西藏矿业发展股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，西藏矿业发展 股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立 董事牟文、王蓓、杨勇、邓昭平、严洪的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见: 经核查独立董事牟文、王蓓、杨勇、邓昭平、严洪的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 西藏矿业发展股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十四日 西藏矿业发展股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人牟文，于 2021 年 3 月起任职西藏矿业发展股份有限 公司（以下简称"上市公司"）独立董事，在 2023 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… | 第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-226 号 西藏矿业发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西藏矿业发展股份有限公司（以下简称西藏矿业公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，西藏矿业公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 6 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应 ...

| | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | --- | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… | 第 | 3 页 | | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 | 6—7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-227 号 西藏矿业发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西藏矿业发展股份有限公司（以下简称西藏矿业公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注， ...

西藏矿业发展股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 1 总则 1.1 为规范公司领导人员的产生, 完善公司董事及高级管理人员的 提名程序，健全公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 1.2 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司 董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核并提出建议。 2 人员组成 2.3 提名委员会设主任委员（召集人）一名，在担任独立董事的委 员中选举产生，负责主持委员会工作，并报请董事会批准产生。 2.4 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会根据本细则第2.1条至第2.3条规定补足委员人数。 3 职责权限 3.1 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任 ...

西藏矿业发展股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会工作情况 2023 年度，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着 对全体股东负责的精神，认真履行监督职能。报告期内共召开5 次监事会会议；监事会成员列席或出席了报告期内的 9 次董事 会，对公司重大的经济活动、董事及高级管理人员履行职责进 行有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作用。各次监 事会会议具体情况如下： | 召开时间 | 会议届次 | 审议议案名称 一、《公司监事会 2022 年度工作报告的议案》 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 二、《公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | | 三、《公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | | 七届监事会第 | 四、《公司 2022 年度报告及摘要的议案》 | | | 2023 年 4 月 25 日 | 十一次会议 | 五、《公司 2023 年一季度报告的议案》 | 全票通过 | | | | 六、《公司关于募集资金年度存放与使用情况 | | | | | ...

西藏矿业发展股份有限公司 董事会 2023 年度工作报告 2023 年，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》 的相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，本着对全体股东负 责的态度，以公司战略目标为导向，不断完善治理，提升规范运 作水平，严格管理，求真务实，高效运转，尽职尽责，较好地完 成了全年各项工作。现将 2023 年度董事会的工作情况报告如下： 一、2023年度经营情况 2023 年公司实现营业总收入 80,551.18 万元，较上年下降 63.54%；营业成本 25,747.23 万元，较上年增幅 29.24%；利润 总额 32,850.40 万元，较上年度减少 139,661.81 万元，下降 80.96%；归属于母公司股东的净利润 16,381.31 万元，较上年 度减少 63,152.25 万元，下降 79.40 %。 二、董事会工作情况 （一）报告期内，共计召开九次董事会会议。董事会会议召 开和披露情况见下表： 报告期内，公司董事会严格按照股东大会的决议及授权，全 面执行股东大会的各项决议，按照有关规定履行职责。 （三）公司董事会 ...

关联交易数据 - 2024年度预计日常关联交易总金额1323.8万元（含税）[2] - 去年预计日常关联交易发生金额17938.53万元[3] - 2024年关联租赁（出租方）预计175.43万元，已发生25.06万元，上年133.66万元[4] - 2024年关联租赁（承租方）预计438.53万元，已发生0万元，上年438.53万元[4] - 2023年向关联人销售铬铁矿实际16813.01万元，预计17500万元，占比56.04%，差异3.93%[5] - 2024年服务类关联交易（新鼎酒店）预计411.95万元，已发生9.47万元，上年0万元[4] 公司及子公司财务数据 - 公司合并层面总资产2188268.46万元，净资产1208900.17万元等[12] - 西藏矿业资产经营有限公司2023年总资产857267.21万元，净资产389816.97万元等[6][7] - 西藏新鼎矿业大酒店2023年资产5790.06万元，负债3088.84万元等[7][8] - 宝武共享服务有限公司2023年资产总额58044万元，负债总额6231万元等[13] - 上海欧冶采购信息科技有限责任公司2023年总资产251264.95万元，净资产11528.29万元等[15][16] 股权结构 - 西藏矿业资产经营有限公司中国宝武钢铁集团及其一致行动人等持52%股权[7] - 上海宝信软件股份有限公司宝山钢铁股份有限公司持有48%股权[10] - 上海欧冶采购信息科技有限责任公司欧冶工业品股份有限公司持有100%股权[13][15] 其他 - 公司关联交易先参照市场价格定价，无参考则以成本加合理利润定价[17] - 2024年度拟发生日常关联交易定价公允，对公司独立性无影响[20] - 公司将提交《公司关于2024年度日常关联交易额度预计的议案》至董事会审议[20] - 监事会认为2024年日常关联交易额度预计遵守公平原则[21]

