员工持股计划会议情况 - 公司于2025年10月28日召开多场会议审议员工持股计划相关议案[7][8][9] - 公司于2025年11月12日再次召开多场会议审议员工持股计划修订稿相关议案[11][12] - 员工持股计划修订事项尚需公司股东大会审议通过[13] 员工持股计划数据 - 筹集资金总额上限从4亿元提升至5亿元[15] - 员工持股计划份额从4亿份增加到5亿份[15] - 融资资金与员工自筹资金比例不超过1:1[15] - 参与对象为董事、监事、高管和核心骨干，总人数预计不超165人[15] - 参加员工持股计划的董监高预计5人[15] - 单个员工最低认购10万份，最高10万份，以1万份整数倍认购[15] - 董事长兼总裁马刚等人员拟认购份额上限及占比有修订[16] 股份回购情况 - 截至2025年9月30日，公司累计回购股份532.89万股，约占目前总股本的0.17%[17] - 本次回购股份最高成交价为7.02元/股，最低成交价为6.79元/股[17] - 本次回购成交总金额为3669.1837万元（不含交易费用）[17] 员工持股计划其他要点 - 员工持股计划股份来源变为仅二级市场购买[15] - 股东大会审议通过后6个月内，拟通过二级市场等方式取得并持有盈峰环境股票[17] - 员工持股计划所能购买和持有的盈峰环境股票数量约为5763.68万股或7320.64万股，占比分别为1.82%、2.31%[18] - 员工持股计划实施后，全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超1%[18]

