独立董事履职 - 2023年独立董事严洪应参加董事会9次，全亲自出席[3] - 严洪2023年出席股东大会2次[3] - 2023年严洪现场工作不少于15天[6] 公司治理决策 - 2023年4月25日公司审议多项关联交易议案[8] - 2023年12月28日公司审议关联交易议案[9] - 2023年8月28日董事会和9月20日股东大会通过续聘天健议案[10] 人事与激励 - 2023年2月17日聘任王迎春为董秘，解聘副总经理次仁[11][12] - 2023年6月15日通过2022年经理层业绩考核及薪酬方案[12] - 2023年6月28日通过授予限制性股票议案[12] 信息披露与内控 - 公司按时披露《2022年年度报告》等报告[9] - 2023年公司开展内控评价，报告真实客观[10] - 2023年公司准确披露应披露事项[13]

内部控制 - 公司对2023年12月31日内控有效性自我评价[2] - 内控评价基准日无重大缺陷，一般缺陷已整改[5] - 内控评价范围含公司及分（子）公司18个领域[6] - 报告期未发现财报内控重大和重要缺陷[41] - 报告期发现非财报一般缺陷2项[42] 公司治理 - 建立“三会一层”结构，董事会下设四个专门委员会[8] - 制定“十四五”战略规划，聚焦矿产主业[10] - 建立风险评估机制，运营管理部定期评估汇报[13] - 制定完善制度，建立沟通渠道[14] - 监督活动由持续监督和个别评价组成[15] 制度建设 - 制定《关联交易管理制度》及时披露关联交易[17] - 制定《募集资金使用管理制度》管理监督募资[19] - 制定信息披露和内幕知情人管理制度规范披露行为[22] - 按不相容职务分离要求划分职责[23] - 建立授权管理体系优化业务流程[24] - 制定《资金管理制度》控制资产管理流程[25] - 制定《全面预算管理办法》规范预算并考核[33] 激励与认定 - 实施限制性股票激励计划[35] - 财报内控重大缺陷认定为错漏报营收≥年度合并营收5%[38] - 财报内控重要缺陷认定为2%≤错漏报营收＜5%[38] - 非财报内控重大缺陷认定为损失或影响＞年度合并资产总额3%[40] 其他事项 - 2023年因2022年关联交易问题被记入诚信档案[43] - 2023年6月开展合规知识专项培训[43] - 2023年西藏扎布耶锂业盐田沉积物平均厚0.25米[44] - 2023年4月因盐田问题受行政处罚[44] - 2023年5月缴纳45万元行政处罚金[44] - 2023年6月完成两项一般缺陷整改[43][44]

股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2024-003 西藏矿业发展股份有限公司 第七届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董 事会第二十次会议于 2024 年 4 月 24 日在成都以现场方式召开。 公司董事会办公室于 2024 年 4 月 14 日以邮件、传真的方式通知 了全体董事。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议的召集、 召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定。会议由董事长曾 泰先生主持，经与会董事认真讨论，审议了以下议案： 一、审议通过了《公司董事会 2023 年度工作报告的议案》。 （同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票） 本议案尚需提请公司股东大会审议，股东大会召开时间另行 通知。 公司独立董事将在年度股东大会上述职。 报告内容详见同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。 二、审议通过了《公司总经理 2023 年度工作报告的议案》。 （同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 ...

西藏矿业发展股份有限公司 独立董事王蓓 2023 年度独立董事述职报告 本人王蓓，作为西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人 2023 年严格按照《公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立 董事制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职 责。 在 2023 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积 极出席公司 2023 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独 立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、基本情况 王蓓，女，1978 年 8 月出生，汉族，中共党员，2006 年获 四川大学法学硕士学位，2012 年获四川大学经济学博士学位。 现为四川大学法学院教授，博士研究生导师，四川大学社会法研 究所负责人。兼任中国社会法学研究会常务理事、四川省法学会 劳动和社会保障法学研究会副会长、四川省法学会法商融合研究 会副会长、成都市中级人民法院第一届特约监督员、成都仲裁委 员会仲裁员等职，入选四川省人民政府法 ...

西藏矿业发展股份有限公司 独立董事杨勇 2023 年度独立董事述职报告 作为西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人 2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事制度》 等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 1.本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案 投赞成票。 2.2023 年度内无授权委托其他独立董事出席会议情况。 成果获得四川省人民政府表彰的教学成果一等奖、一项课题成果 获得教育部表彰的国家级教学成果二等奖、一项课题实践运用成 效获得中央政治局领导签批肯定意见。长期受聘担任会计师、高 级会计师、注册会计师、税务师的培训主讲老师，为大型企业集 团、财政、税务、其他行政事业单位提供财税专业培训。兼任多 家企业财务顾问，熟悉国家财税法规、会计准则、审计准则，具 有丰富的财税实务经验。现兼任川能动力（000155）独立董事， 持有深圳证券交易所独立董事证（2015 年 4 月取得）。2021 年 3 月起任本公司独立董事（原兼任四川路桥、四川泸天化独 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—94 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 三、附件…………………………………………………………… 第 8—11 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 8 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 9 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………第 10—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕6-228 号 西藏矿业发展股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的西藏矿业发展股份有限公司（以下简称西藏矿业公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供西藏矿业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为西藏矿业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 | | | 西藏矿业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号） ...

股票代码： 000762 股 票 简 称 ： 西 藏 矿 业 编号：2024-012 西藏矿业发展股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计等相关 规定，为了客观、真实地反映公司截至2023年12月31日的财务状 况及2023年度的经营成果，本着谨慎客观原则，公司对截至2023 年12月31日合并报表范围内各项资产进行了减值测试，并与年审 会计师进行了充分的沟通，对发生减值的有关资产计提减值损失。 2023年度公司计提减值损失共计6,900.42万元，计入的报告期间 为2023年1月1日至2023 年12月31日。 单位：万元 | 类别 | 资产名称 | 计提金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应 ...

股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2024-010 西藏矿业发展股份有限公司 关于会计政策及会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第 十三次会议，以全票同意审议通过了《公司关于会计政策及会计 估计变更的议案》，现将相关情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 财政部于 2022 年 11 月 30 日，发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>（财会[2022]31 号）的通知，规定对于不是 企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 （或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳 税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租 赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以 及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产 成本的交易等），不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所 得税资产的规定，应当在交易发生时分别 ...

西藏矿业发展股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2024-008 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）深圳证券交易所印发的《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可〔2016〕325 号）核准、《关于西藏矿业发展股份有限公司调整非公开发行方案的批复》 （藏国资发〔2015〕91 号）同意，本公司通过主承销商国投证券股份有限公司于 2016 年 3 月 15 日以非公开发行方式向 3 家特定投资者发行了 ...