收入和利润（同比环比） - 营业收入为35.602亿元人民币，同比增长67.73%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为4.877亿元人民币，同比增长566.80%[32] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.796亿元人民币，同比增长683.94%[32] - 公司2019年营业收入为23.293亿元人民币，同比增长82.67%[34] - 公司2019年净利润为3.644亿元人民币，同比大幅增长3,610.81%[34] - 公司2019年扣除非经常性损益的净利润为3.648亿元人民币，同比增长4,081.39%[34] - 公司2019年营业收入356,020.81万元，同比增长67.73%[56] - 公司2019年利润总额71,672.91万元，同比增长404.93%[56] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润48,771.68万元，同比增长566.80%[56] - 公司整体营业收入为35.6020807782亿元，同比增长67.73%[89] - 公司整体营业利润为7.1548388019亿元，同比增长382.37%[91] - 净利润为3.64亿元人民币，同比增长3,610.81%[44] - 归属于母公司股东的净利润激增566.80%至487,716,781.47元[42] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费用为184,895.73万元，同比增长18.48%[61] - 应付职工薪酬增加69.34%至618,893,789.83元[41] - 应交税费大幅增长128.09%至100,105,850.08元[41] - 母公司应交税费激增188.70%至83,853,702.90元[43] 各条业务线表现 - 销售交易与投资业务收入95,200.26万元，占营业收入26.74%，同比上升23.86个百分点[58] - 投资管理业务收入93,632.43万元，占营业收入26.30%[58] - 零售财富管理业务收入75,996.00万元，占营业收入21.35%，同比下降13.47个百分点[58] - 信用业务收入26,430.90万元，占营业收入7.42%，同比下降6.47个百分点[58] - 企业金融服务业务收入21,107.93万元，占营业收入5.93%，同比下降2.98个百分点[58] - 利息净收入大幅增长67.12%至2,123,767,499.12元[42] - 资产管理业务手续费净收入增长54.66%至296,881,649.20元[42] - 利息净收入中利息收入为20.29亿元人民币，同比增长74.97%[44] - 利息净收入中利息支出为15.83亿元人民币，同比下降10.76%[44] - 经纪业务手续费净收入为4.15亿元人民币，同比增长23.22%[44] - 投资银行业务手续费净收入为3.58亿元人民币，同比增长36.78%[44] - 资产管理业务手续费净收入为2.88亿元人民币，同比增长53.66%[44] - 投资收益为6.85亿元人民币，同比下降40.44%[44] - 证券经纪业务营业收入为40,414.24万元[69] - 期货经纪业务日均客户保证金规模为29.40亿元[72] - 企业金融服务业务2019年实现营业收入21,107.93万元[75] - 主承销IPO承销金额104,373.86万元，承销收入5,672.76万元[76] - 主承销债券（含联席）承销金额850,300.00万元，承销收入4,914.68万元[77] - 固定收益融资业务为区内政府及企业融资金额同比增长270%[78] - 销售交易与投资业务2019年实现营业收入95,200.26万元[79] - 证券投资收益63,819.07万元，金融工具持有期间分红和利息收入35,445.27万元[80] - 资产管理业务营业收入28,753.84万元，同比增长53.66%[83] - 资产管理规模995.68亿元，集合资产管理规模1,107,404.24万元[84][85] - 公募基金管理业务资产管理规模299.67亿元，同比增长3.19%[86] - 权益基金规模143.68亿元，同比增长56%[86] - 私募投资基金业务营业收入为191.3393百万元，保持稳定增长[87] - 信用业务营业收入为264.309百万元，融资融券余额为53.73亿元，自有资金股票质押业务待购回金额为66.94亿元[87] - 利息净收入21.24亿元，同比增长67.12%[101] - 手续费及佣金净收入中投资银行业务增长36.78%至2.62亿元，资产管理业务增长54.66%至1.92亿元[101] - 投资收益同比下降38.99%至7.6亿元[101] - 其他业务收入同比增长137.58%至5.48亿元[101] 各地区表现 - 总部及分公司营业收入为17.8547710955亿元，同比增长111.96%[89] - 