的311万元大幅增长392.9%[139] - 母公司未分配利润本期增加1.04亿元，综合收益总额为2.09亿元[146] - 归属于母公司所有者权益本期增加1.15亿元，主要来自综合收益[146] - 公司2025年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为18.37亿元[160] - 公司2025年半年度综合收益总额为1.41亿元人民币[164] - 公司2025年半年度未分配利润为6.39亿元人民币，较期初增加2.03亿元人民币[162][164] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为1.545亿元，同比下降16.73%[45] - 营业成本为1.315亿元，较上年同期的1.855亿元下降29.1%[138] - 所得税费用为4051万元，较上年同期的2548万元增长59.1%[136] - 支付给职工以及为职工支付的现金为5698万元，较上年同期的4654万元增长22.4%[141] - 支付给职工以及为职工支付的现金为5629.4万元，较上年同期的4653.9万元增长21.0%[144] - 购买商品、接受劳务支付的现金为7555.2万元，较上年同期的1.07亿元下降29.2%[144] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.10亿元，同比增长105.18%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为3.097亿元，同比大幅增长105.18%，主要系预收销货款增加所致[46] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.358亿元，同比大幅下降905.64%，主要系支付多项工程款项增加所致[46] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.922亿元，较上年同期的3.410亿元增长44.3%[141] - 经营活动产生的现金流量净额为3.097亿元，较上年同期的1.510亿元增长105.1%[141] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至3.08亿元，同比增长104.1%[144] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.83亿元，较上年同期的3.41亿元增长41.6%[144] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.36亿元，主要因投资支付现金5.49亿元及购建长期资产支付1.26亿元[145] - 公司期末现金及现金等价物余额为6.76亿元，较期初增加6869.6万元[142] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1.05亿元，与上年同期持平[142] - 投资活动现金流入小计为5.39亿元，较上年同期的2.21亿元增长144.2%[142] 资产、负债及权益状况 - 报告期末总资产为21.31亿元，较上年度末增长6.38%[19] - 报告期末归属于上市公司股东的净资产为15.73亿元，较上年度末增长7.86%[19] - 货币资金为6.765亿元，占总资产比例31.74%，较上年末提升1.40个百分点[53] - 合同负债为1.620亿元，占总资产比例7.60%，较上年末提升1.61个百分点[53] - 交易性金融资产期末数为9000万元[56] - 货币资金期末余额为6.76亿元，较期初6.08亿元增长11.3%[126] - 交易性金融资产期末余额为9000万元，较期初7940万元增长13.4%[126] - 应收账款期末余额为775万元，较期初203万元大幅增长281.8%[126] - 存货期末余额为1.10亿元，较期初9338万元增长18.1%[126] - 流动资产合计期末为8.95亿元，较期初7.97亿元增长12.3%[126] - 固定资产期末余额为7.31亿元，较期初7.50亿元减少2.6%[127] - 在建工程期末余额为1.42亿元，较期初1.14亿元增长24.6%[127] - 合同负债期末余额为1.62亿元，较期初1.20亿元增长35.0%[127] - 资产总计期末为21.31亿元，较期初20.03亿元增长6.4%[127] - 公司总资产为21.312亿元，较期初增长6.4%[128] - 公司归属于母公司所有者权益合计为15.733亿元，较期初增长7.9%[128] - 公司未分配利润为6.110亿元，较期初增长20.4%[128] - 母公司货币资金为5.789亿元，较期初增长13.1%[130] - 母公司应收账款为867.61万元，较期初大幅下降89.8%[131] - 母公司存货为8460.02万元，较期初增长68.1%[131] - 母公司负债合计为3.998亿元，较期初下降5.5%[132] - 2025年半年度归属于母公司所有者权益期末余额为15.73亿元[151] - 2025年半年度专项储备本期提取1300.63万元，本期使用192.46万元，期末余额为1108.17万元[151] - 