财务状况总体数据 - 2021年9月30日资产总额725.54亿元，较上年末减少13.57%；负债总额535.18亿元，较上年末减少18.67%；归属于上市公司股东的所有者权益184.80亿元，较上年末增加0.44%[5] - 公司2021年第三季度资产总计72,553,742,520.84元，较之前减少176,973,583.05元[33] - 负债合计53,518,289,868.41元，较之前减少176,973,583.05元[33] - 股东权益合计19,035,452,652.43元[33] - 2021年9月30日公司合并资产总计627.09亿元，较2020年12月31日的725.54亿元有所下降[37] - 2021年9月30日公司合并负债合计435.29亿元，较2020年12月31日的535.18亿元有所下降[38] - 2021年9月30日公司合并股东权益合计191.80亿元，较2020年12月31日的190.35亿元略有上升[38] 营业收入与利润情况 - 2021年7 - 9月营业收入13.03亿元，同比增长8.68%；1 - 9月营业收入39.40亿元，同比增长8.09%[5] - 2021年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润3.20亿元，同比增长1.97%；1 - 9月归属于上市公司股东的净利润7.80亿元，同比减少15.10%[5] - 2021年1 - 9月投资收益11.42亿元，公允价值变动收益2.75亿元，合计14.17亿元[7] - 2021年7 - 9月公司合并营业收入为13.03亿元，较2020年同期的11.99亿元增长8.68%[39] - 2021年7 - 9月公司合并营业支出为8.28亿元，较2020年同期的7.47亿元增长10.84%[39] - 2021年7 - 9月公司合并营业利润为4.75亿元，较2020年同期的4.52亿元增长5.10%[39] - 2021年7 - 9月公司合并净利润为3.55亿元，较2020年同期的3.41亿元增长4.24%[39] - 2021年7 - 9月归属于母公司股东的净利润为3.20亿元，较2020年同期的3.14亿元增长2.09%[39] - 2021年7 - 9月公司合并其他综合收益的税后净额为49.62万元，2020年同期为 - 1918.09万元[39] - 2021年7 - 9月公司合并综合收益总额为3.56亿元，较2020年同期的3.21亿元增长10.62%[39] - 2021年7 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，与2020年同期持平[39] - 2021年7 - 9月手续费及佣金净收入为6.13亿元，较2020年同期的5.53亿元增长10.97%[39] - 2021年7 - 9月投资收益为4.51亿元，较2020年同期的4.86亿元下降7.26%[39] - 2021年1 - 9月公司营业收入39.40亿元，2020年同期为36.45亿元[40] - 2021年1 - 9月利息净收入1202.61万元，2020年同期为3.45亿元[40] - 2021年1 - 9月手续费及佣金净收入17.09亿元，2020年同期为14.19亿元[40] - 2021年1 - 9月投资收益12.03亿元，2020年同期为12.38亿元[40] - 2021年1 - 9月营业支出27.68亿元，2020年同期为23.41亿元[40] - 2021年1 - 9年营业利润11.72亿元，2020年同期为13.05亿元[40] - 2021年1 - 9年净利润8.87亿元，2020年同期为9.78亿元[40] - 2021年1 - 9年归属于母公司股东的净利润7.80亿元，2020年同期为9.18亿元[40] - 2021年1 - 9年综合收益总额8.43亿元，2020年同期为9.56亿元[40] - 2021年基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，2020年为0.17元/股[40] 资产项目变动情况 - 2021年9月30日货币资金较2020年末增加43.39%，主要因期末客户资金存款增加[8] - 2021年9月30日衍生金融资产较2020年末增加96.05%，因期末期权业务形成的衍生金融资产增加[8] - 2021年9月30日应收款项较2020年末增加425.21%，因期末应收收益互换初始交换金及应收清算款增加[8] - 2021年9月30日其他债权投资较2020年末减少89.30%，因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少[8] - 2021年9月30日货币资金为227.98亿元，2020年12月31日为158.99亿元[37] - 2021年9月30日融出资金为88.57亿元，2020年12月31日为74.38亿元[37] 负债项目变动情况 - 2021年9月30日应付短期融资款较2020年末增加39.40%，因期末短期收益凭证规模增加[8] - 2021年9月30日卖出回购金融资产款较2020年末减少76.98%，因期末债券回购业务规模减少[8] - 2021年9月30日应付短期融资款为55.43亿元，2020年12月31日为39.77亿元[38] - 2021年9月30日拆入资金为29.01亿元，2020年12月31日为44.02亿元[38] - 2021年9月30日代理买卖证券款为170.13亿元，2020年12月31日为136.09亿元[38] - 2021年9月30日应付债券为91.24亿元，2020年12月31日为78.78亿元[38] 现金流量情况 - 2021年1-9月利息净收入9.34亿美元，较2020年同期减少21.33%[9] - 2021年1-9月公允价值变动收益2.75亿美元，较2020年同期增加144.56%[9] - 2021年1-9月信用减值损失3.32亿美元，较2020年同期增加80.81%[9] - 2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-104.90亿美元，较2020年同期流出减少[9] - 2021年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为16.02亿美元，较2020年同期减少36.29%[9] - 2021年1-9月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入较2020年同期减少22.53%[9] - 2021年1-9月手续费及佣金净收入中，资产管理业务手续费净收入较2020年同期减少31.36%[9] - 2021年1 - 9月经营活动现金流入小计合并为104.9004372253亿美元，母公司为75.3336079651亿美元；2020年同期合并为117.9215624036亿美元，母公司为101.0898479628亿美元[41] - 2021年1 - 9月经营活动现金流出小计合并为209.7982064541亿美元，母公司为188.2927929705亿美元；2020年同期合并为242.3815739564亿美元，母公司为233.9455397566亿美元[41] - 2021年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额合并为 - 104.8977692288亿美元，母公司为 - 112.9591850054亿美元；2020年同期合并为 - 124.4600115528亿美元，母公司为 - 132.8556917938亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动现金流入小计合并为162.3836831687亿美元，母公司为162.1881074751亿美元；2020年同期合并为160.4729222093亿美元，母公司为160.6842995463亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动现金流出小计合并为2.9480651717亿美元，母公司为3.6296984638亿美元；2020年同期合并为14.4417226755亿美元，母公司为14.0835327814亿美元[41] - 2021年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额合并为159.4356179970亿美元，母公司为158.5584090113亿美元；2020年同期合并为146.0311995338亿美元，母公司为146.6007667649亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动现金流入小计合并为73.0414700000亿美元，母公司为72.9414700000亿美元；2020年同期合并为144.2473361315亿美元，母公司为144.2473361315亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动现金流出小计合并为57.0218619979亿美元，母公司为56.3287836884亿美元；2020年同期合并为119.1021241793亿美元，母公司为118.8050143119亿美元[41] - 2021年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额合并为16.0196080021亿美元，母公司为16.6126863116亿美元；2020年同期合并为25.1452119522亿美元，母公司为25.4423218196亿美元[41] - 2021年1 - 9月现金及现金等价物净增加额合并为70.5449208294亿美元，母公司为62.2107475554亿美元；2020年同期合并为46.7105153804亿美元，母公司为39.1851490408亿美元[41] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为186,953户[10] - 广西投资集团有限公司持股比例为22.49%，持股数量为12.25亿股[10] - 截至2021年9月30日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形[11] 诉讼与仲裁事项 - 报告期内公司无单项涉案金额或连续十二个月累计金额超1000万元且占2020年末经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁事项[12] - 2021年8月30日，南宁中院将26,641.13元执行款划至国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划托管账户，9月23日裁定终结本次执行程序[12] - 2020年3月9日，法院向公司划转股票质押式回购交易合同违约纠纷执行款项292.81万元[13] - 2021年10月14日，公司申请划转何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷执行回款46.92万元和15.61万元[13][14] - 2021年4月30日和8月17日，公司收到匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷执行回款81.31万元和5.81万元[14] - 2021年8月26日，法院裁定某投资控股有限公司终止重整程序并宣告破产[15] - 2021年9月15日，法院判决陈某某向公司清偿本金1,699.57万元及相关费用，10月27日南宁中院立案执行[15] - 2021年8月2日，公司申请将陈某某股票质押式回购交易部分执行回款预计2,790.59万元划给公司[15] - 2021年8月23日，公司向南宁中院申请划转部分执行回款2790.59万元[17] - 2020年3月24日，南宁中院裁定查封、扣押、冻结、划拨、提取、变价被执行人名下价值2900万元的财产[17] - 2021年10月8日，公司向法院申请划转部分执行回款2115.55万元；10月21日，收到该笔执行回款[17] - 2021年4月30日和6月25日，公司分别收到南宁中院执行回款791.01万元和586.44万元[17] - 2021年6月30日，南宁中院判决陈某向公司清偿本金1.10亿元，并支付利息、违约金、滞纳金，公司对相关质押股权有优先受偿权，判决于9月4日生效[19] - 2021年8月24日，南宁中院裁定查封或冻结三位被告名下银行存款5370.21万元或其他等值财产；9月14日，法院已冻结相关被告名下银行存款[20] - 2021年6月8日，南宁中院决定对某案件立案执行[18] - 2021年2月4日、2月18日、2月24日，南宁中院分别对三起案件决定立案受理，并于7月15日开庭审理[18] - 2021年5月24日，南宁中院决定对某案件立案执行[19] - 2021年10月12日，广西高院决定受理