广西壮族自治区营业收入为4.2901347023亿元，同比增长27.82%[89] - 子公司及结构化主体营业收入为13.790620326亿元，同比增长57.68%[89] - 子公司及结构化主体营业利润为3.7318106654亿元，同比增长170.3%[91] - 上海市营业利润为6.26968114百万元，同比增长110.68%[91] - 山东省营业收入为6.59053263百万元，同比增长53.05%[89] 管理层讨论和指引 - 公司2020年计划通过多渠道融资降低资金成本并提升净资产收益率[119] - 资产管理业务将推进大集合产品公募化改造并扩大主动管理规模[119] - 销售交易与投资业务将重点拓展国债期货利率互换等衍生品业务[119] - 企业金融服务业务将把握新三板改革并购重组再融资政策机遇[118] - 零售财富管理业务计划做大有效客户规模和资产增量[118] - 公司2020年工作方针包括铸特色补短板强科技塑文化防风险[117] - 新证券法实施开启全面推进注册制新周期[116] - 证监会提出全面深化资本市场改革12方面重点任务[115] 子公司表现 - 子公司国海富兰克林基金管理有限公司净利润为1.08亿元[111] - 子公司国海良时期货有限公司净利润为2275.86万元[111] - 子公司国海创新资本投资管理有限公司净利润为9561.4万元[111] 资产和负债变化 - 货币资金增加19.31%至11,307,006,407.12元[41] - 融出资金增长36.55%至5,341,021,020.05元[41] - 母公司货币资金增长31.89%至9,351,470,339.72元[43] - 货币资金增加至113.07亿元，占总资产比例17.05%，较年初增长2.02个百分点[94] - 交易性金融资产增长至115.81亿元，占比17.46%，公允价值变动收益2.81亿元[96] - 债权投资下降至147.38亿元，占比22.23%，减少3.51个百分点[94] - 其他债权投资增至117.97亿元，占比17.79%，累计公允价值变动4825万元[96] - 融出资金增长36.55%至53.41亿元，主要因业务规模扩大[99] - 买入返售金融资产减少28.79%至70.52亿元，因股票质押和债券回购规模收缩[99] - 代理买卖证券款增长至116.40亿元，占比17.55%，增加3.74个百分点[94] - 应付短期融资款下降至7.01亿元，占比1.06%，减少3.28个百分点[94] - 衍生金融资产减少70.79%至107.94万元，因期货期权合约减少[99] - 公司负债总额为5179.73亿元，剔除代理买卖证券款后负债总额为4015.75亿元[103] - 公司债券203.48亿元、次级债券948亿元、收益凭证219.34亿元，分别占负债总额3.93%、18.30%、4.23%[103] - 资产负债率73.46%，流动比率94.29%[103] - 应付短期融资款同比下降73.60%至7.01亿元[100] - 代理买卖证券款同比增长33.41%至116.4亿元[100] - 资产总额为663.08亿元人民币，同比增长4.97%[33] - 负债总额为517.97亿元人民币，同比增长5.44%[33] - 归属于上市公司股东的净资产为140.10亿元人民币，同比增长3.22%[33] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为38.19亿元人民币，相比上年的-14.96亿元大幅改善[32] - 公司2019年经营活动产生的现金流量净额为41.843亿元人民币，相比2018年的负17.792亿元有显著改善[34] - 经营活动现金流入为1,044,344.41万元，同比下降23.13%[62] - 经营活动现金流出为662,443.50万元，同比下降56.08%[62] - 投资活动现金流入为206,022.29万元，同比增长81.43%[62] - 投资活动现金流出为189,049.03万元，同比增长984.12%[62] 风险管理和资本充足 - 公司2019年风险覆盖率为206.15%，较2018年下降50.39个百分点[40] - 公司2019年净稳定资金率为139.96%，较2018年大幅下降81.88个百分点[40] - 公司2019年净资本为120.364亿元人民币，同比下降24.46%[40] - 公司2019年自营权益类证券及其衍生品/净资本比例为6.88%，同比上升5.73个百分点[40] - 公司2019年自营非权益类证券及其衍生品/净资本比例为302.97%，同比上升79.09个百分点[40] - 公司流动性覆盖率(LCR)为195.96%[104] - 公司净稳定资金率(NSFR)为139.96%[105] - 公司2019年12月31日流动性覆盖率为195.96%[127] - 公司2019年12月31日净稳定资金率为139.96%[127] - 融资融券客户期末总体维持担保比例为253.48%[127] - 