董事会临时会议决议 - 公司于2025年11月12日召开第十届董事会第十四次临时会议，应出席董事7名，实际出席7名，会议因情况紧急经全体董事同意豁免通知时限 [1] - 会议审议通过了《第三期员工持股计划（草案修订稿）》及其摘要、《第三期员工持股计划管理办法》（修订稿）以及提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案 [2][5][7] - 上述三项议案的表决结果均为6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避，董事长马刚先生因拟参与本次员工持股计划而回避表决 [4][5][6][11][12] 监事会临时会议决议 - 公司于2025年11月12日召开第十届监事会第十二次临时会议，应出席监事3名，实际出席3名，会议同样因情况紧急经全体监事同意豁免通知时限 [19] - 监事会审议了员工持股计划相关议案，但因监事赖智耀先生、刘侃先生拟参与计划需回避表决，导致非关联监事不足半数，无法形成决议，故将议案直接提交股东大会审议 [20][21] - 相关议案的表决结果为1票同意、0票反对、0票弃权、2票回避 [20][21][22] 员工持股计划核心信息 - 公司制定第三期员工持股计划旨在秉承"员工是我们的事业合伙人"核心价值观，实现"利益共享、风险共担" [2] - 员工持股计划管理办法的制定依据包括《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号》等相关规定 [2][21] - 董事会提请股东大会授权其办理员工持股计划的全部相关事宜，授权范围涵盖计划的拟定、实施、变更、终止、股票锁定解锁及分配等 [8][9] 股东大会安排变更 - 公司决定将2025年第一次临时股东大会的召开日期从原定的2025年11月17日延期至2025年11月24日，股权登记日（2025年11月12日）保持不变 [13][24][25][30] - 延期原因是员工持股计划议案出现修订调整，且公司需要统筹工作安排以保证会议顺利召开 [13][25] - 股东大会将取消原定的三项员工持股计划相关议案，并增加由股东宁波盈峰资产管理有限公司（持股32.14%）以临时提案方式提交的三项新议案 [25][26] 股东大会具体信息 - 2025年第一次临时股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议地点为公司总部会议室 [28][29][35] - 网络投票通过深交所系统进行，时间为2025年11月24日9:15至15:00 [28][42] - 会议审议的提案中，提案1.00和2.00为特别决议提案，需经出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上通过；提案3.00、4.00、5.00涉及关联股东回避表决 [36]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数预计不超165人，董监高预计5人[10] - 筹集资金总额上限50000万元，共50000万份，融资与自筹比例不超1：1[12] 认购情况 - 董事长兼总裁马刚拟认购10000万份，占比20%[12] - 副总裁兼财务总监王庆波拟认购2000万份，占比4%[12] - 董事会秘书黄俊杰拟认购600万份，占比1.2%[12] - 监事刘侃拟认购400万份，占比0.8%[12] - 监事赖智耀拟认购50万份，占比0.1%[12] - 其他员工拟认购36950万份，占比73.9%[12] 限制条件 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不得超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不得超1%[11] 时间安排 - 存续期60个月，届满前1个月或遇特殊情况，经2/3以上份额持有人同意并董事会通过可延长，资产均为货币时可提前终止[15] - 锁定期12个月，遇特殊情形持有人会议可决定缩短或延长，锁定期内不得交易[16] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关文件[6] - 律师事务所在股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[6] 实施条件 - 股东大会经出席有效表决权半数以上通过，员工持股计划可实施[6] 管理机制 - 由公司自行管理，内部管理最高权力机构为持有人会议，设管理委员会履行日常管理职责[19] 会议规则 - 持有人会议需提前3日发出通知，遇紧急情况可口头通知[24] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过，本员工持股计划规定需2/3（含）以上份额同意的除外[25] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会议召开前3个工作日向管理委员会提交临时提案[27] - 单独或合计持有20%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[27] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由管理委员会以全体委员过半数选举产生[28] - 会议由主任召集，需提前3日通知全体委员[31] - 会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[33][34] 授权事项 - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事宜[36] - 授权董事会对员工持股计划多项事宜作出决定，授权有效期自草案经股东大会审议通过至计划实施完毕[37] 权益相关 - 持有人可参加持有人会议行使表决权，按份额享有股东权利等[38] - 资产包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[41] - 锁定期届满后，管理委员会择机出售股票变现资产并按份额分配[44] - 存续期届满或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[44] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[46] - 存续期满自行终止，标的股票全部出售可提前终止[47] 特殊情况处理 - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[43] - 存续期内持有人权益未经同意不得转让，擅自转让无效[50] - 锁定期内持有人发生特定情形，管理委员会按规则处置其计划权益[50] - 锁定期届满两年后持有人因重大特殊原因提前退出，审核通过后管理委员会择机出售对应标的股票，按初始出资金额与售出净值孰低值返还持有人[53] - 存续期届满前1个月或因特定情形无法全部出售股票时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[54] - 存续期届满后股票未全部出售，由管理委员会确定处置办法[54] 其他事项 - 存续期内公司融资，由管理委员会决定是否参与及方案并提交持有人会议审议[55] - 董事会与股东大会审议通过计划不意味着持有人享有继续服务权利，劳动关系按合同执行[57] - 财务、会计处理及税收按相关制度执行，费用以审计报告为准，公司定期报告披露会计处理及影响[57] - 不存在第三方提供奖励、补贴、兜底等安排[57] - 解释权属于公司董事会[58] - 董事会发布计划时间为2025年11月13日[59]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数预计不超过165人，董监高预计5人[8][22][24] - 筹集资金总额上限50,000万元，共50,000万份，融资与自筹资金比例不超过1:1[9][24][27][30] - 单个员工最低认购10万份，最高10,000万份（含）[24] 认购份额分配 - 董事长兼总裁马刚拟认购10,000万份，占比20.00%[25] - 副总裁兼财务总监王庆波拟认购2,000万份，占比4.00%[25] - 其他员工（不超160人）拟认购36,950万份，占比73.90%[25] 股份占比情况 - 按测算能购买约7,320.64万股，约占公司股本总额2.31%[31] - 全部有效员工持股计划累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[9][31] 存续期与锁定期 - 存续期为60个月，可延长或提前终止[10][35] - 锁定期为12个月，可缩短或延长[10][36] 实施与管理 - 须经股东大会批准，实施存在不确定性[6] - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构，设管理委员会[41] 权益处置与清算 - 锁定期满后择机出售股票，特定期间不得买卖[37][38] - 锁定期内新取得股份一并锁定，派息计入货币性资产[49] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内清算分配[43] 变更与终止规则 - 变更须经2/3以上份额持有人同意并经董事会审议通过[45] - 存续期满自行终止，标的股票全出售可提前终止[46] 关联关系与其他情况 - 董事长等拟参与，构成关联关系[65] - 控股股东、实际控制人不参加，无一致行动关系[65] - 除本计划外无其他存续员工持股计划[69]

盈峰环境科技集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 4、公司本员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《规范运作指引》 等相关法律法规及规范性文件规定的持有人条件， 符合本员工持股计划规定的 参加对象的确定标准， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法有 效。 5、公司实施本员工持股计划有利于建立和完善公司员工与公司股东的利益 共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司整体竞争力，调动并激 励员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。 综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本员工持股计划不会损害 公司及全体股东尤其是中小股东的利益，符合公司长远发展的需要。 关于公司第三期员工持股计划（草案修订稿） 相关事项的审核意见 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 指引》）等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，经认真审阅相关 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2025 年 10 月 28 日召开公司第十届董事会第十三次会议、第十届监 事会第十一次会议审议通过了《关于<第三期员工持股计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于制定<第三期员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。 为了更好的实施本次员工持股计划，经综合评估、慎重考虑，公司于 2025 年 11 月 12 日召开了第十届董事会第十四次临时会议、第十届监事会第十二次 临时会议审议通过了《关于<第三期员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的 议案》《关于制定<第三期员工持股计划管理办法>（修订稿）的议案》和《关 于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》， 对《第三期员工持股计划（草案）》进行了修订，现将修订情况公告如下： 证券代码：000967 公告编号：2025-080 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于公司第三期员工持股计划（草案修订稿） 及相关文件的修订说明公告 一、主要内容修订前后的对比 1 证券代 ...

