神雾节能股份有限公司 第十届监事会第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第四次临时会议 于 2025 年 5 月 16 日以通讯形式发出会议通知，于 2025 年 5 月 20 日以现场会议 结合通讯会议召开。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，其中监事余良程、刘卉子现场出席会议，监事刘秀亭以通讯方式出席会议。 证券代码：000820 证券简称：*ST 节能 公告编号：2025-027 2、审议通过《关于 2025 年度预计申请授信额度进展暨接受关联方无偿担保 的议案》 监事会认为：公司董事肖敏先生本次为公司及子公司融资授信提供担保，能 有效满足公司经营发展需要，且本次担保不收取任何费用，亦无需公司及子公司 提供反担保，体现了公司董事对公司发展的大力支持，不会对公司财务及经营情 况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。该关 联交易对公司的独立性没有不利影响。 审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 具 ...

人事变动 - 选举朱林为公司董事长、法定代表人，代行总经理职责[3] - 朱林等组成各董事会委员会[4][5][6] - 聘请王乐军为公司财务总监[7] 财务安排 - 2025年度公司及子公司拟申请不超1.3亿元综合授信额度[8] - 董事肖敏为授信提供不超4000万元无偿担保[8] 期权注销 - 2025年两次行权共注销8,846,151份股票期权[10]

股票期权激励计划核心内容 - 公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已成就，7名激励对象实际行权2,934,978份股票期权，占公司总股本643,620,201股的0.46% [2][22][29] - 行权价格为3.77元/股，采用集中行权模式，行权股票来源为定向增发A股普通股，上市流通时间为2025年5月20日 [2][22][29] - 本次行权募集资金11,064,867.06元，其中2,934,978元计入股本，8,129,889.06元计入资本公积，将用于补充流动资金 [30][31] 激励计划实施进程 - 2022年10月18日通过激励计划草案，11月11日股东大会审议通过修订稿，12月28日完成首次授予登记，向15名激励对象授予25,489,809份期权 [2][3][4][5] - 2023年9月15日通过预留部分授予议案，10月23日完成登记，向13名激励对象授予6,372,452份期权 [5][6] - 2024年12月11日董事会确认第二个行权期条件成就，因员工离职注销170万份期权，激励对象人数从15人调整为12人 [8][25][26] 行权条件与考核机制 - 公司层面考核2022-2024年营业收入和净利润增长率平均值，要求剔除虚假陈述索赔和股份支付费用影响 [18][19] - 个人绩效考核分ABCD四档，A/B/C档可按比例行权，D档全部不得行权，未行权部分由公司注销 [20][21] - 首次授予第二个行权期为授权后24-36个月，行权比例为首次授予总量的50% [22] 股本结构及财务影响 - 行权后公司总股本从643,620,201股增至646,555,179股，对每股收益和净资产收益率产生摊薄影响 [29][32] - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值，集中行权模式不影响定价及会计核算 [33] - 本次行权不会对公司本年度财务状况和经营成果产生重大影响，股权分布仍符合上市条件 [31][32]

股票期权行权情况 - 本次实际行权激励对象7人，行权股票期权数量2,934,978.00份，约占公司目前股本总额643,620,201.00股的0.46%[4] - 本次行权价格3.77元/股[4] - 本次行权股票上市流通时间为2025年5月20日[4] - 2024年11月22日，首次授予部分第一个行权期行权人数8人，实际行权股票期权数量4,424,979份，约占公司当时股本总额637,245,222.00股的0.69%[11] - 2025年3月预留授予部分第一个行权期行权人数为7人，实际行权股票期权数量为1,950,000份，约占公司当时股本总额641,670,201.00股的0.30%，行权价格为2.93元/股[14] 股票期权授予与注销情况 - 2022年12月28日，公司向15名激励对象实际授予2,548.9809万份股票期权，行权价格3.77元/股[8] - 2023年10月23日，公司向13名激励对象实际授予637.2452万份股票期权，行权价格2.93元/股[9] - 2023年12月26日，公司注销1位离职激励对象已获授但未行权的150.00万份股票期权[10] - 注销3名激励对象已获授但尚未行权的170.00万份股票期权[12] 行权比例与业绩考核条件 - 首次授予第一个行权期行权比例为50%，第二个行权期行权比例为50%；预留授予第一个行权期行权比例为50%，第二个行权期行权比例为50%[16][17] - 首次授予第一个行权期公司需满足2022年营业收入增长率不低于25%或净利润增长率不低于20%；第二个行权期需满足2023年营业收入增长率不低于50%或净利润增长率不低于35%[19] - 预留授予第一个行权期公司需满足2023年营业收入增长率不低于50%或净利润增长率不低于35%；第二个行权期需满足2022 - 2024年营业收入增长率平均值不低于47%或净利润增长率平均值不低于30%[19][20] 业绩情况 - 2023年公司营业收入为157126100.30元，较2021年增长30.77%；净利润为380449.62元，较2021年增长105.59%，满足净利润业绩考核条件[26][27] 其他情况 - 本次符合行权条件的12名激励对象绩效考核中，12人等级为“A”，对应个人层面行权比例100%[27] - 行权期限为2024年12月30日至2025年12月26日[29] - 本次行权前限售条件流通股349,588,302股，占比54.32%，变动后数量不变，占比54.07%；无限售条件流通股294,031,899股，占比45.68%，增加2,934,978股后为296,966,877股，占比45.93%；股份总数由643,620,201股增至646,555,179股[36] - 截至2025年4月3日，公司收到7名激励对象股票期权认购款11,064,867.06元，计入股本2,934,978.00元，计入资本公积（资本溢价）8,129,889.06元[37] - 本次行权后，公司注册资本和股本由643,620,201元变更为646,555,179元[37] - 首次授予部分股票期权第二个行权期实际行权2,934,978.00份，公司总股本增加，将影响和摊薄基本每股收益和净资产收益率[40] - 激励对象缴纳个人所得税资金自行承担，由公司代扣代缴[39] - 本次行权对公司股权结构无重大影响，控股股东和实际控制人不变，股权分布仍具备上市条件[40] - 股票期权选择集中行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响[41]