公司基本信息 - 公司股票代码为000750，上市于深圳证券交易所[14] - 公司法定代表人为何春梅[14] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，邮编541004[14] - 公司办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦，邮编530028[14] - 公司注册资本为544,452.55万元[16] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[16] - 公司拥有证券业务外汇经营资格等多项单项业务资格[17] 公司治理与会议 - 公司第九届董事会第七次会议9名董事全部出席并行使表决权[2] 财务分配计划 - 公司计划2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[162] 财务报告审计情况 - 公司2021年半年度财务报告未经会计师事务所审计[3] - 公司2021年半年度财务报告未经审计[174] 整体财务数据关键指标变化 - 2021年1 - 6月营业收入26.38亿元，较2020年同期的24.47亿元增长7.80%[20] - 2021年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润4.60亿元，较2020年同期的6.05亿元下降23.97%[20] - 2021年6月30日资产总额822.13亿元，较2020年12月31日的725.54亿元增长13.31%[20] - 2021年6月30日负债总额633.88亿元，较2020年12月31日的535.18亿元增长18.44%[20] - 2021年1 - 6月基本每股收益0.08元/股，较2020年同期的0.11元/股下降27.27%[20] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润为459,632,564.14元，较2020年同期的604,517,260.62元下降23.97%[26] - 2021年上半年其他业务收入为679,708,612.94元，较2020年同期的304,688,858.70元增长123.08%[26] - 2021年上半年业务及管理费为1,054,040,601.32元，较2020年同期的1,091,509,022.16元下降3.43%[26] - 2021年上半年经营活动现金流入小计1,130,378.53万元，同比增加229.58%；经营活动现金流出小计2,862,552.72万元，同比增加42.60% [56] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计420,445.00万元，同比减少51.19%；筹资活动现金流出小计199,488.86万元，同比减少77.03% [56] - 公司经营活动现金净流量为-173.22亿元，净利润为5.32亿元[58] - 2021年上半年公司营业收入263,758.76万元，同比增长7.80%，营业支出194,064.82万元，同比增长21.75%，所得税费用16,408.84万元，同比下降21.98% [54] - 2021年1-6月公司营业机构数量117个，2020年1-6月为141个，营业收入26.38亿元，同比增长7.80%，营业利润6.97亿元，同比下降18.27%[88][89] - 总部及分公司2021年1-6月营业利润2.80亿元，较2020年同期的5.55亿元下降49.59%，营业收入10.02亿元，同比下降31.57%[88] - 广西壮族自治区2021年1-6月营业机构52个，较2020年同期的70个减少，营业利润1.79亿元，同比下降4.82%，营业收入2.62亿元，同比下降3.72%[88] - 上海市2021年1-6月营业机构4个，较2020年同期的5个减少，营业利润0.97亿元，同比增长8.52%，营业收入2.04亿元，同比增长3.15%[88] 资产负债关键指标变化 - 2021年6月30日货币资金180.62亿元，较2020年12月31日的158.99亿元增长13.60%[24] - 2021年6月30日交易性金融资产414.10亿元，较2020年12月31日的191.39亿元增长116.36%[24] - 2021年6月30日货币资金为14,951,564,753.51元，较2020年12月31日的12,840,283,934.37元增长16.44%[28] - 2021年6月30日交易性金融资产为39,021,262,994.86元，较2020年12月31日的15,670,327,908.15元增长149.01%[28] - 2021年6月30日应付短期融资款为5,757,870,511.43元，较2020年12月31日的3,976,581,075.21元增长44.79%[29] - 2021年上半年利息净收入中的利息收入为563,599,039.00元，较2020年同期的780,814,062.65元下降27.82%[29] - 2021年6月30日核心净资本为13,465,726,272.05元，较2020年12月31日的14,124,077,009.30元下降4.66%[32] - 2021年6月30日表内外资产总额为71,046,753,449.84元，较2020年12月31日的59,322,827,572.76元增长19.76%[32] - 2021年6月30日风险覆盖率为222.20%，较2020年12月31日的223.97%下降1.77个百分点[32] - 2021年6月30日货币资金180.62亿元，占总资产比例21.97%，较2020年12月31日增加0.06个百分点[90] - 2021年6月30日交易性金融资产414.10亿元，占总资产比例50.37%，较2020年12月31日增加23.99个百分点[90] - 2021年6月30日其他债权投资4.28亿元，占总资产比例0.52%，较2020年12月31日减少24.36个百分点[90] - 2021年6月30日应付短期融资款57.58亿元，占总资产比例7.00%，较2020年12月31日增加1.52个百分点[91] - 2021年6月30日拆入资金29.01亿元，占总资产比例3.53%，较2020年12月31日减少2.54个百分点[91] - 2021年6月30日卖出回购金融资产款257.60亿元，占总资产比例31.33%，较2020年12月31日增加6.26个百分点[91] - 交易性金融资产期初数为191.39亿元，期末数为414.10亿元，本期公允价值变动损益为1.73亿元，本期购买金额为12356.87亿元，本期出售金额为12135.90亿元[93] - 截至报告期末，为各项业务受限的金融资产合计288.33亿元，其中交易性金融资产受限金额较大[96] - 结算备付金2021年6月末为22.27亿元，较2020年12月末的18.34亿元增长21.45%，原因是期末客户备付金及公司备付金增加[98] - 存出保证金2021年6月末为35.96亿元，较2020年12月末的25.61亿元增长40.44%，因期末期货子公司交易保证金增加[98] - 应收款项2021年6月末为3.72亿元，较2020年12月末的1.70亿元增长118.76%，是期末应收收益互换初始交换金及应收清算款增加所致[98] - 其他债权投资2021年6月末为4.28亿元，较2020年12月末的180.49亿元减少97.63%，因期末债券投资规模减少[98] - 应付短期融资款2021年6月末为57.58亿元，较2020年12月末的39.77亿元增长44.79%，因期末短期收益凭证规模增加[98] 收入费用关键指标变化 - 2021年1 - 6月手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入4.41亿元，较2020年同期的3.58亿元增长23.18%[25] - 2021年1 - 6月利息净收入中利息支出6.16亿元，较2020年同期的5.73亿元增长7.60%[25] - 手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入2021年1 - 6月为4.41亿元，较2020年1 - 6月的3.58亿元增长23.18%，因本期证券市场交易量上升[99] - 资产管理业务手续费净收入2021年1 - 6月为1.07亿元，较2020年1 - 6月的1.57亿元减少31.43%，因本期资产管理业务计提的管理费收入减少[99] - 其他业务收入2021年1 - 6月为6.80亿元，较2020年1 - 6月的3.05亿元增长123.08%，因本期期货子公司现货交易收入增加[99] - 营业外收入为424.19694万元，较上期增长320.04%，因期货子公司营业外收入增加[100] - 营业外支出为485.522481万元，较上期减少21.90%，因捐赠支出减少[100] - 所得税费用为1.6408841054亿元，较上期减少21.98%，因利润总额减少[100] - 归属于母公司股东的净利润为4.5963256414亿元，较上期减少23.97%，因净利润减少[100] - 少数股东损益为7260.524001万元，较上期增长122.34%，因子公司净利润增加[100] 各业务线规模与布局 - 公司设立证券营业部97家，从事零售财富业务的分公司20家，营业网点覆盖20个省级区域，广西区内有52家营业网点[33] - 国海良时期货在全国拥有28家分支机构[35] - 公司先后为全国550余家企业提供多元金融服务[36] - 研究服务覆盖200多家公募基金及保险、数百家私募机构[42] 各业务线行业排名 - 截至报告期末，在140家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第30位、35位、37位[44] - 2021年上半年，公司受托客户资产管理业务净收入行业排名25位[44] - 2021年上半年，公司证券投资收益行业排名29位[44] - 2021年上半年，公司融资业务利息收入行业排名39位[44] - 2021年上半年，公司投资银行业务净收入行业排名42位[44] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入行业排名47位[44] - 截至2021年6月末，公司国开行金融债承销金额的券商排名连续15年保持在前9位，进出口行金融债承销金额的券商排名连续11年保持在前8位，农发行金融债承销金额的券商排名连续12年保持在前9位[47] 公司荣誉 - 2007年至2021年6月末，公司连续10年获国开行“金融债优秀承销商”称号，10次获农发行“金融债券优秀承销商”称号，5次获进出口行“金融债优秀承销商”称号[48] 公司战略规划 - 公司“十四五”战略规划制定了40余项战略关键举措、26个战略项目[51] 各业务线收入占比变化 - 2021年上半年零售财富管理业务收入56,461.87万元，占比21.41%，较2020年上升2.24个百分点；企业金融服务业务收入11,392.95万元，占比4.32%，下降0.90个百分点[54][56] - 2021年上半年销售交易与投资业务收入47,790.52万元，占比18.12%，下降21.28个百分点；投资管理业务收入76,219.14万元，占比28.90%，上升8.32个百分点[54][56] - 2021年上半年信用业务收入14,080.81万元，占比5.34%，下降0.66个百分点[54][56] 零售财富管理业务数据 - 2021年上半年零售财富管理业务营收5.65亿元，同比增长20.41%[59] - 2021年上半年证券经纪业务营收2.82亿元，同比增长4.20%[60] - 2021年1 - 6月A股成交金额7534.33亿元，市场份额0.35%；2020年同期成交金额7063.75亿元，市场份额0.40%[61] - 2021年上半年代理销售金融产品新增代销56只，同时在线重点产品48只[64] - 2021年1 - 6月证券投资基金销售总金额16.39亿元，赎回总金额9.69亿元；证券公司资产管理计划销售总金额187.81亿元，赎回总金额208.59亿元；其他金融产品销售总金额17.74亿元，赎回总金额12.03亿元；代理销售总收入0.31亿元[69] 企业金融服务业务数据 - 2021年上半年

活动基本信息 - 活动名称为“2021年广西地区上市公司投资者网上集体接待日活动” [1] - 活动举办方为广西上市公司协会、深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动平台为“全景•投资者关系互动平台”网站（http://ir.p5w.net） [1] - 活动时间为2021年5月21日（星期五）15:30至17:00 [1] 参与公司信息 - 参与公司为国海证券股份有限公司 [1] - 参与公司高管为副总裁兼财务总监谭志华先生、合规总监兼董事会秘书覃力先生 [1] 活动交流内容 - 公司高管将与投资者就公司治理、发展经营情况、融资情况和可持续发展等问题交流 [1] - 公司高管将全程在线实时回答投资者提问 [1]

财务数据整体情况 - 2021年3月31日资产总额791.74亿元，较上年末增长9.12%[5] - 2021年3月31日负债总额599.77亿元，较上年末增长12.07%[5] - 2021年1 - 3月营业收入10.69亿元，较上年同期增长4.01%[5] - 2021年1 - 3月归属于上市公司股东的净利润1.74亿元，较上年同期下降42.08%[5] - 2021年1 - 3月基本每股收益0.03元/股，较上年同期下降50.00%[5] - 2021年1 - 3月加权平均净资产收益率0.94%，较上年同期下降0.85个百分点[5] - 公司2021年第一季度资产总计725.54亿元，较之前减少1.77亿元[43] - 公司2021年第一季度负债合计535.18亿元，较之前减少1.77亿元[43] - 公司2021年第一季度股东权益合计190.35亿元，与之前持平[43] - 2021年3月31日公司合并资产总计791.74亿元，较2020年12月31日的725.54亿元增长9.12%[51] - 2021年3月31日公司合并负债合计599.77亿元，较2020年12月31日的535.18亿元增长12.07%[52] - 2021年3月31日公司合并股东权益合计191.97亿元，较2020年12月31日的190.35亿元增长0.85%[52] - 2021年1 - 3月公司营业收入为10.6925000052亿元，2020年同期为10.2805357552亿元，同比增长约4%[54] - 2021年1 - 3月公司净利润为2.0686874513亿元，2020年同期为3.1199270482亿元，同比下降约34%[54] - 2021年1 - 3月基本每股收益为0.03，2020年同期为0.06，同比下降50%[54] - 2021年1 - 3月稀释每股收益为0.03，2020年同期为0.06，同比下降50%[54] - 2021年1 - 3月综合收益总额为1.6256833543亿元，2020年同期为3.6244618183亿元，同比下降约55.2%[54] 具体业务收益情况 - 2021年1 - 3月投资收益2.41亿元[8] - 2021年1 - 3月公允价值变动收益 - 7128.36万元[8] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，手续费及佣金净收入中投资银行业务手续费净收入从8993.08万美元降至4170.95万美元，降幅53.62%，因本期债券承销业务减少[14] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，投资收益从2.79亿美元增至3.85亿美元，增幅38.19%，因本期处置金融工具取得的收益增加[15] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，其他业务收入从1.04亿美元增至2.67亿美元，增幅157.65%，因本期期货子公司现货交易收入增加[15] - 2021年1 - 3月手续费及佣金净收入为4.8475039906亿元，2020年同期为4.4194445896亿元，同比增长约9.7%[54] - 2021年1 - 3月投资收益为3.8516157436亿元，2020年同期为2.7871706474亿元，同比增长约38.2%[54] - 2021年1 - 3月营业支出为7.9391939869亿元，2020年同期为6.1011585076亿元，同比增长约29.8%[54] - 2021年1 - 3月其他业务收入为2.6671736993亿元，2020年同期为1.0352105202亿元，同比增长约157.6%[54] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数197,609户[9] - 