民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 周刚 梁安定 持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓山重工 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周刚 联系电话：18116190899 | | | | | 保荐代表人姓名：梁安定 联系电话：13122882576 | | | | | 现场检查人员姓名：梁安定 | | | | | 现场检查对应期间：2024年度 | | | | | 现场检查时间：2024年12月27日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （一）对上市公司实控人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | | | | （二）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | | | （三）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件； | | | | | （四）查阅公司章程和各项规章制度。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ...

（三）培训时间：2024 年 12 月 27 日 （四）培训地点：安徽省广德市经济开发区桐汭大道拓山重工会议室 2024 年度持续督导定期培训报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"）首次公开发行股票并上市以及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关规定，对拓山重工相关人员进行了持续督导培训，本次持续督导培 训情况如下： 一、现场培训的基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：周刚、梁安定 民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 （五）培训人员：梁安定 （六）培训对象：拓山重工控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员、中层以上管理人员等 对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相 关资料并提请公司督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与民生证券培训人 员联系。 三、现场培训结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 ...

| 序 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 购买金额 | 产品期限 | 预计年化收益 | 资金来 | 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万元） | | 率 | 源 | 关系 | 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-060 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况 下，使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公 ...

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-059 安徽拓山重工股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况 下，使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司 及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及 期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 18 日、5 月 10 日在《证券日报》《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关 ...

资金额度与期限 - 公司可使用不超25000万元闲置募集资金和不超10000万元自有资金现金管理，额度公司及子公司共享，期限自2024年5月9日起一年内有效[1] 近期投资 - 公司近日用3000万元闲置募集资金购买上海浦东发展银行利多多公司稳利24JG3546期产品，预计年化收益率0.85%或2.00%或2.20%，期限为2024年11月11日至2025年02月11日[3] 过往投资收益 - 2023年7 - 12月，2000万元闲置募集资金买苏州农商行产品，投资收益25.06万元[11] - 2023年8 - 11月，2000万元闲置募集资金买浦发银行产品，投资收益8.30万元[11] - 2023年9 - 12月，5000万元闲置募集资金买苏州农商行产品，投资收益32.51万元[11] - 2023年9 - 12月，5000万元闲置募集资金买浦发银行产品，投资收益16.43万元[12] - 公司曾用4000万元闲置募集资金买浦发银行七天通知存款，投资收益1.55万元[12] - 2023年10月 - 2024年4月，3000万元闲置募集资金买中国银行产品，投资收益38.25万元[12] - 2023年10 - 2月，3000万元闲置募集资金买中国银行产品，投资收益19.64万元[12] - 2023年11月 - 2024年4月，3000万元闲置募集资金买工商银行产品，投资收益39.90万元[12] 过往及在投产品信息 - 2023 - 2024年多家银行不同期限对公或法人结构性存款金额及收益率情况[13][14][15] - 2024年苏州农商行、浦发银行宣城分行、中国银行广德支行营业部多期结构性存款募集资金及利率情况[16][17] 未到期余额 - 截止公告披露日，公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计余额为21500万元[17] 备查文件 - 公告提供使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关合同、产品说明书及凭证作为备查文件[18]

资金使用额度 - 公司可使用不超25000万元闲置募集资金和不超10000万元自有资金进行现金管理，额度由公司及子公司共享，期限自2024年5月9日起一年内有效[1] 近期投资 - 公司近日用6000万元闲置募集资金购买苏州农商银行结构性存款，预计年化收益率1.10%或1.99%或2.79%，期限为2024年11月06日至2025年2月25日[2] 过往投资 - 2023年5月5日至11月6日，3000万元闲置募集资金买工行结构性存款，预计年化收益率1.4%或3.24%，投资收益38.50万元[9] - 2023年7月5日至10月18日，3000万元闲置募集资金买中行结构性存款，预计年化收益率1.3%或3.0%，投资收益25.89万元[9] - 2023年7月25日至12月25日，3000万元闲置募集资金买苏州农商行结构性存款，预计年化收益率1.38% - 2.99%，投资收益25.06万元[9] - 2023年7月27日至10月27日，3000万元闲置募集资金买浦发银行结构性存款，预计年化收益率1.30% - 3.00%，投资收益14.4万元[9] 小额投资 - 上海浦东发展银行宣城分行利多多公司添利23JG6402期人民币对公结构性存款金额2000元，收益1.30%或3.20%[10] - 江苏苏州农村商业银行股份有限公司苏州农商银行机构结构性存款金额5000元，收益1.35%或2.35%或3.15%[10] 未到期余额 - 公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计余额为18500万元[15]

