法律意见书 国浩律师（广州）事务所 关于广东汕头超声电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会法 律意见书 国浩（广）[2023]字第 0823-2 号 致：广东汕头超声电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，国浩律师（广州） 事务所接受贵公司的委托，指派张胜、林嘉豪律师参加了贵公司 2023 年第一次 临时股东大会就相关事项进行见证，并出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司董事会为召开本次股东大会所作 出的决议、公告文件及提交本次股东大会决议的所有议案和出席会议股东及股东 代表的登记证明、现场表决文件和网络投票统计证明等必要的文件和资料。 本所同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备文件，随其他需公 告的信息一并向公众披露。本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大 遗漏，否则，本所及律师将承担相应的法律责任。 一、本次会议召集与召开的程序 1、公司董事会于 2023 年 12 月 13 日召开的第九届董事会第十七次会议，决 议召开本次会议。2023 年 12 月 14 日 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次股东大会没有出现否决提案的情形；本次股东大会 不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开及出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开日期和时间：2023年12月29日（星期五）下午14： 30。 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2023-045 债券代码：127026 债券简称：超声转债 广东汕头超声电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时 间为：2023年12月29日（星期五）上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年12月29日（星期五）9∶ 15-15：00期间的任意时间。 2、现场会议地点：广东省汕头市龙湖区龙江路12号公司二楼会议室 3、召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、召集人：本 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 关于办理委托理财的可行性分析报告 一、公司办理委托理财交易的背景 公司及部分子公司因资金使用存在阶段性、不均衡的特点，造成自有资金阶 段性闲置，公司拟在国家政策允许及控制投资风险的前提下开展委托理财交易， 提高资金使用效率、增加现金资产收益。 二、公司办理委托理财交易概述 1、合约期限：与资金闲置期限相匹配，一般不超过 180 天。 2、交易对手：有开展结构性存款产品业务的商业银行。 3、流动性安排：业务金额和业务期限与预期资金闲置额度及期限相匹配。 4、其他条款：结构性存款产品成立且成功认购产品的，银行向投资者提供 本金完全保障，并根据产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。 五、公司办理委托理财交易的风险分析 公司办理委托理财交易遵循控制投资风险原则，不做投机性、套利性的交易 操作，但委托理财交易操作仍存在一定的风险； 1、公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的 影响较大，投资收益会受到市场波动的影响。 公司拟办理的委托理财产品主要为人民币结构性存款产品（以下简称结构性 存款）。结构性存款是指通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体的信 用情况挂 ...

债券代码：127026 债券简称：超声转债 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2023-046 广东汕头超声电子股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东汕头超声电子股份有限公司第九届董事会第十八次会议通 知于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式发给董事会成员，并电话确 认。会议于 2023 年 12 月 29 日下午在本公司三楼会议室召开，由董 事长主持，应到董事 8 人，实到董事 8 人，3 位监事及董秘列席审议， 符合《公司法》及《公司章程》的规定，经审议通过了以下议案： 一、关于制定《公司委托理财管理制度》的议案 为加强与规范广东汕头超声电子股份有限公司委托理财业务的 管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《广东汕 头超声电子股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的有关规 定，结合公司的实际情况，制定《公司委托理财管理制度》。 该项议案表决情况：8 票同意，获得通过。 二、关于公司使 ...

| 证券代码：000823 | 证券简称：超声电子 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127026 | 债券简称：超声转债 | | 现将有关事项公告如下： 一、投资概述 （一）投资目的：在国家政策允许的情况下，公司及控股子公司在 控制投资风险的前提下，提高资金使用效率、增加现金资产收益。 - 1 - （二）投资金额：最高额度不超过 60,000 万元，在限定额度内可 循环进行委托理财业务(仅限保本型人民币结构性存款)，滚动使用， 期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金 额）不应超过审议额度。 广东汕头超声电子股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使 用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用最高额度不超过 60,000 万元的闲置自有资金开展委托理财业务。在限定额度内 ...

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所从信永中和变更为天健[4] - 2023年度审计费用为100万元[13] - 变更需提交2023年第一次临时股东大会审议通过后生效[18] 天健相关情况 - 上年末合伙人225人，执业注册会计师2064人，签过证券报告的780人[5] - 2022年业务收入38.63亿元，审计收入35.41亿元，证券收入21.15亿元[5] - 客户家数612家，审计收费6.32亿元，同行业上市公司审计客户45家[5] - 上年末累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险赔偿限额超1亿[6] - 近三年受行政处罚1次、监管措施13次、自律措施1次[8][9] 人员情况 - 项目合伙人禤文欣近三年签核4家，签字注册会计师翁祖桂签核2家[10] - 项目相关人员近三年无执业受罚情况[12][13] 流程进展 - 2023年12月13日董事会会议通过变更议案[17] - 已与信永中和沟通，其无异议[14] - 审计委员会、独立董事同意聘任天健[16][17]

其他新策略 - 公司2023年12月13日拟变更会计师事务所[1] - 拟聘任天健会计师事务所为2023年度审计机构并提交股东大会审议[1]

广东汕头超声电子股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 债券代码：127026 债券简称：超声转债 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2023-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东汕头超声电子股份有限公司第九届董事会第十七次会议通 知于 2023 年 12 月 9 日以电子邮件方式发给董事会成员，并电话确认； 会议于 2023 年 12 月 13 日下午以通讯表决方式召开，由董事长主持， 应有 8 名董事参加表决，实际参加表决董事 8 名，3 位监事及董秘参 加审议，符合《公司法》及《公司章程》的规定，经审议通过了以下 议案： 一、关于拟变更会计师事务所的议案（见公告编号 2023-042《广 东汕头超声电子股份有限公司关于拟变更会计师事务所的公告》） 鉴于信永中和会计师事务所已连续为公司提供审计服务 12 年， 根据财政部、国务院国资委、证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》的相关规定，需变更会计师事务所。为满 足公司审计工作需要，综合考虑公司自身发展情况，经邀请招标，公 司拟聘任天健 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 关联交易管理制度 二 O 二 三 年 十 二 月 十 三 日 （ 经 第 九 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 审 议 通 过 ） 第一章 总则 第一条 为规范广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联方 的关联交易，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，按照有关的法律、 行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，制定本关联交易管理制度。 第二章 关联方、关联交易 第二条 本制度所称关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）； （一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人（或者其他组织）； （三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其 他组织）； （四） 持 ...

债券代码：127026 债券简称：超声转债 证券代码：000823 证券简称：超声电子 公告编号：2023-043 广东汕头超声电子股份有限公司 为下属子公司提供担保公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，广东汕头超声电子股 份有限公司（以下简称"本公司"）为下属子公司提供连带责任保证担 保，具体情况如下： 一、关于本公司为四川超声印制板有限公司向交通银行股份有限公 司申请流动资金贷款额度 1600 万元提供连带责任保证担保的议案 1、担保情况概述 该项担保系本公司为四川超声印制板有限公司向交通银行股份有 限公司申请流动资金贷款额度 1600 万元提供连带责任保证担保。此笔 贷款额度的担保协议于本次董事会决议后签署，当日生效。该笔担保无 需提交股东大会审议。 2、被担保人基本情况 4、董事会意见 四川超声印制板有限公司是本公司控股(62%)子公司。2022 年 1-12 月，该公司实现销售收入 19268.26 万元，净利润 328.39 万元。现因 资金周转需要，该公司向交通银行股份有限公司申请流动资金贷 ...