广西投资集团有限公司持股比例22.49%，为第一大股东[9] 资产变动情况 - 2021年3月31日较2020年12月31日，交易性金融资产从191.39亿美元增至371.14亿美元，增幅93.92%，主要因期末债券投资规模增加[14] - 2021年第一季度证券投资最初投资成本401.16亿元，期末账面价值400.15亿元，报告期损益3.697亿元[37] - 2021年第一季度末货币资金158.99亿元，其中客户存款106.92亿元[42] - 2021年第一季度末结算备付金18.34亿元，其中客户备付金14.91亿元[42] - 2021年第一季度末融出资金74.38亿元[42] - 2021年第一季度末衍生金融资产144.73万元[42] - 2021年第一季度末存出保证金25.61亿元[42] - 2021年第一季度末应收款项1.70亿元[42] - 2021年第一季度末买入返售金融资产47.60亿元[42] - 2021年第一季度末交易性金融资产191.39亿元[42] - 2021年因首次执行新租赁准则，使用权资产增加1.86亿元[42] - 母公司2021年1月1日货币资金为128.40亿元，其中客户存款84.96亿元[44] - 公司2021年第一季度结算备付金为18.81亿元，其中客户备付金14.14亿元[46] - 公司2021年第一季度融出资金为74.38亿元[46] - 2021年3月31日货币资金为172.46亿元，较2020年12月31日的158.99亿元增长8.47%[51] - 2021年3月31日交易性金融资产为371.14亿元，较2020年12月31日的191.39亿元增长94.44%[51] - 2021年3月31日应付短期融资款为46.15亿元，较2020年12月31日的39.77亿元增长16.05%[52] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为257.50亿元，较2020年12月31日的181.90亿元增长41.56%[52] - 2021年3月31日代理买卖证券款为141.21亿元，较2020年12月31日的136.09亿元增长3.76%[52] - 2021年3月31日应付债券为96.85亿元，较2020年12月31日的78.78亿元增长22.94%[52] - 2021年3月31日未分配利润为18.19亿元，较2020年12月31日的16.55亿元增长9.91%[52] 信用减值与损益情况 - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，信用减值损失从3724.21万美元增至6407.37万美元，增幅72.05%，因本期买入返售金融资产减值准备增加[15] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，归属于母公司股东的净利润从3.00亿美元降至1.74亿美元，降幅42.08%，因本期净利润减少[15] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，少数股东损益从1151.71万美元增至3283.35万美元，增幅185.08%，因本期子公司净利润增加[15] - 2021年1 - 3月信用减值损失为6407.373668万元，2020年同期为3724.214441万元，同比增长约72%[54] 现金流量情况 - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，投资活动产生的现金流量净额从133.91亿美元增至152.27亿美元，增幅13.71%，因本期收回投资收到的现金增加[15] - 2021年1 - 3月较2020年1 - 3月，筹资活动产生的现金流量净额从4.08亿美元增至23.02亿美元，增幅464.52%，因本期偿还债务支付的现金减少[15] - 2021年1 - 3月经营活动现金流入小计合并为74.4973619119亿元，母公司为66.8948923116亿元[55] - 2021年1 - 3月经营活动现金流出小计合并为236.8801890534亿元，母公司为156.3226361904亿元[55] - 2021年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额合并为 - 162.3828271415亿元，母公司为 - 89.4277438788亿元[55] - 2021年1 - 3月投资活动现金流入小计合并为153.2863715749亿元，母公司为134.0985374122亿元[55] - 2021年1 - 3月投资活动现金流出小计合并为10.16144487亿元，母公司为1.874131369亿元[55] - 2021年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额合并为152.2702271262亿元，母公司为133.9111242753亿元[55] - 2021年1 - 3月筹资活动现金流入小计合并为27.9亿元，母公司为60.8762361315亿元[55] - 2021年1 - 3月筹资活动现金流出小计合并为4.8778788412亿元，母公司为56.798024584亿元[55] - 2021年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额合并为23.0221211588亿元，母公司为4.0782115475亿元[55] - 2021年1 - 3月现金及现金等价物净增加额合并为12.914104277亿元，母公司为48.5658039132亿元[55] 诉讼仲裁情况 - 报告期内公司不存在单项涉案金额或连续十二个月累计发生金额合计超1000万元且占2020年末经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁事项[16] - 2020年3月9日，公司收到起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约案部分执行款项292.81万元[17] - 2021年4月9日，公司就起诉何某某股票质押式回购交易合同违约案向南宁中院申请拍卖被告名下房产[17] - 2021年4月23日，公司收到最高院《应诉通知书》，广西明利集团有限公司不服广西高院二审判决，向最高院申请再审[17] - 2021年2月25日，南宁中院决定恢复起诉匡某股票质押式回购交易合同违约案执行，4月9日公司申请划转部分执行款项[19] - 2021年3月15日，法院裁定确认公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约案申报的债权[19] - 2020年3月6日，公司收到起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约案部分执行款项5.02万元[20] - 2020年3月24日，南宁中院裁定查封、扣押、冻结、划拨、提取、变价起诉贵州某公司股票质押式回购交易合同违约案被执行人名下价值2900万元的财产[22] - 2021年1月4日，南宁中院决定立案执行起诉某企业集团有限公司、赵某某股票质押式回购交易合同违约案[22] - 2021年4月1日，公司收到起诉某集团有限公司股票质押式回购交易合同违约案部分执行回款1527.43万元[22] - 上述所有诉讼事项均不形成预计负债，截至报告出具之日，多数事项未有其他进展[17][19][20][22] - 案号〔2020〕桂 01 民初 2794 号诉讼，法院判决被告支付本金 4300 万元及利息等，判决于 2021 年 2 月 22 日生效[24] - 案号〔2021〕桂 01 民初 587 号、〔2021〕桂 01 民初 679 号、〔2021〕桂 01 民初 798 号诉讼，法院分别于 2021 年 2 月 4 日、2 月 18 日、2 月 24 日决定立案受理[24] - 案号〔2020〕桂 01 民初 211 号诉讼，法院于 2020 年 7 月 20 日解除对被告部分财产的保全措施，已于 2020 年 7 月 8 日、8 月 10 日开庭审理[26] - 案号〔2020〕桂 01 民初 1005 号诉讼，广西高院于 2020 年 9 月 21 日裁定驳回被告上诉，南宁中院于 2021 年 3 月 23 日开庭审理[26] - 案号〔2020〕桂 01 民初 1342 号诉讼，南宁中院于 2021 年 3 月 2 日开庭审理[27] - 案号〔2020〕桂 01 民初 1418 号诉讼，法院于 2020 年 8 月 13 日对被告银行存款、房产采取保全措施[27] - 案号〔2020〕桂 01 民初 2415 号诉讼，法院于 2020 年 10 月 19 日对被告股票、股权等采取保全措施[27] - 案号〔2

公司基本信息 - 公司股票简称国海证券，代码000750，上市于深圳证券交易所[8] - 公司法定代表人为何春梅，总裁为卢凯[8] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦[8] - 公司拥有证券业务外汇经营、网上证券委托业务等多项业务资格[13][14] - 公司设有战略管理部、办公室等多个部门[19] - 公司有北京分公司、上海分公司等15家分公司[20] - 公司拥有国海富兰克林基金管理有限公司等多家子公司，国海富兰克林基金管理有限公司注册资本22000万元，持股比例51%；国海良时期货有限公司注册资本50000万元，持股比例83.84%；国海创新资本投资管理有限公司注册资本200000万元，持股比例100%；国海证券投资有限公司注册资本100000万元，持股比例100%[22][23] 公司历史沿革 - 2001年10月，公司经核准增资扩股并更名，注册资本8亿元[15] - 2011年6月24日，公司借壳上市并更名，注册资本变更为7.16780629亿元[15] - 2012年，公司以2011年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为17.91951572亿元[16] - 2013年11月，公司配股，实际配售5.18409743亿股，注册资本变更为23.10361315亿元[16] - 2015年7月，公司非公开发行5亿股，注册资本变更为28.10361315亿元[16] - 2016年，公司以2015年末总股本为基数进行分配和转增，注册资本变更为42.15541972亿元[16] - 2020年1月，公司配股，实际配售12.28983542亿股，注册资本变更为54.44525514亿元[17] - 2019年7月，经中国证监会核准，广西投资集团成为公司实际控制人[12] - 重大资产重组中桂林集琦以部分资产与索美公司等所持国海证券有限责任公司约9.79%股权及128,344,594.93元现金置换，新增501,723,229股股份换取其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司注销[6] 公司分支机构信息 - 截至2020年12月31日，公司共拥有97家证券营业部[23] - 2017年4月13日公司设立桂林分公司，2019年12月27日对部分分支机构整合，撤销原桂林分公司，桂林中山中路证券营业部更名为桂林分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原北京第二分公司，北京和平街证券营业部更名为北京第一分公司[21] - 2019年12月27日公司对部分分支机构整合，撤销原陕西分公司，西安科技路证券营业部更名为陕西第一分公司[21] - 2020年10月15日公司同意郑州商务外环路等7家证券营业部分别更名为河南分公司等7家分公司[21] - 公司有南京、广东、重庆等多家分公司，各分公司有对应的注册地址、设立时间、负责人和联系电话[21] - 国海证券在深圳有7家证券营业部，如宝安裕安路、新区大道等[25] - 国海证券在广州有2家证券营业部，分别是开创大道和粤垦路营业部[25] - 国海证券在湛江、珠海各有1家证券营业部，分别为开发区乐山路和景山路营业部[25] - 国海证券在四川有2家证券营业部，位于成都武阳大道和绵阳滨江路[25] - 国海证券在福建有3家证券营业部，分布在福州五四路、高新区旗山大道和漳州九龙大道[25] - 国海证券在云南有2家证券营业部，是昆明前兴路和玉溪秀山路营业部[25] - 国海证券在湖南有1家证券营业部，为株洲庐山路营业部[25] - 国海证券在山东有6家证券营业部，包括济南历山路、济宁邹城市兴石街等[25] - 国海证券在山东东营、陕西西安、宝鸡、榆林、湖北武汉、广西南宁、崇左、百色等地设有证券营业部[26] - 国海证券东营府前大街证券营业部位于山东省东营市东营区府前大街55号4号楼1705、1706室[26] - 国海证券西安凤城九路证券营业部位于西安市经济技术开发区凤城九路白桦林居38幢3单元30302室[26] - 国海证券宝鸡高新大道证券营业部位于陕西省宝鸡市高新开发区高新大道63号院2幢1座13层03号[26] - 国海证券榆林长城路证券营业部位于陕西省榆林市榆阳区长城南路翰庭大厦11楼1103室[26] - 国海证券武汉中北路证券营业部位于武汉市武昌区中北路与东沙大道交汇处武汉中央文化区K1地块一期一区第K1 - 2幢10层3号[26] - 国海证券南宁双拥路证券营业部位于南宁市青秀区双拥路38号广西新谊金融投资大厦第5层[26] - 国海证券南宁新民路证券营业部位于广西南宁市新民路4号华星时代广场地上第五层西面[26] - 国海证券南宁友爱路证券营业部位于广西南宁市友爱南路42号[26] - 国海证券南宁凤凰岭路证券营业部位于南宁市青秀区凤凰岭路16号荣和大地.