员工持股计划基本情况 - 参加员工总人数预计不超165人，董监高预计5人[8][23][25] - 筹集资金总额上限50,000万元，共50,000万份，融资与自筹资金比例不超1:1[9][25][28][31] - 存续期60个月，锁定期12个月，锁定期满解锁比例100%[10][36][37] 认购份额情况 - 董事长兼总裁马刚拟认购份额上限10,000万份，占比20.00%[27] - 副总裁兼财务总监王庆波拟认购份额上限2,000万份，占比4.00%[27] - 董事会秘书黄俊杰拟认购份额上限600万份，占比1.20%[27] - 监事刘侃拟认购份额上限400万份，占比0.80%[27] - 监事赖智耀拟认购份额上限50万份，占比0.10%[27] - 其他员工拟认购份额上限36,950万份，占比73.90%[27] 股份相关数据 - 按资金总额和前1交易日均价测算，计划可购买约7,320.64万股，约占公司股本总额2.31%[32] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不得超公司股本总额10%，单个员工对应股票数累计不得超1%[9][10] 会议相关规定 - 持有人会议召开需提前3日通知，紧急情况可口头通知[46] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过（规定需2/3（含）以上份额同意的除外）[49] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可在会议召开前3个工作日提交临时提案[50] - 单独或合计持有员工持股计划20%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[50] - 管理委员会会议由主任召集，需提前3日通知全体委员[56] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[57][58] 管理与实施程序 - 员工持股计划将由公司自行管理，通过二级市场购买等方式取得并持有盈峰环境股票[42] - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜，授权有效期至计划实施完毕[61][62] 权益与限制 - 员工持股计划持有人按份额享有股东权利，表决权委托给管理委员会[70] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会决定是否分配[72] - 存续期内持有人权益未经管理委员会同意不得转让，擅自转让无效[73] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[68] - 员工持股计划存续期满自行终止，标的股票全部出售可提前终止[69] - 存续期届满前1个月等情况，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[69][78] 信息披露 - 董事会审议通过员工持股计划后2个交易日内，公告董事会决议等文件[92] - 律师事务所在股东大会召开的2个交易日前公告法律意见书[92] - 公司完成将最后一笔标的股票登记至员工持股计划名下的2个交易日内，披露获得标的股票的情况[95] 其他 - 公司控股股东、实际控制人不参加员工持股计划，未签署一致行动协议或安排[87] - 拟参与的董事等自愿放弃持有人会议提案权、表决权，不担任管理委员会职务[11][88] - 除本员工持股计划外，公司不存在其他存续的员工持股计划[91] - 公司实施本员工持股计划的财务等事项按相关制度执行，费用以审计报告为准[98]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会延期至11月24日召开，原定于11月17日[2] - 股权登记日为2025年11月12日[2] - 现场会议时间为2025年11月24日14：30[5] - 网络投票时间为2025年11月24日9:15 - 15:00[5] 提案情况 - 取消原计划提交审议的第三期员工持股计划相关3项议案[3] - 股东宁波盈峰资产管理有限公司3项临时提案将提交审议[4] - 提案1.00、2.00为特别决议提案需三分之二以上通过[8] - 提案3.00、4.00、5.00涉及关联回避表决事项[8] 其他信息 - 现场股东大会登记时间为2025年11月17日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[10] - 会议咨询联系人王妃，电话0757 - 26335291[13] - 网络投票代码为360967，简称盈峰投票[17] - 授权委托书有效期限至本次股东大会结束[21] - 提案包括总议案及《关于增加公司对子公司提供担保额度的议案》等[22] - 投票需在同意、反对、弃权栏填“√”，有无效委托意见判定规则[24]

盈峰环境科技集团股份有限公司监事会 关于第十届监事会第十二次临时会议相关事项的核查意见 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章 程》的规定，对公司第十届监事会第十二次临时会议相关事项进行审核，并发表核 查意见如下： 经核查，我们认为： 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《规范运 作指引》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、本员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》《规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。 3、公司董事会拟定的《第三期员工持股计划（草案修订稿）》及其摘要、《第 三期员工持股计划管理办法》（修订稿）的内容符合相关法律、法规及规范性文件 的规定，审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股 计划的情形，亦 ...

会议情况 - 公司于2025年11月12日召开第十届监事会第十二次临时会议[1] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[1] 议案审议 - 审议通过《关于<第三期员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》并提请股东大会审议[1] - 审议通过《关于制定<第三期员工持股计划管理办法>（修订稿）的议案》并提请股东大会审议[3] 表决结果 - 《第三期员工持股计划（草案修订稿）》表决1票同意，0票反对，0票弃权，2票回避[3] - 《第三期员工持股计划管理办法》（修订稿）表决1票同意，0票反对，0票弃权，2票回避[6] 特殊情况 - 因关联监事回避表决，两议案非关联监事人数不足监事会人数二分之一，直接提交股东大会审议[2][5]