第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 深圳市康冠科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康 冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第四条 公司应当在监管部门规定的时间内及时回复投资者问题。 第五条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公 司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 ...

职工董事提名 - 可由公司工会、1/3以上职工代表或1/10以上职工、职代会联席会议提名[5] - 公司工会主席一般应作为候选人[6] 职工董事当选 - 候选人确定后需经职代会全体代表过半数同意[7] 职工董事权利义务 - 享有列席会议等权利[8] - 应履行代表职工诉求等义务[9] 履职相关 - 应向职代会报告履职情况[11] - 履职情况接受职代会评议，关联罢免程序[13] 制度相关 - 自董事会审议通过生效，修改亦同[17] - 由董事会负责解释[18]

董高人员股份锁定 - 上市已满一年公司董高人员证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 上市未满一年公司董高人员证券账户内新增股份按100%自动锁定[8] - 公司股票上市交易之日起1年内董高人员股份不得转让[13] - 董高人员离职后半年内股份不得转让[13] - 董事和高级管理人员离任申报后6个月内，其持有及新增本公司股份将全部锁定[18] 董高人员股份转让 - 每年首个交易日按董高人员上年末股份总数的25%计算本年度可转让股份法定额度[14] - 董高人员任期内和任期届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数的25%[16] - 董高人员减持计划每次披露的减持时间区间不得超6个月[17] 董高人员信息申报 - 新任董高人员需在任职事项通过后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[7] - 董高人员信息变化或离任后需在2个交易日内申报[7] - 董高人员股份变动需在事实发生之日起2个交易日内向公司报告[9] 董高人员股票买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票[19] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票[19] - 董事或高级管理人员将所持本公司股票买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入，董事会收回其所得收益[23] 制度相关 - 本制度中“内”含本数，“超过”不含本数[25] - 本制度由董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[26] - 本制度由公司董事会负责解释[27]

深圳市康冠科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳 市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第八条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、退 休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交 ...

审计会议与报告 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计计划和报告等[9] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作[9] - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告工作情况和问题[13] - 审计部至少每年向董事会或审计委员会提交内部审计报告[13] 审计人员与计划 - 公司配置专职内部审计人员不少于2人[10] - 审计部在会计年度结束前2个月提交次年度审计计划[13] - 审计部在会计年度结束后2个月提交年度审计工作报告[13] 其他审计规定 - 审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[20] - 审计3日前向被审计对象发书面通知书，专案除外[34] - 审计档案在年度结束后6个月内送交公司档案室[35] - 审计工作底稿保管期限为5年[35] - 季度财务审计报告保管期限为5年[35] - 其他审计工作报告保管期限为10年[35]

ESG委员会组成 - 成员至少3名董事，至少1名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[6] - 设主任委员一名，由过半数委员选举产生[6] ESG委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[8] - 每年至少开一次会，提前3天通知[18] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[18] 其他规定 - 会议记录保存不少于10年[20] - 有利害关系委员回避，不足人数提交董事会[20] - 工作细则董事会决议通过生效并解释[24][25]

康冠科技公告，第三季度营收为38.45亿元，同比下降19.74%；净利润为1.19亿元，同比下降20.58%。 前三季度营收为107.8亿元，同比下降5.37%；净利润为5.03亿元，同比下降9.92%。 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化年报信息 披露责任意识，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《深圳市康冠科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东、实际控制人，以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及直接经办人、 其他与年报信息披露有关的工作人员。 （二）有责必问、有错必究的原则； （三）权利与责任相对等、过错与责任相对应原则； （四）追究责任与改进工作相结 ...

会议信息 - 公司第三届董事会第二次会议于2025年10月28日召开，7位董事全部出席[1] 议案审议 - 《关于2025年第三季度报告的议案》等多项议案均以7票赞成通过[2][5]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入38.45亿元，同比下降19.74%[5] - 年初至报告期末营业收入107.80亿元，同比下降5.37%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润1.19亿元，同比下降20.58%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5.03亿元，同比下降9.92%[5] - 公司前三季度营业收入为107.80亿元，归属于上市公司股东的净利润为5.03亿元[13] - 营业总收入为107.80亿元，较上期5.4%下降至113.91亿元[19] - 净利润为5.03亿元，较上年同期的5.56亿元下降9.6%[20] - 营业利润为4.29亿元，较上年同期的5.41亿元下降20.8%[20] 成本和费用表现 - 营业成本为93.84亿元，较上期5.1%下降至98.88亿元[19] - 研发费用为4.56亿元，较上期5.7%下降至4.83亿元[19] - 财务费用为负1.27亿元，同比下降3803.17%，主要系利息收入及汇兑收益增加[8] - 财务费用为-1.27亿元，主要因利息收入1.32亿元远超利息费用0.41亿元[19] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额6.81亿元，同比大幅增长241.76%[5] - 经营活动现金流量净额为6.81亿元，同比大幅增长241.76%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为6.81亿元，较上年同期的-4.81亿元实现大幅改善[21] - 投资活动现金流量净额为-17.56亿元，同比下降306.74%[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-17.56亿元，较上年同期的8.49亿元由正转负[22] - 筹资活动现金流量净额为5.01亿元，同比增长258.49%[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为5.01亿元，较上年同期的1.40亿元增长258.3%[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为129.83亿元，较上年同期的138.75亿元下降6.4%[21] - 购买商品、接受劳务支付的现金为115.14亿元，较上年同期的137.01亿元下降16.0%[21] - 投资支付的现金为71.97亿元，较上年同期的31.29亿元增长130.0%[22] - 期末现金及现金等价物余额为18.91亿元，较上年同期的18.38亿元增长2.9%[22] 业务线表现 - 智能交互显示产品营收同比增长3.56%，创新类显示产品营收同比增长37.11%[13] 资产和负债关键变化 - 公司货币资金减少37.10%至24.22亿元，主要系投资银行理财所致[8] - 货币资金为24.22亿元，较期初37.0%下降至38.51亿元[16] - 交易性金融资产为10.53亿元，较期初增长20.4%至8.75亿元[16] - 应收账款为23.80亿元，较期初30.0%下降至33.97亿元[16] - 存货为41.26亿元，较期初增长26.9%至32.52亿元[16] - 短期借款为53.93亿元，较期初6.1%下降至57.42亿元[17] - 合同负债增长76.99%至2.78亿元，主要系订单增加收到客户预付款[8] - 在建工程增长45.35%至3.07亿元，主要系投资建设智能显示科技园项目[8] - 其他非流动资产增长66.46%至17.09亿元，主要系购买大额存单银行理财[8] - 公司总资产为167.38亿元，较期初增长0.2%至164.02亿元[16][17][18] 其他收益和损失项目 - 公允价值变动收益为124.28万元，同比大幅下降94.35%[9] - 信用减值损失为-9,077.88万元，同比大幅下降594.47%[9] - 信用减值损失为-0.91亿元，较上年同期的收益0.18亿元由正转负[20] - 营业外收入为1,143.10万元，同比下降40.51%[9] - 营业外支出为881.05万元，同比下降43.27%[9] - 所得税费用为-7,117.40万元，同比大幅增长539.51%[9]