公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 盈峰环境科技集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称天健）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审 计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 会计师事务所（特殊普通合伙）在近一年审计过程中的履职情况进行了评估。经 评估，公司认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在资质等方面合规有效，履 职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达相关审计意见。具体情况如下： 一、资质条件 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 | 年 | 组织形式 | | | | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | | | | | ...

会议表决 - 《公司2023年年度报告》及其摘要等多项报告和预案表决通过，多为7票同意[3][4][8][9][11][13][15][26][39][41][42][57][59][61] - 《关于2024年度日常关联交易预计的议案》6票同意，1票回避[23] - 《关于盈峰集团有限公司向公司提供2024年度临时拆借资金暨关联交易的议案》5票同意2票回避[35][37] 公司运营 - 公司拟向银行申请不超80亿元综合授信额度[31] - 公司总股本和注册资本变更[50] - 《关于继续开展应收账款保理业务的议案》获审议通过并提请股东大会审议[34] 人员变动 - 公司原第十届董事会非独立董事苏斌辞职，提名朱有毅为候选人[57] - 朱有毅有丰富履历，直接持有盈峰环境20,000股份[63]

资本变更 - 公司注册资本由3,179,505,559.00元变更为3,179,506,670.00元[2] - 公司股份总数由3,179,505,559股变更为3,179,506,670股[2] 重大事项决议 - 连续十二个月内重大资产交易或担保超资产总额30%需股东大会特别决议[3] - 分拆子公司上市提案需特定股东表决权三分之二以上通过[3][4] 人事相关 - 董事辞职特定情形下报告在下任填补空缺生效，60日内补选[5] - 董事会7名董事，3名独立董事[5] - 董事会设董事长1人，全体董事过半数选举产生[6] - 公司设总裁1名，副总裁若干，由董事会聘任或解聘[6] - 监事会3名监事，主席由全体监事过半数选举产生[7] - 监事会职工代表比例不低于1/3[7] 利润分配 - 利润分配政策和预案由董事会制订，股东大会批准[7] - 调整利润分配政策议案需出席股东表决权2/3以上通过[8] - 董事会在股东大会后2个月内完成股利派发[8]

经营业绩 - 营业收入为29.98亿元，同比增长12.23%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1.72亿元，同比增长10.31%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.86亿元，同比增长40.59%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.33亿元，同比增加10.73%[5] 资产负债情况 - 应收票据较上年末减少83.20%，主要系票据到期收款所致[8] - 其他应收款较上年末增加126.04%，主要系本期转让佛山市顺合环保有限公司形成了被动财务资助及应收佛山市顺合环保有限公司1.76亿分红款[8] - 长期应收款较上年末增加37.01%，主要系本期公司以分期收款方式的款项及融资保理款增加所致[9] - 短期借款较上年末增加了362.19%，主要系本期调整融资策略，增加了短期银行借款所致[9] - 公司2024年第一季度货币资金为47.34亿元[17] - 公司2024年第一季度应收账款为59.67亿元[17] - 公司2024年第一季度无形资产为56.97亿元[17] - 公司2024年第一季度商誉为53.18亿元[17] - 公司2024年第一季度短期借款为5.87亿元[17] - 公司2024年第一季度应付票据为23.69亿元[17] - 公司2024年第一季度应付账款为26.34亿元[17] - 公司2024年第一季度长期借款为21.38亿元[17] - 公司2024年第一季度应付债券为13.77亿元[17] 财务费用和投资收益 - 财务费用较上年同期减少了39.19%，主要系本期收到的利息收入增加所致[10] - 投资收益较上年同期减少了616.13%，主要系处置佛山市顺合环保有限公司产生的损益[10] 其他 - 公司2024年1月完成佛山市顺合环保有限公司100%股权转让[16] - 归属于母公司所有者权益合计为17,586,682,874.81元[19] - 营业总收入为2,998,009,860.25元[19] - 营业总成本为2,758,853,515.05元[19] - 归属于母公司所有者的净利润为172,498,196.39元[19] - 公司第一季度报告未经审计[23] - 公司2024年起首次执行新会计准则[23]

