湖南丽臣实业股份有限公司 对外担保管理办法 湖南丽臣实业股份有限公司 对外担保管理办法 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了保障湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）的财务安全， 加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规、规范性文件以 及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，特制定 本管理办法。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司（含公司实际控制的、子公司的控股子公司）的担保；公司及控股子公司的对外担 保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 对外担保总额之和。本制度所称的"总资产""净资产"以公司合并报表为统计口径。 第四条 对外担保实行统一管理，公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人 或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程 ...

证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2023-083 湖南丽臣实业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事 会第十四次会议于2023年12月11日在公司办公大楼五楼中心会议室召开，会议决 定于2023年12月27日召开公司2023年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"或"本次会议"），详见公司于2023年12月12日披露的《湖南丽臣实业股 份有限公司第五届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2023-079）。本 次会议将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现将本次股东大会的有关 事项公告如下。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司第五届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十四次会议已于2023 年12月11日审议通过《关于召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》，本次 股东大会的召集程序符合《中华人民共和 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上市公司治理准则》以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并 实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决 措施，必要时应当提出辞职。 第三条 公司独立 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 湖南丽臣实业股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （2023年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范湖南丽臣实业股份有限 公司（以下称"公司"）对外接待和推广行为，保障公司和投资者的合法权益， 加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范 运作，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下称"《规范运 作》"）等法律法规和部门规章以及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体，更具信息优势、可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括 但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机 ...

国信证券股份有限公司 关于湖南丽臣实业股份有限公司 开展期货和衍生品交易业务的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为湖南丽臣 实业股份有限公司（以下简称"丽臣实业"或"公司"）首次公开发行股票并在深圳 证券交易所主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对丽臣实业拟开展期货和衍生品交易 业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、交易业务情况概述 （一）交易目的 公司及子公司进出口业务不断增多，受经济环境等多重因素的影响，国际外 汇市场波动较为剧烈，汇率和利率起伏不定。为有效规避外汇市场的风险，防范 汇率大幅波动对公司业绩造成不利影响，同时为提升公司资金使用效率及资金收 益水平，拓宽现有资金投资渠道，优化资金布局，在不影响公司正常经营及风险 有效控制的前提下，公司及子公司使用部分闲置自有资金开展期货和衍生品交易 业务，获取一定投资收益，合理降低财务费用，进一步提高资产收益率。 （二）交易金额 公司及子公司开展期货和衍生品交易的总额为不超过人 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 湖南丽臣实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上市公司监管指 引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件 及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《湖南丽 臣实业股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信 息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司 内部和外部相关人员， ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事年报工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，明确独立董事 在公司年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的监督作用， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《湖南丽臣实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《湖南丽臣实业股份有限公 司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开展 工作的公司有关部门和人员。 第二章 独立董事年报工作管理 第七条 对于独立董事在年报工作中提出的意见，公司有关部门应给予充分重 视，及时落实或整改，并将落实和整改情况书面报董事会办公室（证券法务部）。 董事会秘书或相关部门负责人应向独立董事做专项汇报。 第 1 页 共 4 页 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第八条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 审计委员会年报工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 制定目的 为了促进湖南丽臣实业股份有限公司（以下称"公司"）的规范运作，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，完善公司治理机 制，切实发挥董事会审计委员会在公司年报工作中的监督作用，进一步提高公司信 息披露质量。 第二条 制定依据 湖南丽臣实业股份有限公司 审计委员会年报工作制度 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关监管要求以及《湖南丽 臣实业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《湖南丽臣实业股份有 限公司信息披露管理办法》（以下称"《信息披露管理办法》"）的相关规定，结 合公司年报编制和披露实际情况，制定本制度。 第三条 适用范围 （一）公司董事会审计委员会成员； （二）公司独立董事； （三）公司高级管理人员； （四）配合董事会审计委员会开展工作的委员会工作支撑机构、其他相关管理 部门及其工作人员。 第二章 审计委员会年报工作管理 第一节 一般规定 第四条 审计委员会在公司年报编制和 ...

湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事专门委员会议工作制度 湖南丽臣实业股份有限公司 独立董事专门委员会议工作制度 （2023年12月制定） 第一条 为进一步完善湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公 ...

证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2023-082 湖南丽臣实业股份有限公司 关于 2024 年度开展期货和衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：公司进出口业务不断增多，受经济环境等多重因素的影响，汇率波动将 对公司经营业绩产生一定的影响。在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，公司及 子公司使用部分闲置自有资金开展期货和衍生品交易业务，获取一定投资收益，合理降低财 务费用，提高资金使用效率，为公司及股东创造更大的利益。 2、交易品种：公司及子公司拟开展的期货和衍生品业务品种包括但不限于远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权、保本收益凭证等或上述产品的组合。 3、交易场所：公司拟通过经监管机构批准、具有衍生品交易业务经营资质的证券公司、 商业银行等金融机构（非关联方机构）进行期货和衍生品交易业务。 4、交易额度：根据日常经营业务需要，公司及子公司开展期货和衍生品交易的总额为 不超过人民币10,000万元（或其他等值货币），占公司最近一期经审计净资产的4 ...