制度适用对象 - 制度适用于非独立董事、独立董事、监事与高级管理人员[2] 制度制定与审议 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查董高薪酬政策与方案[4] - 公司股东大会负责审议本制度[4] 薪酬构成与发放 - 非独立董事兼任高管按第十条执行，兼任非高管按公司薪酬制度领薪，不任职领董事津贴[7] - 独立董事薪酬实行津贴制，费用由公司承担[7] - 高级管理人员薪酬由基本、绩效、激励薪酬及其他津贴组成[7] - 领取津贴的董监独津贴按月发放[11] - 领取薪酬的董监高基本薪酬按月发放，绩效薪酬按考核周期发放[11] 薪酬调整与税务 - 董监高薪酬或津贴由公司代扣代缴个税[11] - 董监高薪酬或津贴标准调整方案由委员会拟定，经审议通过后实施[13]

2023年会议情况 - 召开7次监事会会议[2] - 监事会成员列席8次董事会会议[3] - 监事会成员出席2次股东大会会议[3] 2024年计划 - 加大对公司治理结构的审查力度[7] - 与各方密切沟通完善内部控制体系[7] - 积极关注行业发展动态提升自身专业能力[7] 监事会评价 - 董事等人员未违反法规损害公司利益[4] - 财务报告真实准确反映财务状况和经营成果[4] - 关联交易决策程序合法价格公允[4] - 募集资金存放与使用合法合规[6]

财务内控 - 审计公司对豪鹏科技2023年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 豪鹏科技该日在重大方面保持有效财务报告内控[7]

内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日，公司无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[3] - 评价报告基准日至发出日内控有效性评价结论无重大变化[3] 保荐机构观点 - 世纪证券核查豪鹏科技《内部控制评价报告》[2] - 保荐机构认为公司法人治理结构健全，内控有效[4] - 保荐代表人是杨露和夏曾萌[6]

人员情况 - 截止2023年12月31日，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务审计报告超660人[1] - 签字项目合伙人曾小生近三年签2家上市公司[3] - 签字注册会计师王植玲近三年签2家上市公司[4] - 质量复核合伙人薛永东近三年签和复核超3家上市公司[4] 业绩数据 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计业务29.34亿元，证券业务8.89亿元[2] - 2022年度上市公司年报审计366家，收费4.62亿元，同行业客户237家[2] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[9] - 2023年审计就重点会计事项沟通，解决技术问题[5] - 2023年审计就重大会计事项达成一致，无分歧[5] - 2023年审计制定可操作方案，配合工作[7]

新策略 - 公司拟推出2024年员工持股计划[2] - 持股总数累计不超公司股本10%，单个员工不超1%[2] - 股票来源为公司回购专用账户已回购股份[3] - 持有人含骨干及符合条件人员，人数依缴款定[4] - 草案审议披露不超3个月，实施有不确定性[6][7]

募集资金情况 - 2022年首次公开发行2000万股，募集资金总额10.438亿元，净额9.4336亿元[2] - 2023年发行可转债，募集资金总额11亿元，净额10.8056亿元[5] 资金使用与余额 - 2022年度募集资金2022年累计使用44083.84万元，2023年使用47541.70万元[3][5] - 2023年度未使用2023年度募集资金，年末账户余额108340万元[6] - 截至2023年底，2022年度专户余额3236.13万元，2023年度专户余额合计10.834亿元[11][13] 项目投资进度 - 广东豪鹏新能源研发生产基地建设项目（一期）投资进度100.49%[15] - 广东豪鹏新能源研发中心建设项目投资进度50.00%[15] - 承诺投资项目投资进度97.13%[15] 其他情况 - 2022年使用募集资金置换自筹资金28969.00万元和338.17万元[16] - 2023年度无变更募集资金投资项目情形[20] - 2023年度募集资金存放、使用、管理及披露无违规情形[21]

应收账款 - 香港豪鹏国际2023年初11179.82万元，发生38613.12万元，偿还39287.35万元，期末10505.58万元[9] - 广东豪鹏新能源2023年初1595.67万元，发生3980.76万元，偿还3968.14万元，期末1608.28万元[9] 预付账款 - 广东豪鹏新能源2023年初149.68万元，发生2961.38万元，偿还2066.30万元，期末1044.76万元[9] 其他应收款 - 深圳豪鹏供应链2023年发生21247.22万元，利息9590.00万元，偿还11657.22万元[10] - 深圳安鹏新能源2023年发生45.75万元，利息3.41万元，偿还42.34万元[10] - 广东豪鹏新能源2023年初10066.53万元，发生55963.58万元，利息8826.56万元，偿还57203.55万元[10] 关联资金往来 - 2023年利息总计22991.69万元，累计发生122811.81万元，偿还63741.78万元，期末82061.72万元[10] 审计报告 - 信永中和对豪鹏科技2023财报出具无保留意见审计报告，日期2024年4月25日[4]

业务计划 - 拟开展金属镍等期货套期保值业务[2][4] - 业务保证金最高额度2000万元人民币[4][11] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[4] 风险控制 - 业务存在价格、资金等多种风险[5] - 制定制度、匹配规模、安排内控等控制风险[6][7] 业务目的 - 开展业务目的是对冲原材料价格波动风险[8]

业务计划 - 公司拟开展外汇套期保值业务对冲汇率波动影响[1] - 业务品种含远期结售汇、外汇互换，涉及美元等主要结算货币[2] - 业务规模不超30,000.00万美元（或等值外币），额度可循环[3] 审批流程 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过，待股东大会审议[4] - 董事会提请授权总经理或财务总监审批，投融资管理部执行[6] 资金与交易 - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[7] - 与有资格金融机构交易[8] 风险与控制 - 业务存在汇率、内控、信用和市场风险[9] - 采取多措施控制风险，如制定制度、加强研究[14]