内部控制范围 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额100%[6] 制度建设 - 公司制定战略、采购、销售等多项管理制度[9][11][12] - 公司制定《资金》《募集资金》等管理制度[10][14] - 公司制定《对外担保》《预算》等管理制度[15][17] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制利润表潜在错报等认定标准[19] - 财务报告内部控制潜在错报金额标准[20] - 非财务报告内部控制缺陷财产损失认定标准[22] 内部控制结果 - 报告期内公司不存在各类内部控制重大、重要缺陷[22][23] - 截至2023年12月31日，公司内部控制体系健全有效[24]

监事会会议 - 2023年监事会召开4次会议[2] - 各次会议审议对应报告及议案[2][3] 财务相关 - 三期股票期权激励计划行权价调为6.01元/股[7] - 审计报告为标准无保留意见[5] - 2023年无违规对外担保[7] - 关联交易价格公允[7] 未来展望 - 2024年监事会继续履行监督职能并加强学习培训[8]

会议时间 - 2023年年度股东大会现场会议于2024年5月20日14:30召开[2] - 网络投票时间为2024年5月20日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年5月15日[2] - 现场股东大会登记时间为2024年5月16日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[8] 提案情况 - 会议审议21项提案，含《公司2023年年度报告》及其摘要等[5][6] - 提案8.00、9.00等需三分之二以上有效表决权通过[7] - 提案12.00关联股东应回避表决[7] - 提案19.00需逐项表决，有5个子议案[6] 议案内容 - 涉及2023年公司年度报告等多项议案[19] - 涉及2024年委托理财规划等多项议案[19] - 盈峰集团将提供2024年度临时拆借资金[19] - 涉及2024年度董监高薪酬方案等多项议案[20] 投票信息 - 网络投票代码为360967，简称盈峰投票[14] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月20日9:15 - 9:25等[15] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月20日9:15 - 15:00[16]

报告审议 - 审议通过《公司2023年年度报告》及其摘要等多项报告并提请股东大会审议[2] - 审议通过《公司2024年第一季度报告》[5] - 审议通过《内部控制评价报告》[17] - 审议通过《2023年度可持续发展报告》[18] 议案决策 - 审议通过公开发行A股可转换公司债券部分募集资金项目延期议案[6] - 审议通过公司及其子公司会计政策变更议案[7] - 审议通过2023年度计提商誉减值准备议案[8] - 审议通过2024年度日常关联交易预计议案[10] - 审议通过继续开展应收账款保理业务等多项议案并提请股东大会审议[14] - 审议通过向盈峰集团有限公司拆借2024年度临时资金关联交易议案[16] - 审议通过2024年度继续开展资产池业务议案[16] - 审议通过暂不向下修正“盈峰转债”转股价格议案[19] - 审议通过注销回购股份暨减少注册资本议案[20] 其他事项 - 提请股东大会续聘天健会计事务所为公司2024年度外部审计机构[11] - 公司拟向银行申请总额不超过80亿元综合授信额度[14] - 因可转债转股，公司总股本和注册资本有变动[22] - 提名赖智耀为第十届监事会非职工监事[24] 待审议 - 2024年度董监高薪酬方案议案提交股东大会审议[19] - 购买董监高责任保险议案提交股东大会审议[20]

提名委员会组成 - 由3名董事委员组成，2名为独立董事委员[4] 委员任期与职责 - 委员任期与董事会一致，独立董事连任不超6年[4] - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] 会议规则 - 会议召开前3日通知，半数以上委员同意可不受限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[18] - 细则由董事会解释修改，2024年4月29日制定[14][16]

股权结构 - 宁波盈峰持股1,017,997,382股，比例32.02%[5] - 盈峰集团持股359,609,756股，比例11.31%[5] - 何剑锋持股63,514,690股，比例2.00%[5] 质押情况 - 宁波盈峰解除质押610,798,429股，比例19.21%[3] - 宁波盈峰质押161,810,000股，比例5.09%，用于并购融资[2][4] - 控股股东及其一致行动人累计质押261,810,000股，比例8.23%[5][6]