2025年半年度未分配利润期末余额为6.11亿元[151] - 公司股本保持不变，为4.20亿元[151][153] - 公司资本公积保持不变，为4.45亿元[151][153] - 公司2025年上半年期末所有者权益合计为14.02亿元[157] - 公司2025年上半年专项储备本期提取额为1382.72万元[157] - 公司2025年上半年专项储备本期使用额为505.28万元[157] - 公司2025年上半年期末专项储备余额为877.44万元[157] - 公司2025年上半年期末股本为4.20亿元[157] - 公司2025年上半年期末资本公积为4.45亿元[157] - 公司2025年上半年期末盈余公积为5630.01万元[157] - 公司2025年上半年期末未分配利润为4.72亿元[157] - 公司2025年半年度期末所有者权益合计为16.02亿元人民币[162] - 公司2025年半年度盈余公积为8644.69万元人民币[162] - 公司2025年半年度专项储备本期提取1300.63万元人民币，使用192.46万元人民币，期末余额为1108.17万元人民币[162] - 公司2024年半年度期末所有者权益合计为13.57亿元人民币[163] - 公司2024年半年度未分配利润为4.36亿元人民币[163] - 公司2025年半年度专项储备本期提取1382.72万元人民币，使用505.28万元人民币，期末余额为877.44万元人民币[167] 业务运营与生产 - 公司生产和销售金精矿金属量同比下降，导致营业收入增幅低于金价涨幅[36] - 公司已完成梭罗沟金矿2000吨/日改扩建工程等重点项目[37] - 公司拥有的梭罗沟金矿是四川省内最大的在产金矿山[34] - 公司产品结算价格以上海黄金交易所金价为基准乘以折价系数确定[33] - 公司露天开采境界内矿石进入残采期，原矿入选品位降低[36] - 公司掌握了上向水平分层充填采矿法等多种成熟的采矿工艺技术[41] - 公司主要依托单一矿山梭罗沟金矿生产金精矿、合质金，存在单一矿山经营风险[74] - 公司2025年开始进行地下开采，可能导致生产成本上升[76] - 公司露天开采境界内的矿石进入残采期，开采难度及成本会相应增加[76] - 公司下游客户相对集中，主要为大型国有企业、上市公司或其下属企业[73] 地区市场表现 - 华东地区营业收入为9994.22万元，同比增长102.60%，占营业收入比重提升至22.60%[47] - 西北地区营业收入为2.095亿元，同比增长89.86%，占营业收入比重提升至47.37%[47] 行业与市场环境 - 2025年上半年伦敦现货黄金均价3066.59美元/盎司，同比上涨39.21%；上海金交所Au99.99黄金均价725.28元/克，同比上涨41.07%[26] - 2025年上半年国内原料产金179.083吨，同比减少0.551吨，同比下降0.31%[26] - 公司主要产品金精矿和合质金的价格受黄金价格波动影响，存在经营风险[72] - 公司通过精细化管理等措施应对黄金价格波动风险，以降低单位生产成本[72] 管理层讨论和指引 - 公司预计2025年下半年生产成本将因转入地下开采及安全环保投入增加而上升[36] 募集资金使用与项目进展 - 截至2025年06月30日，公司募集资金净额为390,227,103.77元，累计使用募集资金总额为299,708,900元，使用比例为76.80%[63][64] - 截至2025年06月30日，公司尚未使用的募集资金余额为91,833,700元，存放于募集资金专用账户[63][64] - 梭罗沟金矿矿区资源勘查项目累计投入157,442,700元[64] - 梭罗沟金矿2000t/d选厂技改工程建设项目累计投入32,817,700元[64] - 偿还银行贷款及补充流动资金项目累计投入69,533,400元[64] - 梭罗沟金矿资源勘查项目承诺投资总额16,757万元，截至报告期末累计投入15,748.31万元，投资进度达93.99%[66] - 梭罗沟金矿2000t/d选厂技改工程承诺投资总额3,281.77万元，截至报告期末已全额投入3,281.77万元，投资进度100.0%[66] - 梭罗沟金矿绿色矿山建设项目承诺投资总额6,848.2万元，截至报告期末累计投入2,929.05万元，投资进度为42.77%[66] - 梭罗沟金矿智慧化矿山建设项目承诺投资总额5,188.12万元，截至报告期末累计投入1,062.47万元，投资进度为20.48%[66] - 偿还银行贷款及补充流动资金项目承诺投资总额6,953.34万元，截至报告期末已全额投入6,953.34万元，投资进度100.0%[66] - 承诺投资项目总额为39,027.1万元[67] - 已投入募集资金总额为29,970.9万元[67] - 已实现效益为2,135万元[67] - 使用募集资金置换预先投入的自筹资金合计11,093.09万元，其中募投项目9,789.05万元，发行费用1,304.04万元[67] - 尚未使用的募集资金余额为9,183.37万元，存放于专用账户[68] - 梭罗沟金矿2000吨/日选厂技改工程尚处于建设期，未产生效益[67] - 报告期内公司不存在募集资金变更项目情况[69] 资本开支与在建工程 - 