西藏矿业发展股份有限公司 关于对宝武集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照证监会及深圳证券交易所信息披露要求，西藏矿业发展 股份有限公司（以下简称"公司"、"西藏矿业"）通过查验宝 武集团财务有限责任公司（以下简称"宝财公司"）《金融许可 证》《企业法人营业执照》等证件，根据《企业集团宝财公司管 理办法》等相关规定，在审阅宝财公司包括资产负债表、利润表、 现金流量表等在内的定期财务报表和内部控制制度的基础上，对 宝财公司经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体风险评估 情况如下： 一、宝财公司基本情况 宝财公司是1992年6月经监管部门批准成立的全国性非银行 金融机构，是由国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。 法定代表人：陈海涛 企业法人统一社会信用代码：913100001322009015 宝财公司注册资本：68.40亿元（人民币，下同） 股权结构：中国宝武钢铁集团有限公司占24.32%、马鞍山钢 铁股份有限公司占22.36%、宝山钢铁股份有限公司占16.97%、太 原钢铁（集团）有限公司占12.58%、山西太钢不锈钢股份有限公 司占12.08%、武汉钢铁有限公司占9.48%、马钢（集团）控股有 ...

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入147,774,688.94元，上年同期90,036,967.69元，同比增长64.13%[13] - 归属于上市公司股东的净利润23,672,747.97元，上年同期17,397,653.72元，同比增长36.07%[13] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19,059,534.95元，上年同期8,672,352.02元，同比增长119.77%[13] - 经营活动产生的现金流量净额28,078,437.38元，上年同期348,611,545.03元，同比下降91.95%[13] - 基本每股收益0.0454元/股，上年同期0.033元/股，同比增长37.58%[13] - 稀释每股收益0.0454元/股，上年同期0.033元/股，同比增长37.58%[13] - 加权平均净资产收益率本报告期0.82%，上年同期0.59%，增加0.23%[13] - 本报告期末总资产7,621,493,977.40元，上年度末8,143,611,169.68元，同比下降6.41%[13] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末2,907,599,464.85元，上年度末2,883,025,430.71元，同比增长0.85%[13] - 计入当期损益的政府补助657,312.98元，委托他人投资或管理资产的损益4,840,625.01元[13] - 营业收入本期发生额1.4777468894亿美元，较上年同期0.9003696769亿美元增长64.13%，因加大销售力度[22][35] - 营业成本本期发生额6871.288861万美元，较上年同期2182.615245万美元增长214.82%，因2023年补提费用致成本增加[22][35] - 税金及附加本期发生额971.313149万美元，较上年同期653.558714万美元增长48.62%，因销售收入增加[23][35] - 投资收益本期发生额484.062501万美元，较上年同期864.333334万美元下降44.00%，因信托理财产品本金减少[23][35] - 营业外支出较上年同期增长334073.76%，因捐赠扶贫款[23] - 研发费用较上年同期下降100%，本期未发生研发支出[41] - 财务费用较上年同期下降40.93%，因本期利息收入增加、利息费用减少[42] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降60.67%，因本期支付工程款增加[56] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降130.94%，因本期筹资活动借款流入减少[56] - 取得借款收到的现金为340,000,000元，筹资活动现金流入小计340,000,000元[54] - 偿还债务支付的现金为300,400,000元，筹资活动现金流出小计309,454,067.47元[54] - 筹资活动产生的现金流量净额为30,545,932.53元[54] - 现金及现金等价物净增加额为36,414,503.65元[54] - 期末现金及现金等价物余额为1,958,632,841.09元[54] - 非流动资产合计从54.58亿美元增至55.28亿美元，增幅约1.28%[58] - 资产总计从81.44亿美元降至76.21亿美元，降幅约6.41%[58] - 应付账款从5.54亿美元降至0.17亿美元，降幅约97%[58] - 流动负债合计从12.44亿美元降至6.71亿美元，降幅约46.09%[58] - 负债合计从43.45亿美元降至37.82亿美元，降幅约12.96%[58] - 股本维持在5.21亿美元[58] - 资本公积从16.04亿美元微增至16.05亿美元，增幅约0.05%[58] - 专项储备从0.12亿美元增至0.12亿美元，增幅约1.06%[58] - 一般风险准备未分配利润从6.42亿美元增至6.65亿美元，增幅约3.69%[58] - 长期借款应付债券维持在12.19亿美元[58] 资产负债项目关键指标变化 - 货币资金期末余额16.4003006787亿美元，较年初22.6781224492亿美元下降27.68%，因结算工程款[21][32] - 应收账款期末余额3118.494574万美元，较年初3.965864万美元增长78533.42%，因销售货物确认收入[21][32] - 预付账款期末余额242.763981万美元，较年初90.660995万美元增长167.77%，因预付生产材料款[21][32] - 应付账款较年初下降97.01%，因支付工程款[21] - 合同负债较年初下降39.18%，因矿石销售确认收入[21] 股东持股情况 - 西藏矿业资产经营有限公司持股比例20.86%，持股数量108,733,483股，质押41,640,000股[43]