公园大道1号楼三层[26] - 公司在广西多地设有证券营业部，如百色田东县、河池、来宾、柳州、桂林、梧州、贺州、玉林、贵港、北海、钦州、防城港等地[27][28] 公司财务审计与顾问信息 - 公司2020年年度财务报告经德勤华永会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[2] - 公司第九届董事会第四次会议9名董事出席并行使表决权，无董事等对报告真实性等有异议[2] - 公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，办公地址在广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦26楼，签字会计师为洪锐明、吴迪[29] - 2020年公司聘请国泰君安证券股份有限公司为保荐机构，办公地址在上海市南京西路768号国泰君安大厦，保荐代表人为谢良宁、刘启群，持续督导期间为2020年1月14日至2021年12月31日[30] - 2021年1月29日，公司聘请中信证券股份有限公司担任非公开发行股票项目的保荐机构，承接配股项目的持续督导工作，负责本次非公开发行股票的保荐及持续督导工作，委派王琛、邱志千负责[30] - 报告期内公司未聘请履行持续督导职责的财务顾问[31] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年公司营业收入44.82亿元，较2019年增长25.89%[33] - 2020年归属于上市公司股东的净利润4.88亿元，较2019年增长48.73%[33] - 2020年基本每股收益0.13元/股，较2019年增长18.18%[33] - 2020年末公司资产总额725.54亿元，较2019年末增长9.42%[33] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产184.80亿元，较2019年末增长31.91%[33] - 2020年母公司营业收入30.67亿元，较2019年增长31.65%[35] - 2020年母公司净利润6.25亿元，较2019年增长71.48%[35] - 2020年末母公司资产总额644.14亿元，较2019年末增长4.73%[35] - 2020年末母公司所有者权益总额178.42亿元，较2019年末增长32.44%[35] - 截止披露前一交易日公司总股本54.45亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.13元/股[36] - 2020年末核心净资本为141.24亿元，较2019年末（调整后）增长26.54%[41] - 2020年末净资本为149.64亿元，较2019年末（调整后）增长24.32%[41] - 2020年末净资产为178.42亿元，较2019年末（调整后）增长32.44%[41] - 2020年末货币资金为158.99亿元，较2019年末增长40.61%[43] - 2020年末融出资金为74.38亿元，较2019年末增长39.26%[43] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末增长65.27%[43] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末增长840.48%[43] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末增长467.46%[43] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末增长221.22%[43] - 2020年末股本为54.45亿元，较2019年末增长29.15%[43] - 2020年利息收入为15.36亿美元，较2019年的21.24亿美元减少27.70%[44] - 2020年经纪业务手续费净收入为8.22亿美元，较2019年的5.43亿美元增长51.44%[44] - 2020年投资收益为13.86亿美元，较2019年的7.60亿美元增长82.36%[44] - 2020年末货币资金为128.40亿美元，较2019年末的93.51亿美元增长37.31%[45] - 2020年末融出资金为74.38亿美元，较2019年末的53.41亿美元增长39.26%[45] - 2020年末交易性金融资产为156.70亿美元，较2019年末的92.79亿美元增长68.89%[45] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿美元，较2019年末的7.01亿美元增长467.46%[45] - 2020年净利润为6.25亿美元，较2019年的3.64亿美元增长71.48%[46] - 2020年所得税费用为1.56亿美元，较2019年的1.05亿美元增长48.63%[46] - 2020年综合收益总额为6.17亿美元，较2019年的3.95亿美元增长56.13%[46] - 2020年公司实现营业收入448,201.52万元，同比增长25.89%；利润总额104,124.89万元，同比增长45.28%；归属于上市公司股东的净利润72,537.63万元，同比增长48.73%[57] - 2020年业务及管理费223,235.36万元，同比增长20.74%[61] - 2020年经营活动现金流出同比增加80.11%，主要因购买交易性金融工具等因素[62] - 投资活动现金流入同比增加525.22%，因出售债权投资收到现金1216277.68万元[63] - 投资活动现金流出同比增加249.02%，包括其他债权投资支付504151.39万元等[63] - 筹资活动现金流入同比增加556.77%，因配股及发行债券等收到现金[64] - 筹资活动现金流出同比增加243.27%，因债券等到期兑付本金1411866.68万元[64] - 公司经营活动现金净流量为 -285444.43万元，净利润80953.37万元[64] - 2020年合计营业利润10.49亿元，较2019年的7.15亿元增长46.66%[89] - 2020年末货币资金158.99亿元，占总资产比例21.91%，较2019年末增长4.86个百分点[90] - 2020年末交易性金融资产191.39亿元，占总资产比例26.38%，较2019年末增长8.92个百分点[90] - 2020年末其他债权投资180.49亿元，占总资产比例24.88%，较2019年末增长7.09个百分点[90] - 2020年末固定资产14.24亿元，占总资产比例1.96%，较2019年末增长1.73个百分点[90] - 2020年末应付短期融资款39.77亿元，占总资产比例5.48%，较2019年末增长4.42个百分点[90] - 2020年末交易性金融负债39.29亿元，占总资产比例5.42%，较2019年末增长3.58个百分点[90] - 2020年末卖出回购金融资产款181.90亿元，占总资产比例25.07%，较2019年末下降2.57个百分点[91] - 2020年末应付债券78.78亿元，占总资产比例10.86%，较2019年末下降8.76个百分点[91] - 2020年末交易性金融资产为191.39亿元，较2019年末的115.81亿元增长65.27%，主要因期末在交易性金融资产中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末其他债权投资为180.49亿元，较2019年末的117.97亿元增长53.00%，主要因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模增加[93][95] - 2020年末固定资产为14.24亿元，较2019年末的1.51亿元增长840.48%，因本期购买办公用楼导致增加[95] - 2020年末应付短期融资款为39.77亿元，较2019年末的7.01亿元增长467.46%，因期末短期收益凭证规模增加[96] - 2020年末交易性金融负债为39.29亿元，较2019年末的12.23亿元增长221.22%，因期末卖出借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加[93][96] - 2020年手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入为8.22亿元，较2019年的5.43亿元增长51.44%，因本期证券市场交易量上升[96] - 2020年投资收益为13.86亿元，较2019年的7.60亿元增长

财务总体指标 - 2020年9月30日总资产766.74亿元，较上年度末增长15.63%[5] - 2020年9月30日归属于上市公司股东的净资产186.58亿元，较上年度末增长33.18%[5] - 2020年7 - 9月营业收入11.99亿元，同比增长32.60%[5] - 2020年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润3.14亿元，同比增长61.86%[5] - 2020年1 - 9月营业收入36.45亿元，同比增长31.77%[5] - 2020年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润9.18亿元，同比增长57.70%[5] - 2020年基本每股收益0.17元/股，同比增长30.77%[5] - 2020年加权平均净资产收益率5.14%，较去年上升0.93个百分点[5] - 2020年1 - 9月归属于母公司股东的净利润为9.1841655886亿美元，较2019年同期增长57.70%[13] - 2020年7 - 9月公司合并营业收入为11.99亿元，2019年同期为9.04亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并营业支出为7.47亿元，2019年同期为6.33亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并营业利润为4.52亿元，2019年同期为2.71亿元[43] - 2020年7 - 9月公司合并净利润为3.41亿元，2019年同期为2.07亿元[43] - 2020年7 - 9月手续费及佣金净收入为5.53亿元，2019年同期为3.58亿元[43] - 2020年7 - 9月投资收益为4.86亿元，2019年同期为1.44亿元[43] - 2020年7 - 9月公允价值变动收益为 - 1.49亿元，2019年同期为1.91亿元[43] - 2020年基本每股收益为0.06，2019年为0.04[43] - 2020年稀释每股收益为0.06，2019年为0.04[43] - 2020年归属于母公司股东的净利润为3.14亿元，2019年为1.94亿元[43] - 2020年1 - 9月公司营业收入36.45亿元，2019年同期为27.67亿元[44] - 2020年1 - 9月手续费及佣金净收入14.19亿元，2019年同期为10.54亿元[44] - 2020年1 - 9月投资收益12.38亿元，2019年同期为4.82亿元[44] - 2020年1 - 9月营业支出23.41亿元，2019年同期为19.37亿元[44] - 2020年1 - 9年营业利润13.05亿元，2019年同期为8.29亿元[44] - 2020年1 - 9年利润总额12.99亿元，2019年同期为8.28亿元[44] - 2020年1 - 9年净利润9.78亿元，2019年同期为6.21亿元[44] - 2020年1 - 9年归属于母公司股东的净利润9.18亿元，2019年同期为5.82亿元[44] - 2020年基本每股收益0.17元，2019年为0.13元[44] - 2020年稀释每股收益0.17元，2019年为0.13元[44] 股本变动 - 2020年1月配股后总股本从42.16亿股增加至54.45亿股[6] - 2020年1月公司完成配股，募集资金总额39.94亿元，净额39.43亿元，6月30日资金全部使用完毕[38] - 2020年9月30日公司股本为54.45亿元，较2019年12月31日的42.16亿元增加[42] 非经常性损益 - 2020年1 - 9月非经常性损益合计442.68万元[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为206,658户[9] - 广西投资集团有限公司持股占比22.49%，实际持有股份1,224,547,488股[10] 资产负债项目变动 - 2020年9月30日货币资金较2019年12月31日增加34.93%，达15,256,004,579.91元[12] - 结算备付金较2019年12月31日增加46.76%，为2,378,252,847.12元[12] - 融出资金较2019年12月31日增加27.41%，达6,804,901,722.03元[12] - 交易性金融资产较2019年12月31日增加168.04%，为31,040,630,383.81元[12] - 固定资产较2019年12月31日增加850.23%，达1,438,608,040.31元[12] - 应付短期融资款较2019年12月31日增加689.52%，为5,532,656,526.75元[12] - 交易性金融负债较2019年12月31日增加233.87%，为4,083,891,911.64元[12] - 卖出回购金融资产款较2019年12月31日增加29.79%，为23,790,343,462.63元[12] - 2020年9月30日公司货币资金为152.56亿元，较2019年12月31日的113.07亿元有所增加[41] - 2020年9月30日融出资金为68.05亿元，较2019年12月31日的53.41亿元增长[41] - 2020年9月30日交易性金融资产为310.41亿元，较2019年12月31日的115.81亿元大幅增加[41] - 2020年9月30日应付短期融资款为55.33亿元，较2019年12月31日的7.01亿元增加[42] - 2020年9月30日卖出回购金融资产款为237.90亿元，较2019年12月31日的183.30亿元增长[42] - 2020年9月30日代理买卖证券款为130.52亿元，较2019年12月31日的116.40亿元增加[42] - 2020年9月30日资本公积为89.90亿元，较2019年12月31日的62.76亿元增加[42] - 2020年9月30日未分配利润为20.49亿元，较2019年12月31日的13.43亿元增加[42] 特定财务项目收益 - 2020年1 - 9月手续费及佣金净收入中经纪业务手续费净收入为6.1916599781亿美元，较2019年同期增长44.39%[13] - 2020年1 - 9月投资收益为12.3789333657亿美元，较2019年同期增长156.62%[13] 季度财务变动 - 2020年第三季度资本公积为89.9014072953亿美元，较之前增长43.25%，原因是本期实施配股增加股本溢价[13] - 2020年第三季度其他综合收益为2934.89609万美元，较之前减少43.06%，因本期其他债权投资公允价值变动减少[13] 现金流量 - 2020年投资活动产生的现金流量净额为146.0311995338亿美元，较2019年增长1264.71%，因本期收回投资收到的现金增加[14] - 2020年1 - 9月经营活动现金流入小计117.92亿美元，2019年同期为116.27亿美元[46] - 2020年1 - 9月经营活动现金流出小计242.38亿美元，2019年同期为90.21亿美元[46] - 2020年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 124.46亿美元，2019年同期为26.07亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动现金流入小计160.47亿美元，2019年同期为12.63亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动现金流出小计14.44亿美元，2019年同期为1.93亿美元[46] - 