梭罗沟金矿2000t/d选厂技改工程建设项目累计实际投入金额为50,442,828.56元，项目进度为78.96%[59] - 木里容大35KV供电线路新建工程累计实际投入金额为68,905,792.79元，项目进度为86.38%[59] - 梭罗沟排土场底部挡土墙工程累计实际投入金额为10,649,201.00元，项目进度为73.41%[60] - 梭罗沟金矿如米沟排土场上游拦渣坝工程累计实际投入金额为7,456,344.04元，项目进度为94.38%[60] 关联交易 - 与贵州紫金矿业股份的关联销售金额为13,277.73万元，占同类交易金额的30.03%[94] - 报告期内日常关联交易总额为13,419.08万元，获批总额度为21,160万元[94] - 向四川省地质矿产勘查开发局区域地质调查队支付劳务费用67.92万元，占同类交易0.45%[94] - 向四川省天府容大信息科技有限公司支付技术服务费32万元，占同类交易0.21%[94] - 向四川寰宇四海旅行社有限公司支付机票服务费10.83万元，占同类交易0.07%[94] - 向四川省第八地质大队支付技术服务费30.6万元，占同类交易0.20%[94] - 租赁木里槿东泓物流发展有限责任公司库房面积3,410平方米，年租金171,000元[105] - 租赁成都露洋商贸有限公司办公室面积184.33平方米，年租金341,929.08元[105] - 租赁四川格纳斯光电科技股份有限公司办公室面积306平方米，年租金283,662元[105] - 租赁泰华慕霖科技(成都)有限公司办公室面积297.49平方米，年租金249,891.6元[105] 股东与股权结构 - 公司股份总数未发生变动，仍为420,000,000股[113] - 有限售条件股份数量为131,544,000股，占总股本比例31.32%[113] - 无限售条件股份数量为288,456,000股，占总股本比例68.68%[113] - 报告期末普通股股东总数为43,982户[115] - 第一大股东四川黄金集团持股131,544,000股，占比31.32%[115] - 股东北京金阳矿业投资有限责任公司持股47,968,100股，占比11.42%，报告期内减持577,900股[115] - 股东木里县国有投资发展有限责任公司持股46,800,000股，占比11.14%[115] - 股东紫金矿业集团南方投资有限公司持股36,043,900股，占比8.58%，报告期内减持160,000股[115] - 股东上海德三国际贸易有限公司持股6,458,218股，占比1.54%，报告期内减持14,454,400股[115] - 股东J.P.Morgan Securities PLC持股2,609,389股，占比0.62%，报告期内增持2,379,271股[115] - 前海开源金银珠宝主题基金持有公司无限售条件股份245.37万股，占总股本0.58%[116] - 公司股本为4.2亿股，注册资本为4.2亿元人民币[168] 利润分配与激励 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[81] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[82] - 2025年半年度公司对所有者（或股东）的分配为1.05亿元[149] - 公司2025年上半年对所有者（或股东）的分配为1.05亿元[155][160] - 公司2025年半年度向所有者分配利润1.05亿元人民币[164] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计净损失为503.36万元[23] 审计与合规 - 公司半年度财务报告未经审计[90] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[88] - 公司报告期无违规对外担保情况[89] - 报告期内公司未出售重大资产或重大股权[70][71] 环境与社会责任 - 公司纳入环境信息依法披露企业名单的企业数量为1家[83] 投资与金融资产 - 公司报告期不存在证券投资[61]与衍生品投资[62] 会计政策与金融工具 - 金融资产初始确认时按公允价值计量，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和负债的相关交易费用直接计入当期损益[180] - 以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利得或损失在终止确认、重分类、摊销或确认减值时计入当期损益[181] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，其利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益[181] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，其股利收入计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益，终止确认时累计利得或损失转入留存收益[182] - 以

股东质押情况 - 志道投资累计质押股份数量为2282万股 [2] - 质押股份占志道投资所持股份比例达79.73% [2]