会议信息 - 公司第二届董事会第十一次会议于2024年10月25日召开[2] - 本次会议应参加董事7人，实际参加7人[2] 报告审议 - 会议审议通过《2024年第三季度报告》[2] - 《2024年第三季度报告》表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票[3] - 《2024年第三季度报告》已由审计委员会审议通过[4] - 《2024年第三季度报告》公告编号为2024 - 056[4]

会议信息 - 公司第二届监事会第十一次会议于2024年10月25日召开[2] - 应参加监事3人，实际参加3人[2] 报告审议 - 会议审议通过《2024年第三季度报告》[2] - 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[3] - 《2024年第三季度报告》公告编号为2024 - 056[3]

营业收入和净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为14,765.29万元，同比增长47.62%[1] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为1,533.66万元，同比增长454.25%[1] - 公司2024年第三季度营业收入为4.415亿元，同比增长19.3%[12] - 公司2024年第三季度净利润为1.486亿元，同比扭亏为盈[12] - 公司2024年第三季度归属于母公司所有者的净利润为1.534亿元[12] 现金流量 - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-1,733.01万元，同比增长92.05%[1] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为3.83亿元[15] - 收到其他与经营活动有关的现金为30,991,019.29元，经营活动现金流入小计为413,956,712.63元[16] - 购买商品、接受劳务支付的现金为328,012,541.73元[16] - 支付给职工及为职工支付的现金为61,840,124.65元[16] - 支付的各项税费为8,819,437.00元，支付其他与经营活动有关的现金为32,614,738.42元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-17,330,129.17元[16] - 收回投资收到的现金为781,405,100.00元，取得投资收益收到的现金为3,901,820.94元[16] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为80,992,312.00元，投资支付的现金为793,870,700.00元[16] - 投资活动产生的现金流量净额为-89,481,091.06元[16] - 取得借款收到的现金为105,516,270.66元，偿还债务支付的现金为61,000,000.00元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5,301,386.37元[16] - 筹资活动产生的现金流量净额为39,214,884.29元[16] 资产负债情况 - 公司2024年第三季度末总资产为117,492.01万元，较上年度末增长5.74%[1] - 公司2024年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为73,712.35万元，较上年度末增长2.12%[1] - 公司2024年第三季度资产总额为11.749亿元，较年初增加5.7%[12] - 公司2024年第三季度负债总额为4.386亿元，较年初增加12.6%[12] - 公司2024年第三季度所有者权益合计为7.363亿元，较年初增加2.1%[12] - 公司流动资产合计为8亿元,非流动资产合计为3.74亿元,资产总计为11.75亿元[10,11] - 公司流动负债合计为26.9亿元,主要包括短期借款7.06亿元、应付票据13.23亿元等[11] - 公司货币资金为9,426万元,交易性金融资产为1.97亿元[10] - 公司应收账款为3.58亿元,存货为9,225万元[10] - 公司固定资产为2.3亿元,在建工程为7,584万元[10] - 公司无形资产为4,479万元,递延所得税资产为1,135万元[10] 政府补助和投资收益 - 公司2024年前三季度收到与收益相关的政府补助7,492.46万元，同比大幅增长[3] - 公司2024年前三季度理财收益增加导致投资收益大幅增长[5] - 公司2024年第三季度其他收益为8,410.67万元，同比大幅增加[13] - 公司2024年第三季度投资收益为366.26万元，上年同期为-47.11万元[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8,841人[8] - 前10名股东中,第一大股东徐杨顺持股比例为55.97%,持股数量为41,788,377股[7] - 前10名无限售条件股东中,第一大股东UBS AG持有561,240股[9] - 公司未知股东之间是否存在关联关系,也不知是否属于一致行动人[9] 研发费用 - 公司2024年第三季度研发费用为1.481亿元，占营业收入的3.3%[13]

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-053 安徽拓山重工股份有限公司 2、相关工作人员的操作和监控风险。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第二届董事会第八次次会议、第二届监事会第八次会议，2024 年 5 月 9 日召开 2023 年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营 的情况下，使用总额不超过 25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不 超过 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由 公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额 度及期限内，资金可以循环滚动使用。 具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 18 日、5 月 10 日在《证券日报》《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.c ...