2020年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为146.03亿美元，2019年同期为10.70亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动现金流入小计144.25亿美元，2019年同期为18.08亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动现金流出小计119.10亿美元，2019年同期为39.45亿美元[46] - 2020年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为25.15亿美元，2019年同期为 - 21.37亿美元[46] - 2020年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为46.71亿美元，2019年同期为15.41亿美元[46] 法律诉讼 - 2020年8月11日，“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第二期）”违约诉讼案中，破产管理人向赢安鑫1号集合资管计划划拨188.11万美元[15] - 2020年2月27日公司申请划转股票质押式回购交易合同违约纠纷执行款项292.81万美元，3月9日法院完成划转[16] - 2020年7月6日，广西高院受理“国海明利股份1号集合资产管理计划进取级及差额补足义务人”违约诉讼案[16] - 2020年8月31日，公司收到法院裁定继续冻结“何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷”被告名下财产[16] - 2020年6月23日法院判决被告返还融资本金9000万元及相关费用，该判决9月4日生效，公司申请强制执行，10月9日立案执行，对应标的证券870万股[18] - 2020年9月3日法院判决被告返还本金5100万元及相关费用，按年利率24%计，10月23日公司收到被告上诉状，对应标的证券500万股[18] - 2020年9月3日法院判决被告返还融资本金10000万元及相关费用，按年利率24%计，10月23日公司收到被告上诉状，对应标的证券975万股[20] - 截止2020年9月28日，公司起诉陕西某公司案共收到执行款项4600.14万元，已实现相关权益[20] - 2020年6月16日公司与匡某达成和解协议，8月25日法院裁定终结执行[20] - 2020年8月18日公司收到某投资控股有限公司上诉状，就滞纳金和违约金判决内容上诉[22] - 2020年2 - 3月公司申请划转陈某某案部分执行款项5.02万元并收到划转款，对应初始交易金额18000万元，已购回660万元[23] - 2020年3月13日南宁中院对陈某某案另一交易立案执行，对应初始交易金额12000万元，已购回440万元并补充质押963.50万股[23] - 2020年3月24日南宁中院裁定查封贵州某公司名下价值2900万元财产[23] - 2020年8月28日法院判决某企业集团有限公司等偿还本金13000万元、利息775.96万元、违约金1313万元、滞纳金29.95万元[23] - 公司起诉某集团有限公司，2018年6月22日交易约定标的证券779万股，初始金额5000万元，判决被告支付本金5000万元及相应利息等[24] - 公司起诉某集团有限公司，2018年7月2日交易约定标的证券665万股，初始金额4300万元，请求被告赔偿本金4300万元、利息691.94万元、违约金1311.50万元、滞纳金70.83万元[24] - 公司起诉某有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷，法院拟定于2020年12月3日开庭审理[25] - 公司起诉杨某某等，2018年6月26日交易约定标的证券1176万股，初始金额8000万元，后续补充质押314万股，合计1490万股，开庭时间未确定[26] - 公司起诉杨某某等，2018年6月20日交易约定标的证券804万股，初始金额6000万元，后续补充质押286万股，场外偿还本金200万元，待偿还本金5800万元[26] - 公司起诉何某某等，法院裁定查封、冻结或扣划被告价值55158.78万元的财产[26] - 上海仲裁委员会受理中海信托与无锡五洲等证券合同纠纷，中海信托请求无锡五洲偿还本金10000万元、利息506万元等合计11543.27万元[27] - 北京市第二中级人民法院受理金元顺安与国海证券等证券虚假陈述责任纠纷，金元顺安请求各被告对9454.00万元损失承担连带赔偿责任[27] 重大资产事项 - 报告期内公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项[28] 关联交易 - 2020年7 - 9月，公司与广西梧州中恒集团股份有限公司证券经纪业务手续费收入51360.19元，占同期同类交易比例0.02%；续费收入401174.47元，占比0.49%[29] - 2020年7 - 9月，公司与广西融资租赁有限公司手续费收入849056.58元，占同期同类交易比例0.15%；另一项业务金额188679.25元，占

公司基本信息 - 股票代码为000750，上市于深圳证券交易所[22] - 公司注册地址在广西桂林市辅星路13号，邮编541004；办公地址在广西南宁市滨湖路46号国海大厦，邮编530028[22] - 公司注册资本为544,452.55万元[24] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[24] - 公司各单项业务资格众多，如证券业务外汇经营资格等[24] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[18] - 报告期末为2020年6月30日[18] 财务报告审计与分红情况 - 公司2020年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 公司计划2020年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[124] - 2020年公司半年度财务报告未经审计，不存在破产重组相关事项[132] 会计数据调整 - 公司对以前年度会计数据进行追溯调整或重述[25] 整体财务关键指标变化 - 2020年1 - 6月公司营业收入24.47亿元，较2019年调整后增长31.36%，归属于上市公司股东的净利润6.05亿元，增长55.62%[26] - 2020年6月30日公司资产总额620.31亿元，较2019年12月31日调整后减少6.45%，负债总额431.63亿元，减少16.67%[26] - 2020年基本每股收益0.11元/股，较2019年调整后增长37.50%，稀释每股收益同样增长37.50%[26] - 2020年加权平均净资产收益率3.44%，较2019年调整后上升0.61个百分点[26] - 2020年1 - 6月母公司营业收入18.08亿元，较2019年调整后增长44.66%，净利润5.73亿元，增长67.25%[27] - 2020年1 - 6月非经常性损益合计30.39万元[29] - 2020年1 - 6月利息收入823,906,944.39元，较2019年同期1,096,427,428.14元减少24.86%[33] - 2020年1 - 6月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入191,402,110.07元，较2019年同期133,834,195.13元增长43.01%[33] - 2020年1 - 6月投资收益752,113,287.61元，较2019年同期338,556,204.12元增长122.15%[33] - 2020年1 - 6月营业支出159,400.42万元，同比增长22.18%；所得税费用21,030.97万元，同比增长46.67%[49] - 2020年1 - 6月经营活动现金流量净额为 - 1,664,476.43万元，投资活动现金流量净额为2,064,724.47万元，同比增长6,050.05%；筹资活动现金流量净额为 - 6,986.11万元[49] - 2020年现金及现金等价物净增加额393,302.32万元，同比增长17.49%[50] - 2020年上半年公司实现营业收入244,669.33万元，同比增长31.36%；利润总额84,748.26万元，同比增长52.06%；归属上市公司股东净利润60,451.73万元，同比增长55.62%[48] - 2020年1 - 6月总营业收入2,446,693,323.76元，较2019年同期增长31.36%[80] - 2020年1 - 6月总部及分公司营业收入1,464,950,590.25元，较2019年同期增长55.77%[79] - 2020年1 - 6月总营业利润852,689,110.18元，较2019年同期增长52.85%[83] - 2020年1 - 6月新疆维吾尔自治区营业收入106,542.24元，较2019年同期增长1,889.92%[80] - 2020年1 - 6月湖南省营业利润677,222.46元，较2019年同期增长431.70%[81] - 利息净收入中利息收入2020年1 - 6月为8.23亿元，较2019年同期10.96亿元减少24.86%[91] - 手续费及佣金净收入中投资银行业务手续费净收入2020年为1.91亿元，较2019年1.33亿元增加43.01%[91] - 投资收益2020年为7.52亿元，较2019年3.38亿元增加122.15%[91] - 业务及管理费2020年为10.91亿元，较2019年8.81亿元增加23.76%[92] - 信用减值损失2020年为1.78亿元，较2019年1.26亿元增加41.45%[92] - 归属于母公司股东的净利润2020年为6.04亿元，较2019年3.88亿元增加55.62%[92] 资产负债关键指标变化 - 2020年6月30日货币资金155.31亿元，较2019年12月31日增长37.36%，交易性金融资产236.42亿元，增长104.15%[32] - 2020年6月30日应付短期融资款21.48亿元，较2019年12月31日增长206.54%，交易性金融负债38.17亿元，增长212.07%[32] - 2020年6月30日未分配利润17.43亿元，较2019年12月31日增长29.77%[32] - 2020年6月30日货币资金13,284,136,486.83元，较2019年12月31日9,351,470,339.72元增长42.05%[34] - 2020年6月30日交易性金融资产20,646,521,554.10元，较2019年12月31日9,278,544,802.63元增长122.52%[34] - 2020年6月30日应付短期融资款2,148,097,551.33元，较2019年12月31日700,764,530.05元增长206.54%[34] - 2020年6月30日核心净资本较2019年12月31日（调整后）增长38.51%[36] - 2020年6月30日附属净资本较2019年12月31日（调整后）增长95.99%[36] - 2020年6月30日净资本较2019年12月31日（调整后）增长42.69%[36] - 2020年6月30日表内外资产总额较2019年12月31日（调整后）减少10.21%[36] - 2020年6月30日货币资金15,531,323,907.72元，占总资产比例25.04%，较2019年12月31日比重增加7.99个百分点[84] - 2020年6月30日交易性金融资产23,641,663,920.59元，占总资产比例38.11%，较2019年12月31日比重增加20.65个百分点[84] - 2020年6月30日债权投资61,332,564.37元，占总资产比例0.10%，较2019年12月31日比重减少22.13个百分点[84] - 交易性金融资产期末数为23,641,663,920.59元，较期初11,580,616,998.34元增长104.15%，主要因期末在交易性金融资产中核算的债券投资规模增加[88][90] - 应付短期融资款期末为2,148,097,551.33元，较期初700,764,530.05元增长206.54%，源于期末短期收益凭证规模增加[86][90] - 拆入资金期末为2,991,206,202.33元，较期初5,992,190,436.50元减少50.08%，是期末银行间市场拆入资金规模减少所致[86][90] - 货币资金期末为15,531,323,907.72元，较期初11,307,006,407.12元增长37.36%，因期末自有资金存款增加[90] - 存出保证金期末为2,223,692,624.95元，较期初1,701,638,916.42元增长30.68%，由于期末期货子公司交易保证金增加[90] - 应收款项期末为211,250,909.11元，较期初118,231,355.90元增长78.68%，是期末应收资管计划管理费、清算款增加导致[90] - 债权投资期末为61,332,564.37元，较期初14,738,275,841.48元减少99.58%，因本期出售及重分类使债权投资规模减少[90] - 其他债权投资期末为5,053,042,010.43元，较期初11,796,666,800.74元减少57.17%，因期末在其他债权投资中核算的债券投资规模减少[88][90] - 其他资产期末为243,914,662.04元，较期初172,617,108.60元增长41.30%，因期末期货子公司预付现货保证金增加[86][90] - 截至报告期末资产权利受限合计金额为14,116,628,001.46元，涉及交易性金融资产和其他债权投资[89] - 交易性金融负债期末为38.17亿元，较上期12.23亿元增加212.07%[91] - 卖出回购金融资产款期末为117.99亿元，较上期183.30亿元减少35.63%[91] 股本变化 - 2020年1月公司配股后总股本从42.16亿股增加至54.45亿股[28] - 2020年1月公司完成配股，实际配售12.29亿股，募集资金39.94亿元，净额39.43亿元，总股本增至54.45亿股[163] 风险指标变化 - 2020年公司风险覆盖率292.16%，较之前上升93.94个百分点[38] - 2020年公司资本杠杆率31.96%，较之前上升11.24个百分点[38] - 2020年公司流动性覆盖率189.71%，较之前上升44.32个百分点[38] - 2020年公司净稳定资金率191.22%，较之前上升56.99个百分点[38] - 公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本155.15%，较之前下降147.82个百分点[38] - 2020年6月30日，公司（母公司）95%置信度、1个交易日的股价敏感型金融工具VaR值为2189.84万元，利率敏感型金融工具VaR值为1501.90万元，整体组合VaR值为3117.90万元[103][104] - 2020年6月30日，利率上升100个基点，对其他综合收益的影响为-20263.75至 -3829.38万元；利率下降100个基点，对其他综合收益的影响为21434.58至3923.02万元[105][106] - 2020年6月30日，权益类等价格上升10%，对其他综合收益的影响为30928.60至750.00万元；价格下降10%，对其他综合收益的影响为 -30897.42至 -750.00万元[106][107] - 截至2020年6月30日，公司所有融资融券有负债客户的期末总体维持担保比例为264.97%，股票质押式回购业务客户的整体履约保障比例为154.47%[107] - 2020年6月30日，公司流动性覆盖率（LCR）为189.71%，净稳定资金率（NSFR）为191.22%[108] - 2020年1 - 6月，股价敏感型金融工具VaR值平均为2507.03万元，最低为1472.65万元，最高为4354.52万元[104] - 2020年1 - 6月，利率敏感型金融工具VaR值平均为1697.47万元，最低为944.02万元，最高为2482.13万元[104] - 2020年1 - 6月，整体组合VaR值平均为3256.10万元，最低为2524.36万元，最高为4816.28万元[104] 业务规模与布局 - 截至报告期末，公司共设立证券营业部125家，营业网点覆盖17个省级区域，广西区内66家[39] - 近年来公司已先后为全国470余家企业提供多元金融服务[40] - 国海良时期货在全国拥有26家分支机构[40] - 公司研究服务覆盖了全国60多家公募基金等机构客户和数百家优秀上市公司[43] - 公司建立了以PC端理财终端等“三端一微”

