弘业期货股份有限公司 2023 年度环境、社会和管治报告 2023 年度环境、社会和管治报告 弘业期货股份有限公司 2024 年 3 月 | | | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 关于弘业期货 | 3 | | ESG 一、深化责任，夯实 管理 | 5 | | 5 （一）董事会声明 | | | 6 （二）利益相关方沟通 | | | （三）重要性议题评估 7 | | | 二、行稳致远，坚守合规底线 | 9 | | （一）完善治理结构 9 | | | （二）优化合规风险 | 11 | | （三）反贪腐、反洗钱 14 | | | 三、低碳转型，坚持绿色发展 | 18 | | （一）践行绿色环保 18 | | | （二）响应双碳目标 21 | | | （三）强化绿色金融 22 | | | 四、信赖共赢，优化客户服务 | 24 | | （一）保障客户权益 24 | | | （二）提供高质量服务 26 | | | （三）投资者教育与保护 28 | | | 五、赋能于人，助力员工成长 | 31 | | 31 （一）多元化与平等雇佣 | | | 33 （二）保障员工权益 | | | 34 （三）赋 ...

弘业期货股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 弘业期货股有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了弘业期货股份有限公司（以下简称弘业期 货公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了 XYZH/2024NJAA2B0005 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要求， 弘业期货公司编制了本专项说明所附的弘业期货公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真 实性、准确性及完整性是弘业期货公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计弘业 期货公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行 了核对，在所有重大方面没有 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称 ：弘业期货股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累 | 2023年度占用资 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 计发生金额（不 含利息） | 金的利息(如有） | 计发生金额 | 资金余额 | 占用形成原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 总计 | - | - | - | | | | | ...

弘业期货股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 内部控制自我评价报告 1-25 内部控制审计报告 XYZH/2024NJAA2B0006 弘业期货股份有限公司 弘业期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了弘业期货股份有限公司（以下简称"弘业期货公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是弘业期货公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制 ...

苏豪弘业期货股份有限公司 章 程 （草案） 公司系由江苏弘业期货有限公司整体变更设立的股份有限公司。公司 于2012年11月29日以发起设立的方式设立并在江苏省市场监督管理局注册 登记。公司的统一社会信用代码为91320000100022362N。 公司的发起人为： 江苏省苏豪控股集团有限公司 江苏弘业股份有限公司 江苏弘苏实业有限公司 江苏汇鸿国际集团有限公司 江苏弘瑞科技创业投资有限公司 上海铭大实业（集团）有限公司 江苏弘业国际物流有限公司 2024年3月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份和注册资本 | 5 | | 第四章 | 减资和购回股份 | 9 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 | 12 | | 第六章 | 股票和股东名册 | 14 | | 第七章 | 股东和股东大会 | 18 | | 第八章 | 股东大会 | 25 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 | 40 | | 第十章 | 党组织 | 43 | | 第十一章 | 董事会 | 44 | | 第十二章 | 公司总经理及其 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-007 一、会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2024年3月14日以电子 邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十次会议的通知，会议于2024年3月28 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议 由监事会主席虞虹女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 二、会议表决情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于公司2023年年度报告（A股）及摘要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2023年年度报告》全文及摘要的程序符 合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023年年度报告》、《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-008）。 1 本议案尚需提交公司2 ...

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 1. 基本信息 弘业期货股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审核委员会履行监督职责情况报告 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》《审核委员会议事规则》等规定和要求，现将审核委员会对会计 师事务所 2023 年度履职评估及审核委员会履行监督职责的情况报告如下： 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和会计师事务所"）合伙人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和会计师事务所 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿 ...

本人作为弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关规定，本人在 2023 年任职期间，认真勤勉履职，积极参加公司相关 会议，认真审议董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，切 实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年本人任职期间履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人张洪发，经济学学士学位，获江苏省人力资源和社会保障厅颁授 正高级会计师资格并获中国注册会计师协会颁授注册会计师资格。曾就职 于江苏广播电视大学（现称江苏开放大学）、江苏省会计师事务所、江苏 省注册会计师协会。自 2014 年 8 月至今，担任江苏省资产评估协会副秘书 长、秘书长、副会长。本人曾于 2013 年 7 月 8 日至 2019 年 11 月 15 日期 间担任本公司独立非执行董事。自 2024 年 7 月 21 日起为本公司独立非执 行董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司 ...

财务指标 - 2023年12月31日净资本84,070.99万元，标准不低于3,000万元[1] - 2023年12月31日净资本与风险资本准备总额比例266%，标准不低于100%[1] - 2023年12月31日净资本与净资产比例45%，标准不低于20%[1] - 2023年12月31日流动资产与流动负债比例439%，标准不低于100%[3] - 2023年12月31日负债与净资产比例18%，标准不高于150%[3] - 2023年12月31日结算准备金余额73,566.74万元，标准不低于1,200万元[3]

独立董事履职 - 2023年独立董事应出席董事会3次，现场1次通讯2次，委托和缺席为0[4] - 2023年独立董事应出席股东大会3次，实际出席3次，议案均投赞成票[4] - 2023年独立董事未独立聘请中介机构审计等[7] 委员会会议 - 2023年薪酬委员会3月28日和7月5日开会，议案通过[5][6] - 2023年提名委员会7月5日开会，议案通过[6] - 2023年风险管理委员会3月29日开会，议案通过[6] - 2023年战略委员会4月23日开会，议案通过[6] 制度与报告 - 2023年公司修订《独立董事工作制度》，未开专门会议[6] - 2023年公司按时披露多份报告[16] 人事变动 - 2023年续聘信永中和会计师事务所[17] - 2023年选举张洪发为独立非执行董事[19] - 2023年聘任占洁莹为首席风险官[20] - 独立董事王跃堂2023年7月离任[22]