证券代码：000820 证券简称：*ST 节能 公告编号：2025-023 神雾节能股份有限公司 关于参加江西辖区上市公司 2025 年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，神雾节能股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由江西省上市公司协会举办的"2025 年江西辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP， 参与本次互动交流，活动时间为 2025 年 5 月 21 日（周三） 15:30-17:00。届时 将在线就公司 2024 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股 权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大 投资者踊跃参与！ 特此公告！ 神雾节能股份有限公司 二〇二五年五月十四日 ...

财务表现 - 公司2025年一季度营业总收入为1163.23万元，同比下降69.41%，减少2638.95万元，在同业中排名第26 [1] - 归母净利润为-183.31万元，在同业中排名第22 [1] - 经营活动现金净流入为-208.27万元 [1] - 摊薄每股收益为-0.00元，在同业中排名第21 [3] 资产负债与盈利能力 - 资产负债率为49.00%，较上季度增加8.64个百分点，在同业中排名第16 [3] - 毛利率为22.26%，在同业中排名第20 [3] - ROE为-1.26%，在同业中排名第27 [3] 运营效率 - 总资产周转率为0.03次，同比下降75.32%，减少0.09次，在同业中排名第26 [3] - 存货周转率为2.77次，同比下降77.09%，减少9.32次 [3] 股东结构 - 股东户数为2.86万户，前十大股东持股比例为57.53%，持股数量为3.70亿股 [3] - 前十大股东中，神雾科技集团股份有限公司持股25.21%，武汉璟晖企业管理咨询有限公司持股11.8%，华创证券有限责任公司持股5.28% [3]

财务差错标准 - 财务报告重大会计差错金额占比超10%且绝对金额超1000万元[6] - 业绩预告等与年报差异变动幅度或盈亏超20%且无合理解释[9] - 业绩快报等与年报财务数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释[9] - 关注函或问询函回复与年报财务数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释[9] 责任追究 - 信息披露重大差错责任追究由多部门调查审计[10] - 信息披露责任人责任追究形式多样[12] - 责任人有从轻、减轻、免于及从重、加重处理情形[13][14] - 责任人需配合调查等，触犯刑律公司交司法处理[15] 制度相关 - 制度未尽事宜按有关法律规定处理[17] - 制度由董事会负责解释[17] - 制度自董事会审议通过之日起实施[18]

信息披露标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[6] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[6] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[6] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[6] - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需及时报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[7] - 重大诉讼、仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[7] 重大风险事项 - 公司遭受单次损失100万元以上属于重大风险事项[9] - 公司发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿金额达500万元以上属于重大风险事项[9] 信息报告流程 - 重大信息最先触及规定时点后应及时向董事会秘书预报[13] - 重大信息报告应在知悉后第一时间面谈或电话报告，24小时内递交书面文件[14] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请履行程序并公开[14] 信息管理制度 - 公司实行重大信息实时报告制度，确保信息及时准确完整[15] - 董事会秘书和证券部负责定期报告，各部门应及时报送资料[15] - 内部信息报告义务人应制定制度并指定联络人，报证券部备案[16] - 总经理等高级管理人员应敦促重大信息报告工作[16] - 董事等人员对未公开信息应严格保密，不得内幕交易[16] - 董事会秘书应对相关人员进行沟通和培训[17] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，可给予处分并要求赔偿[17]

神雾节能股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 神雾节能股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（丁晓殊） 本人丁晓殊，作为神雾节能股份有限公司（以下简称"公司""神雾节能"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，诚信、勤勉履行 职责，准时出席会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益，保护 中小股东合法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 丁晓殊，男，1986年8月出生。2006年9月-2010年6月，南京师范大学，教育 学专业，学士。2010年9月-2013年6月，南京师范大学，法律专业，硕士研究生。 2013年6月-2017年6月，任北京中银律师事务所专职律师；2017年6月至今任上海 海华永泰（南京）律师事务所合伙人律师。2020年12月至今，任公司第九、十届 董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理 ...

神雾节能股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 神雾节能股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（钱传海） 本人钱传海，作为神雾节能股份有限公司（以下简称"公司""神雾节 能"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，忠实、 勤勉地履行独立董事职责，始终保持独立性，充分发挥独立董事的作用。现将 2024年度履行独立董事职责的情况向董事会报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 钱传海，男，1986年1月出生，注册会计师、资产评估师、税务师、法律职 业资格。2003年9月-2007年6月，西北农林科技大学，工商管理专业，学士。 2007年9月-2010年6月，西安交通大学工商管理专业，硕士研究生。2010年10月 -2012年7月，任普华永道中天会计师事务所审计员；2012年7月-2015年7月，任 中国移动通信集团设计院陕西分院会计；2015年7月-2016年7月，北京兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）审计部经理 ...