股本变动 - 2020年1月配股后总股本从42.16亿股增至54.45亿股[5] - 2020年1月公司完成配股，实际配售股份1228983542股，募集资金净额3943143288.02元，总股本增至5444525514股[28] - 2020年3月31日股本为54.45亿元，较2019年12月31日增长29.15%，原因是本期实施配股增加股本[12] - 2020年3月31日股本为54.45亿美元，较2019年12月31日的42.16亿美元增长29.16%[46] 财务数据整体情况 - 2020年3月31日资产总额724.50亿元，较上年末增长9.26%[5] - 2020年3月31日负债总额536.63亿元，较上年末增长3.60%[5] - 2020年3月31日归属上市公司股东净资产183.04亿元，较上年末增长30.65%[5] - 2020年1 - 3月营业收入10.28亿元，同比增长6.39%[5] - 2020年1 - 3月归属上市公司股东净利润3.00亿元，同比增长20.07%[5] - 2020年1 - 3月其他综合收益税后净额5045.35万元，同比增长459.93%[5] - 2020年1 - 3月基本每股收益0.06元/股，同比增长20.00%[5] - 2020年3月31日公司资产总计724.50亿美元，较2019年12月31日的663.08亿美元增长9.26%[44] - 2020年3月31日负债合计536.63亿美元，较2019年12月31日的517.97亿美元增长3.59%[46] - 2020年3月31日归属于母公司股东权益合计183.04亿美元，较2019年12月31日的140.10亿美元增长30.65%[46] - 2020年3月31日少数股东权益为4.83亿美元，较2019年12月31日的5.01亿美元下降3.57%[46] - 2020年3月31日股东权益合计187.87亿美元，较2019年12月31日的145.11亿美元增长29.47%[46] - 2020年1 - 3月公司合并营业收入为10.28亿元，2019年同期为9.66亿元[48] - 2020年1 - 3月公司合并净利润为3.12亿元，2019年同期为2.68亿元[48] - 2020年1 - 3月公司母公司营业收入为8.21亿元，2019年同期为5.80亿元[48] - 2020年1 - 3月公司母公司净利润为3.19亿元，2019年同期为1.70亿元[48] - 2020年1 - 3月利息净收入为1.33亿元，2019年同期为1.01亿元[48] - 2020年1 - 3月手续费及佣金净收入为4.42亿元，2019年同期为3.30亿元[48] - 2020年1 - 3月投资收益为2.79亿元，2019年同期为2.27亿元[48] - 2020年1 - 3月其他收益为315.14万元，2019年同期为75.02万元[48] - 2020年基本每股收益和稀释每股收益均为0.06，2019年为0.05[48] - 2020年1 - 3月综合收益总额为3.62亿元，2019年同期为2.77亿元[48] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数194,214户，广西投资集团持股比例22.49%[8] 资产负债项目变动 - 2020年3月31日货币资金为159.61亿元，较2019年12月31日增长41.16%，原因是期末自有资金存款增加[12] - 2020年3月31日交易性金融资产为263.82亿元，较2019年12月31日增长127.81%，原因是期末债券投资规模增加[12] - 2020年3月31日债权投资为7076.54万元，较2019年12月31日减少99.52%，原因是本期出售及重分类导致债权投资规模减少[12] - 2020年3月31日应付短期融资款为15.09亿元，较2019年12月31日增长115.38%，原因是期末短期收益凭证规模增加[12] - 2020年3月31日拆入资金为41.01亿元，较2019年12月31日减少31.56%，原因是期末银行间市场拆入资金规模减少[12] - 2020年3月31日交易性金融负债为27.22亿元，较2019年12月31日增长122.50%，原因是期末借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加[12] - 2020年3月31日衍生金融负债为802.14万元，较2019年12月31日增长381.72%，原因是期末股票期权形成的衍生金融负债增加[12] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款为226.46亿元，较2019年12月31日增长23.55%，原因是期末银行间市场回购业务规模增加[12] - 2020年3月31日未分配利润为16.35亿元，较2019年12月31日增长21.77%，原因是本期归属于母公司股东的净利润增加[12] - 2020年3月31日客户存款为102.68亿美元，较2019年12月31日的90.48亿美元增长13.48%[44] - 2020年3月31日交易性金融资产为263.82亿美元，较2019年12月31日的115.81亿美元增长127.80%[44] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款为226.46亿美元，较2019年12月31日的183.30亿美元增长23.54%[46] - 2020年3月31日资本公积为89.90亿美元，较2019年12月31日的62.76亿美元增长43.24%[46] 收益情况 - 2020年1 - 3月投资收益1.48亿元，公允价值变动收益6751.16万元[7] - 2020年Q1利息净收入3.25亿元，同比降22.85%，因卖出回购金融资产及次级债券利息支出减少[13] - 2020年Q1手续费及佣金净收入中，经纪、投行、资管业务分别同比增25.76%、72.24%、21.17%，因交易量、承销业务、管理费收入增加[13] - 2020年Q1投资收益2.79亿元，同比增22.69%，处置金融工具收益增加[13] - 2020年Q1归属于母公司股东的净利润3.00亿元，同比增20.07%，净利润增加[13] - 公司2020年第一季度证券投资初始成本383.88亿元，期末账面价值386.77亿元，投资收益及利息收入4.99亿元[39] - 公司2020年第一季度股票投资初始成本11.18亿元，期末账面价值11.31亿元，投资收益及利息收入0.96亿元[39] - 公司2020年第一季度基金投资初始成本9.65亿元，期末账面价值9.13亿元，投资收益及利息收入0.67亿元[39] - 公司2020年第一季度债券投资初始成本354.55亿元，期末账面价值357.95亿元，投资收益及利息收入5.03亿元[39] - 公司2020年第一季度其他投资初始成本8.50亿元，期末账面价值8.45亿元，投资收益及利息收入0.63亿元[39] - 公司2020年第一季度期货投资期末账面价值 -20.74万元，投资收益 -2682.52万元[39] - 公司2020年第一季度金融衍生工具期末账面价值 -649.23万元，投资收益26.36万元[39] 现金流量情况 - 2020年Q1经营活动现金流量净额-89.43亿元，回购及代理买卖证券业务现金净流入减少[14] - 2020年Q1投资活动现金流量净额133.91亿元，收回投资及取得投资收益现金增加[14] - 2020年Q1筹资活动现金流量净额4.08亿元，配股及发行债券收到现金增加[14] - 2020年1 - 3月经营活动现金流入小计合并为66.8948923116亿美元，母公司为62.5130939379亿美元；2019年同期合并为125.7624125695亿美元，母公司为118.8139907551亿美元[49] - 2020年1 - 3月经营活动现金流出小计合并为156.3226361904亿美元，母公司为156.7133854294亿美元；2019年同期合并为75.3479057056亿美元，母公司为66.3732790544亿美元[49] - 2020年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额合并为 - 89.4277438788亿美元，母公司为 - 94.2002914915亿美元；2019年同期合并为50.4145068639亿美元，母公司为52.4407117007亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动现金流入小计合并为134.0985374122亿美元，母公司为134.1906048764亿美元；2019年同期合并为1.483732977亿美元，母公司为0.8506839亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动现金流出小计合并为1.874131369亿美元，母公司为1.743380258亿美元；2019年同期合并为5.03603278亿美元，母公司为1.290367199亿美元[49] - 2020年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额合并为133.9111242753亿美元，母公司为134.0162668506亿美元；2019年同期合并为 - 3.552299803亿美元，母公司为 - 0.439683299亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动现金流入小计合并为60.8762361315亿美元，母公司为60.8762361315亿美元；2019年同期合并为1.009亿美元，母公司为1.009亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动现金流出小计合并为56.798024584亿美元，母公司为56.798024584亿美元；2019年同期合并为17.4145863832亿美元，母公司为17.4145863832亿美元[49] - 2020年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额合并为4.0782115475亿美元，母公司为4.0782115475亿美元；2019年同期合并为 - 16.4055863832亿美元，母公司为 - 16.4055863832亿美元[49] - 2020年1 - 3月现金及现金等价物净增加额合并为48.5658039132亿美元，母公司为43.8961334659亿美元；2019年同期合并为33.6514948711亿美元，母公司为35.9891227858亿美元[49] 法律诉讼情况 - 2020年2月27日公司申请划转股票质押式回购交易违约执行款292.81万元，3月9日到账[16] - 2020年4月2日法院判决被告向公司返还股票质押式回购交易融资本金5035万元、8425万元及利息等[16] - 2020年3月3日法院受理公司与被告另一笔股票质押式回购交易纠纷案件[16] - 公司起诉陕西某公司，法院裁定查封、冻结、扣押被告名下价值3792.82万元财产[17] - 公司起诉邵某，被告应于2020年4月16日前支付本金2030.98万元，8月7日前支付本息合计16414.39万元，截至4月22日已支付本金及相关费用[17][18] - 公司起诉匡某，2020年1月22日判决生效，3月17日法院立案执行[18] - 公司起诉陈某某，2018年5月21日协议对应交易，2020年3月6日法院划转执行款项5.02万元；2018年6月7日协议对应交易，2020年3月13日法院立案执行[20] - 公司起诉贵州某公司，2020年1月10日法院立案执行[21] - 公司起诉某企业集团有限公司、赵某某，2020年2月20日法院决定延期审理[21] - 公司起诉某集团有限公司，2020年3月17日被告就管辖权异议上诉，3月25日公司提交答辩状[21] - 公司起诉某有限公司，2020年4月17日法院轮候冻结被告证券账户5490.21万股，冻结期限三年[21] - 法院裁定查封或冻结三位被告名下价值以14715.92万元为限的财产[22] - 公司起诉被告一支付本金2065万元、利息17.55万元、违约金14.46万元、滞纳金0.07万元[22] 关联交易与债券情况 - 2020年1 - 3月与广西北部湾银行股份有限公司关联交易中，业务收入1075471.69元占比14.51%，卖出回购金融资产利息支出2453944.49