财务表现 - 公司2023年营业收入为80.55亿元，较上年下降63.54%[9] - 公司2023年净利润为1.64亿元，较上年下降79.40%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为3.80亿元，较上年下降77.01%[9] - 公司2023年基本每股收益为0.31元，较上年下降79.74%[9] - 公司2023年总资产为81.44亿元，较上年增长8.38%[9] - 公司2023年净资产为28.83亿元，较上年下降2.59%[9] - 公司最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[9] - 公司报告期不存在按照国际会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[10] - 公司报告期不存在按照境外会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] - 公司2023年第一季度营业收入为90,036,967.69元，净利润为17,397,653.72元[12] - 公司2023年第二季度营业收入为193,358,482.97元，净利润为7,898,860.39元[12] - 公司2023年第三季度营业收入为275,512,350.12元，净利润为87,775,964.04元[12] - 公司2023年第四季度营业收入为246,603,993.62元，净利润为50,740,662.56元[12] - 公司2023年非经常性损益项目包括资产处置损益、政府补助、金融资产公允价值变动损益等[12] - 公司2023年减少所得税影响额为997,224.35元，少数股东权益影响额为-1,227,488.36元[13] - 公司2023年锂行业市场变化显著，碳酸锂价格出现急剧下滑并逐渐回升[15] - 公司2023年铬铁行业供需两旺，铬铁价格整体处于高位波动[16] - 公司主营业务为铬铁矿和锂矿的开采及销售业务，具有独立完整的供、产、销系统[17] - 公司在铬铁矿和锂精矿领域具有较高的行业地位，拥有西藏罗布莎铬矿和西藏扎布耶盐湖的开采权[17] 财务指标 - 公司本期营业收入为805,511.18万元，同比减少140,368.24万元，降幅63.54%[21] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为16,381.31万元，同比减少63,152.25万元，降幅79.04%[21] - 锂类产品实现收入55,098.64万元，同比减少70.85%，占营业收入的比重为68.40%[21] - 铬类产品实现收入25,131.11万元，同比下降19.25%，占营业收入的比重为31.20%[21] - 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据[22] - 公司主营业务毛利率分别为30.04%和 20.86%[22] - 公司主营业务销售量为126,927.87吨，同比减少16.46%[22] - 公司主营业务锂精矿产量下降，导致库存量减少所致[23] - 公司主营业务中，锂类产品的折旧、摊销金额为77,521,551.15元，占营业成本比重为30.11%[25] 经营管理 - 公司2023年生产目标为生产铬铁矿12.00万吨，预计生产锂精矿0.7万吨[57] - 公司愿景是成为青藏高原矿产资源绿色综合开发利用的引领者[55] - 公司发展战略为“四有四化”高质量发展，建设成为中国宝武绿色资源板块重要产业[56] - 公司未来可能面对的风险包括政策性风险、项目建设风险、技术工艺风险和核心竞争力风险[58] - 全球经济面临多重风险挑战，2023年经济增速进一步放缓，2024年仍将保持疲软态势[59] - 我国经济正向消费和科技驱动的增长模式转变，需求不足仍是核心问题[59] - 公司计划开展矿产勘查，加强资源高附加值利用，推进智慧制造，优化扎布耶工艺并推进项目建设[59] 公司治理 - 公司完善了公司治理结构，优化机构设置和管控模式，加强风险内控，增强授权放权[63] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、机构方面做到独立，不存在依赖关系和资产占用情况[65] - 公司设有独立的财务会计部门和会计核算体系，独立纳税，不存在共用银行账户情况[66] - 公司拥有独立的组织机构，与控股股东独立经营，不存在混合经营情况[66] - 公司召开了2022年度股东大会和2023年第一次临时股东大会，投资者参与比例分别为24.61%和21.28%[67][69] 人力资源 - 公司员工数量合计为440人，其中高中及以下学历员工占比最高[107] - 公司实施了企业年金和增加意外保险的保障，优化薪酬管理体系[107] - 公司培训工作紧紧围绕人才发展规划，全年实现管理人员参加脱产培训1548学时[108] 分红政策 - 公司2023年半年度现金分红总额为人民币250,490,648.41元[109] - 公司2023年度现金分红总额为52,117,414.00元，占利润