收入和利润（同比环比） - 营业收入为35.602亿元人民币，同比增长67.73%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为4.877亿元人民币，同比增长566.80%[32] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.796亿元人民币，同比增长683.94%[32] - 公司2019年营业收入为23.293亿元人民币，同比增长82.67%[34] - 公司2019年净利润为3.644亿元人民币，同比大幅增长3,610.81%[34] - 公司2019年扣除非经常性损益的净利润为3.648亿元人民币，同比增长4,081.39%[34] - 公司2019年营业收入356,020.81万元，同比增长67.73%[56] - 公司2019年利润总额71,672.91万元，同比增长404.93%[56] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润48,771.68万元，同比增长566.80%[56] - 公司整体营业收入为35.6020807782亿元，同比增长67.73%[89] - 公司整体营业利润为7.1548388019亿元，同比增长382.37%[91] - 净利润为3.64亿元人民币，同比增长3,610.81%[44] - 归属于母公司股东的净利润激增566.80%至487,716,781.47元[42] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费用为184,895.73万元，同比增长18.48%[61] - 应付职工薪酬增加69.34%至618,893,789.83元[41] - 应交税费大幅增长128.09%至100,105,850.08元[41] - 母公司应交税费激增188.70%至83,853,702.90元[43] 各条业务线表现 - 销售交易与投资业务收入95,200.26万元，占营业收入26.74%，同比上升23.86个百分点[58] - 投资管理业务收入93,632.43万元，占营业收入26.30%[58] - 零售财富管理业务收入75,996.00万元，占营业收入21.35%，同比下降13.47个百分点[58] - 信用业务收入26,430.90万元，占营业收入7.42%，同比下降6.47个百分点[58] - 企业金融服务业务收入21,107.93万元，占营业收入5.93%，同比下降2.98个百分点[58] - 利息净收入大幅增长67.12%至2,123,767,499.12元[42] - 资产管理业务手续费净收入增长54.66%至296,881,649.20元[42] - 利息净收入中利息收入为20.29亿元人民币，同比增长74.97%[44] - 利息净收入中利息支出为15.83亿元人民币，同比下降10.76%[44] - 经纪业务手续费净收入为4.15亿元人民币，同比增长23.22%[44] - 投资银行业务手续费净收入为3.58亿元人民币，同比增长36.78%[44] - 资产管理业务手续费净收入为2.88亿元人民币，同比增长53.66%[44] - 投资收益为6.85亿元人民币，同比下降40.44%[44] - 证券经纪业务营业收入为40,414.24万元[69] - 期货经纪业务日均客户保证金规模为29.40亿元[72] - 企业金融服务业务2019年实现营业收入21,107.93万元[75] - 主承销IPO承销金额104,373.86万元，承销收入5,672.76万元[76] - 主承销债券（含联席）承销金额850,300.00万元，承销收入4,914.68万元[77] - 固定收益融资业务为区内政府及企业融资金额同比增长270%[78] - 销售交易与投资业务2019年实现营业收入95,200.26万元[79] - 证券投资收益63,819.07万元，金融工具持有期间分红和利息收入35,445.27万元[80] - 资产管理业务营业收入28,753.84万元，同比增长53.66%[83] - 资产管理规模995.68亿元，集合资产管理规模1,107,404.24万元[84][85] - 公募基金管理业务资产管理规模299.67亿元，同比增长3.19%[86] - 权益基金规模143.68亿元，同比增长56%[86] - 私募投资基金业务营业收入为191.3393百万元，保持稳定增长[87] - 信用业务营业收入为264.309百万元，融资融券余额为53.73亿元，自有资金股票质押业务待购回金额为66.94亿元[87] - 利息净收入21.24亿元，同比增长67.12%[101] - 手续费及佣金净收入中投资银行业务增长36.78%至2.62亿元，资产管理业务增长54.66%至1.92亿元[101] - 投资收益同比下降38.99%至7.6亿元[101] - 其他业务收入同比增长137.58%至5.48亿元[101] 各地区表现 - 总部及分公司营业收入为17.8547710955亿元，同比增长111.96%[89] - 广西壮族自治区营业收入为4.2901347023亿元，同比增长27.82%[89] - 子公司及结构化主体营业收入为13.790620326亿元，同比增长57.68%[89] - 子公司及结构化主体营业利润为3.7318106654亿元，同比增长170.3%[91] - 上海市营业利润为6.26968114百万元，同比增长110.68%[91] - 山东省营业收入为6.59053263百万元，同比增长53.05%[89] 管理层讨论和指引 - 公司2020年计划通过多渠道融资降低资金成本并提升净资产收益率[119] - 资产管理业务将推进大集合产品公募化改造并扩大主动管理规模[119] - 销售交易与投资业务将重点拓展国债期货利率互换等衍生品业务[119] - 企业金融服务业务将把握新三板改革并购重组再融资政策机遇[118] - 零售财富管理业务计划做大有效客户规模和资产增量[118] - 公司2020年工作方针包括铸特色补短板强科技塑文化防风险[117] - 新证券法实施开启全面推进注册制新周期[116] - 证监会提出全面深化资本市场改革12方面重点任务[115] 子公司表现 - 子公司国海富兰克林基金管理有限公司净利润为1.08亿元[111] - 子公司国海良时期货有限公司净利润为2275.86万元[111] - 子公司国海创新资本投资管理有限公司净利润为9561.4万元[111] 资产和负债变化 - 货币资金增加19.31%至11,307,006,407.12元[41] - 融出资金增长36.55%至5,341,021,020.05元[41] - 母公司货币资金增长31.89%至9,351,470,339.72元[43] - 货币资金增加至113.07亿元，占总资产比例17.05%，较年初增长2.02个百分点[94] - 交易性金融资产增长至115.81亿元，占比17.46%，公允价值变动收益2.81亿元[96] - 债权投资下降至147.38亿元，占比22.23%，减少3.51个百分点[94] - 其他债权投资增至117.97亿元，占比17.79%，累计公允价值变动4825万元[96] - 融出资金增长36.55%至53.41亿元，主要因业务规模扩大[99] - 买入返售金融资产减少28.79%至70.52亿元，因股票质押和债券回购规模收缩[99] - 代理买卖证券款增长至116.40亿元，占比17.55%，增加3.74个百分点[94] - 应付短期融资款下降至7.01亿元，占比1.06%，减少3.28个百分点[94] - 衍生金融资产减少70.79%至107.94万元，因期货期权合约减少[99] - 公司负债总额为5179.73亿元，剔除代理买卖证券款后负债总额为4015.75亿元[103] - 公司债券203.48亿元、次级债券948亿元、收益凭证219.34亿元，分别占负债总额3.93%、18.30%、4.23%[103] - 资产负债率73.46%，流动比率94.29%[103] - 应付短期融资款同比下降73.60%至7.01亿元[100] - 代理买卖证券款同比增长33.41%至116.4亿元[100] - 资产总额为663.08亿元人民币，同比增长4.97%[33] - 负债总额为517.97亿元人民币，同比增长5.44%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为140.10亿元人民币，同比增长3.22%[33] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为38.19亿元人民币，相比上年的-14.96亿元大幅改善[32] - 公司2019年经营活动产生的现金流量净额为41.843亿元人民币，相比2018年的负17.792亿元有显著改善[34] - 经营活动现金流入为1,044,344.41万元，同比下降23.13%[62] - 经营活动现金流出为662,443.50万元，同比下降56.08%[62] - 投资活动现金流入为206,022.29万元，同比增长81.43%[62] - 投资活动现金流出为189,049.03万元，同比增长984.12%[62] 风险管理和资本充足 - 公司2019年风险覆盖率为206.15%，较2018年下降50.39个百分点[40] - 公司2019年净稳定资金率为139.96%，较2018年大幅下降81.88个百分点[40] - 公司2019年净资本为120.364亿元人民币，同比下降24.46%[40] - 公司2019年自营权益类证券及其衍生品/净资本比例为6.88%，同比上升5.73个百分点[40] - 公司2019年自营非权益类证券及其衍生品/净资本比例为302.97%，同比上升79.09个百分点[40] - 公司流动性覆盖率(LCR)为195.96%[104] - 公司净稳定资金率(NSFR)为139.96%[105] - 公司2019年12月31日流动性覆盖率为195.96%[127] - 公司2019年12月31日净稳定资金率为139.96%[127] - 融资融券客户期末总体维持担保比例为253.48%[127] - 股票质押式回购业务整体履约保障比例为176.63%[127] - 利率上升100个基点对利润总额影响为-3.15亿元[126] - 利率下降100个基点对利润总额影响为3.25亿元[126] - 市价上升10%对其他综合收益影响为2942.27万元[127] - 市价下降10%对其他综合收益影响为-750万元[127] - 股价敏感型金融工具VaR值最高为2250.25万元[124] - 整体投资组合VaR值最高为3018.97万元[124] - 公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管标准[133] - 公司风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率均优于监管标准[134] - 公司建立以流动性覆盖率LCR和净稳定资金率NSFR为核心指标的流动性风险管理框架[130] - 公司建立行业通用的市场风险计量指标模型体系包括在险价值VaR和分项业务敏感性指标[129] - 公司对自营投资严格控制组合久期及杠杆率等指标[129] - 公司建立客户准入标准和标的证券筛选机制及量化的客户信用评级体系[129] - 公司建立操作风险管理三大工具体系包括风险与控制自我评估、关键风险指标和损失数据收集[130] - 公司建立净资本补足机制包括公开发行股票、发行次级债券等方式[134] - 公司通过压力测试定期评估资本抵御不同压力情景的能力[134] - 公司建立反洗钱业务应用系统并完成监管检查数据提取和洗钱风险评估功能改造[131] - 公司已发行次级债券计入附属净资本的金额为8.75亿元，较上年末减少40.58亿元[135] 利润分配和股东回报 - 每10股派发现金股利0.35元（含税）[2] - 现金分红总额为190,558,392.99元[2] - 剩余未分配利润772,435,351.43元转入下一年度[2] - 利润分配不进行股票股利分配[2] - 2019年度不进行资本公积转增股本[2] - 2019年末公司可供投资者分配的利润为9.62亿元，资本公积余额为62.80亿元[141] - 2019年度现金分红金额1.91亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的39.07%[142] - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.35元，总股本基数54.45亿股[143] - 2018年度现金分红金额8431.08万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的115.27%[142] - 2017年度现金分红金额2.53亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的67.31%[142] - 母公司2019年度净利润为3.644亿元人民币[144] - 按净利润10%提取法定盈余公积金3644.19万元[144] - 计提一般风险准备5022.86万元[144] - 计提交易风险准备金3644.19万元[144] - 母公司2019年度可分配利润为2.413亿元[144] - 2019年末未分配利润为9.63亿元[144] - 资本公积余额为62.8亿元[144] - 以总股本54.445亿股为基数每10股派现0.35元[144] - 现金分红总额1.906亿元[144] - 剩余未分配利润7.724亿元转入下年度[144] 公司治理和股权结构 - 广西投资集团承诺自2011年8月9日起长期不经营与国海证券相同业务[149] - 国海证券及高级管理人员承诺长期强化风险信息披露和监控机制[149] - 广西投资集团作为实际控制人承诺60个月内不转让国海证券股权[148] - 实际控制人承诺变更股权等重大事项时及时通知国海证券[148] - 广西投资集团承诺确保与国海证券人员、资产、业务、财务、机构五独立[149] - 截至报告出具日所有承诺人均未出现违反承诺情形[148][149] - 报告期末普通股股东总数为186,038户，较年度报告披露日前上一月末的195,487户减少4.83%[193] - 广西投资集团有限公司为第一大股东，直接持股941,959,606股，占比22.34%[193][199] - 广西荣桂物流集团有限公司持股220,546,903股，占比5.23%，报告期内减持55,136,726股[193] - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司持股183,750,000股，占比4.36%[193] - 广西桂东电力股份有限公司持股158,443,568股，占比3.76%[193] - 广西金融投资集团有限公司持股55,136,726股，占比1.31%，其中质押27,560,000股[193] - 广西投资集团通过直接及间接方式合计持股1,386,510,418股，占总股本32.89%[199] - 公司实际控制人广西投资集团注册资本1,000,000万元[197] - 报告期内公司股份总数及股东结构未发生变动[192] - 前10名股东中无信用证券账户持股情况[195] 诉讼和或有事项 - 江苏中联物流破产财产拍卖成功，金额为6226.44万元[157] - 公司获法院判决被告杨艳青支付补仓资金4462.19万元及违约金[157] - 公司获法院判决被告明利集团及林军支付补偿资金3100万元[157] - 公司收到法院划转执行款项292.81万元[157] - 公司收到福田区人民法院划回执行款2296.06万元[157] - 股票质押回购诉讼涉及初始交易金额5900万元和9900万元，已分别购回865万元和1475万元[159] - 新诉讼要求被告支付本金9000万元，利息907.88万元，违约金2749.5万元，滞纳金11.28万元[159] - 法院判决被告需支付本金3315万元，利息40.3万元，违约金436.88万元，滞纳金0.64万元[160] - 法院裁定查封被告价值3792.82万元财产[160] - 股票质押诉讼涉及初始交易金额18000万元，被告已购回660万元[162] - 法院划转执行款项5.02万元[162] - 新判决要求被告支付本金11560万元，利息711.58万元，违约金2576.18万元，滞纳金31.71万元[162] - 股票质押涉及补充质押963.5万股[162] - 诉讼涉及标的证券数量4620万股和3100万股[162] - 所有诉讼事项均不形成预计负债[159][160][162] - 公司收到民事调解书，被告需支付本金2092万元及相应利息、滞纳金、违约金和诉讼费用[163] - 公司对被告质押的350万股股票及价值4900万元股权享有优先受偿权[163] - 法院冻结被告资产价值15118.91万元（银行账户、股权、车辆及证券账户）[164] - 法院裁定查封被告价值6056.68万元财产并冻结相关账户[164] - 公司起诉要求被告支付本金19700万元、利息1904.33万元、违约金3999.10万元及滞纳金24.88万元[165] - 法院裁定冻结被告名下25628.32万元财产但未查询到可执行财产[165] - 公司起诉要求被告支付本金11500万元、利息598万元、违约金2610.50万元及滞纳金7.42万元[166] - 报告期内其他诉讼涉案总金额约1058.14万元[166] - 江苏证监局因

整体财务数据关键指标变化 - 2019年9月30日资产总额693.58亿元，较上年度末增长9.80%；负债总额547.93亿元，较上年度末增长11.54%；归属于上市公司股东的所有者权益140.82亿元，较上年度末增长3.75%[5] - 2019年7 - 9月营业收入9.04亿元，同比增长80.77%；2019年1 - 9月营业收入27.67亿元，同比增长86.05%[5] - 2019年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，同比增长644.43%；2019年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润5.82亿元，同比增长354.63%[5] - 2019年7 - 9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.89亿元，同比增长1004.06%；2019年1 - 9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.76亿元，同比增长385.68%[5] - 2019年7 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，同比增长400.00%；2019年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.14元/股，同比增长366.67%[5] - 2019年7 - 9月加权平均净资产收益率为1.39%，较上年同期上升1.20个百分点；2019年1 - 9月加权平均净资产收益率为4.21%，较上年同期上升3.27个百分点[5] - 2019年1 - 9月非经常性损益合计609.00万元[7] - 2019年1 - 9月投资收益2.29亿元，公允价值变动收益4.27亿元，合计6.56亿元[8] - 2019年1 - 9月利息净收入为16.25亿美元，较2018年同期的9.60亿美元增加69.22%，因债权投资和其他债权投资持有期间利息调整列报口径[16] - 2019年1 - 9月投资收益为4.82亿美元，较2018年同期的9.65亿美元减少50.01%，因债权投资和其他债权投资持有期间利息调整列报口径[16] - 2019年归属于母公司股东的净利润为5.82亿美元，较2018年的1.28亿美元增加354.63%，因本期净利润增加[17] - 2019年其他业务收入为3.76亿美元，较2018年的1.97亿美元增加91.24%，因本期期货子公司现货交易收入增加[17] - 2019年所得税费用为2.07亿美元，较2018年的0.46亿美元增加351.46%，因本期利润总额增加[17] - 2019年第三季度公司资产总计631.6940472345亿美元，较之前增加227.83172万美元[41] - 2019年第三季度公司负债合计491.2522733968亿美元[41] - 2019年第三季度公司股东权益合计140.4417738377亿美元，较之前增加227.83172万美元[41] - 2019年1月1日较2018年12月31日，货币资金增加1374.72532万美元，其中客户存款增加280.708118万美元[42] - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加998.860909万美元[42] - 2019年1月1日较2018年12月31日，买入返售金融资产增加5228.297089万美元[42] - 2019年第三季度应付短期融资款为26.5424亿美元，较之前增加8547.204392万美元[41][42] - 2019年第三季度拆入资金为72.0628372222亿美元，较之前增加628.372222万美元[41][42] - 2019年第三季度卖出回购金融资产款为177.1353914173亿美元，较之前增加4201.435706万美元[41][42] - 2019年第三季度应付债券为120.0321938194亿美元，较之前增加38921.677445万美元[41][44] - 2019年9月30日合并资产总计693.58亿元，较2018年12月31日的631.67亿元增长9.80%[48] - 2019年9月30日合并负债合计547.93亿元，较2018年12月31日的491.25亿元增长11.54%[49] - 2019年9月30日合并股东权益合计145.66亿元，较2018年12月31日的140.42亿元增长3.73%[49] - 2019年9月30日货币资金为111.58亿元，2018年12月31日为94.77亿元，增长17.74%[48] - 2019年9月30日融出资金为50.73亿元，2018年12月31日为39.11亿元，增长29.71%[48] - 2019年9月30日应付短期融资款为3.67亿元，2018年12月31日为26.54亿元，下降86.17%[49] - 2019年9月30日拆入资金为59.03亿元，2018年12月31日为72亿元，下降18.01%[49] - 2019年9月30日代理买卖证券款为109.18亿元，2018年12月31日为87.25亿元，增长25.13%[49] - 2019年9月30日应付债券为129.25亿元，2018年12月31日为116.14亿元，增长11.29%[49] - 2019年7 - 9月公司营业收入903,985,347.38元，2018年同期为560,215,846.10元[51] - 2019年7 - 9月利息净收入115,807,071.67元，2018年同期为92,148,967.60元[51] - 2019年7 - 9月手续费及佣金净收入358,178,771.17元，2018年同期为250,651,794.21元[51] - 2019年7 - 9月投资收益143,830,664.81元，2018年同期为106,092,514.30元[51] - 2019年7 - 9月营业支出632,559,185.76元，2018年同期为424,120,883.84元[51] - 2019年7 - 9年营业利润271,426,161.62元，2018年同期为136,094,962.26元[51] - 2019年7 - 9年利润总额270,797,238.31元，2018年同期为135,223,061.43元[51] - 2019年7 - 9年净利润207,386,467.15元，2018年同期为101,417,296.07元[51] - 2019年7 - 9年综合收益总额205,858,393.83元，2018年同期为99,889,222.75元[51] - 2019年7 - 9年基本每股收益0.05元，2018年同期为0.03元[51] - 2019年1 - 9月公司合并营业收入为27.67亿元，2018年同期为14.87亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并利息净收入为4.11亿元，2018年同期为 - 4.10亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并手续费及佣金净收入为10.54亿元，2018年同期为8.24亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并投资收益为4.82亿元，2018年同期为9.65亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并营业支出为19.37亿元，2018年同期为12.75亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并营业利润为8.29亿元，2018年同期为2.12亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并净利润为6.21亿元，2018年同期为1.62亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并其他综合收益的税后净额为0.83亿元，2018年同期为 - 3.37亿元[53] - 2019年1 - 9月公司合并综合收益总额为6.30亿元，2018年同期为1.28亿元[53] - 2019年1 - 9月公司基本每股收益为0.14元，2018年同期为0.03元[53] - 2019年1 - 9月经营活动现金流入小计合并为116.27亿元，母公司为83.01亿元；2018年同期合并为104.88亿元，母公司为71.22亿元[54] - 2019年1 - 9月经营活动现金流出小计合并为90.21亿元，母公司为88.58亿元；2018年同期合并为77.06亿元，母公司为80.77亿元[54] - 2019年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额合并为26.07亿元，母公司为 - 5.57亿元；2018年同期合并为27.82亿元，母公司为 - 9.55亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动现金流入小计合并为12.63亿元，母公司为9.79亿元；2018年同期合并为12.65亿元，母公司为9.97亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动现金流出小计合并为1.93亿元，母公司为0.81亿元；2018年同期合并为0.66亿元，母公司为0.55亿元[54] - 2019年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额合并为10.70亿元，母公司为8.98亿元；2018年同期合并为11.99亿元，母公司为9.43亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流入小计合并为18.08亿元，母公司为56.51亿元；2018年同期合并为18.08亿元，母公司为56.51亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动现金流出小计合并为39.45亿元，母公司为72.33亿元；2018年同期合并为39.21亿元，母公司为72.12亿元[54] - 2019年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额合并为 - 21.37亿元，母公司为 - 15.82亿元；2018年同期合并为 - 21.13亿元，母公司为 - 15.62亿元[54] - 2019年1 - 9月现金及现金等价物净增加额合并为15.41亿元，母公司为 - 12.37亿元；2018年同期合并为18.69亿元，母公司为 - 15.73亿元[54] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数187,870户[9] - 广西投资集团有限公司持股比例22.34%，持股数量9.42亿股，为第一大股东[9] 业务线资产关键指标变化 - 2019年9月30日融出资金为50.73亿美元，较2018年末的39.11亿美元增加29.69%，因期末融出资金业务规模增加[14] - 2019年9月30日衍生金融资产为134.09万美元，较2018年末的369.48万美元减少63.71%，因期末期货子公司期货期权规模减少[14] - 2019年9月30日存出保证金为14.49亿美元，较2018年末的10.88亿美元增加33.16%，因期末期货子公司交易保证金增加[14] 业务线收入关键指标变化 - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入中，投资银行业务手续费净收入为2.31亿美元，较2018年同期的1.41亿美元增加63.20%，因本期股票、债券承销业务增加[16] - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入中，资产管理业务手续费净收入为1.99亿美元，较2018年同期的1.05亿美元增加90.25%，因本期资产管理业务计提的业绩报酬增加[16] 法律诉讼相关 - 公司起诉石某案，法院判决石某支付本金8619.34万元、利息62.85万元、违约金150.84万元，公司对1775.72万股股票有优先受偿权[19] - 公司起诉陕西某公司案，法院判决被告支付本金3315.00万元、利息40.30万元、违约金436.88万元、滞纳金0.64万元，公司对500万股股票有优先受偿权[20] - 公司起诉匡某案，法院判决匡某支付本金3456.95万元、利息34.53万元、违约金467.08万元，公司对578.51万股股票有优先受偿权[20] - 公司起诉陈某某（2019年桂01民初2059号）案，法院判决陈某某支付本金1.734亿元、利息531.76万元、违约金3621.51万元、滞纳金37.82万元，公司对6103.00万股股票有优先受偿权[21] - 公司起诉被告支付本金11560万元、利息711.58万元、违约金2576.18万元、滞纳金31.71万元，对应标的证券数量3100万股，初始交易金额12000万元，被告已购回440万元[22] -