股票质押式回购业务整体履约保障比例为176.63%[127] - 利率上升100个基点对利润总额影响为-3.15亿元[126] - 利率下降100个基点对利润总额影响为3.25亿元[126] - 市价上升10%对其他综合收益影响为2942.27万元[127] - 市价下降10%对其他综合收益影响为-750万元[127] - 股价敏感型金融工具VaR值最高为2250.25万元[124] - 整体投资组合VaR值最高为3018.97万元[124] - 公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管标准[133] - 公司风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率均优于监管标准[134] - 公司建立以流动性覆盖率LCR和净稳定资金率NSFR为核心指标的流动性风险管理框架[130] - 公司建立行业通用的市场风险计量指标模型体系包括在险价值VaR和分项业务敏感性指标[129] - 公司对自营投资严格控制组合久期及杠杆率等指标[129] - 公司建立客户准入标准和标的证券筛选机制及量化的客户信用评级体系[129] - 公司建立操作风险管理三大工具体系包括风险与控制自我评估、关键风险指标和损失数据收集[130] - 公司建立净资本补足机制包括公开发行股票、发行次级债券等方式[134] - 公司通过压力测试定期评估资本抵御不同压力情景的能力[134] - 公司建立反洗钱业务应用系统并完成监管检查数据提取和洗钱风险评估功能改造[131] - 公司已发行次级债券计入附属净资本的金额为8.75亿元，较上年末减少40.58亿元[135] 利润分配和股东回报 - 每10股派发现金股利0.35元（含税）[2] - 现金分红总额为190,558,392.99元[2] - 剩余未分配利润772,435,351.43元转入下一年度[2] - 利润分配不进行股票股利分配[2] - 2019年度不进行资本公积转增股本[2] - 2019年末公司可供投资者分配的利润为9.62亿元，资本公积余额为62.80亿元[141] - 2019年度现金分红金额1.91亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的39.07%[142] - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.35元，总股本基数54.45亿股[143] - 2018年度现金分红金额8431.08万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的115.27%[142] - 2017年度现金分红金额2.53亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的67.31%[142] - 母公司2019年度净利润为3.644亿元人民币[144] - 按净利润10%提取法定盈余公积金3644.19万元[144] - 计提一般风险准备5022.86万元[144] - 计提交易风险准备金3644.19万元[144] - 母公司2019年度可分配利润为2.413亿元[144] - 2019年末未分配利润为9.63亿元[144] - 资本公积余额为62.8亿元[144] - 以总股本54.445亿股为基数每10股派现0.35元[144] - 现金分红总额1.906亿元[144] - 剩余未分配利润7.724亿元转入下年度[144] 公司治理和股权结构 - 广西投资集团承诺自2011年8月9日起长期不经营与国海证券相同业务[149] - 国海证券及高级管理人员承诺长期强化风险信息披露和监控机制[149] - 广西投资集团作为实际控制人承诺60个月内不转让国海证券股权[148] - 实际控制人承诺变更股权等重大事项时及时通知国海证券[148] - 广西投资集团承诺确保与国海证券人员、资产、业务、财务、机构五独立[149] - 截至报告出具日所有承诺人均未出现违反承诺情形[148][149] - 报告期末普通股股东总数为186,038户，较年度报告披露日前上一月末的195,487户减少4.83%[193] - 广西投资集团有限公司为第一大股东，直接持股941,959,606股，占比22.34%[193][199] - 广西荣桂物流集团有限公司持股220,546,903股，占比5.23%，报告期内减持55,136,726股[193] - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司持股183,750,000股，占比4.36%[193] - 广西桂东电力股份有限公司持股158,443,568股，占比3.76%[193] - 广西金融投资集团有限公司持股55,136,726股，占比1.31%，其中质押27,560,000股[193] - 广西投资集团通过直接及间接方式合计持股1,386,510,418股，占总股本32.89%[199] - 公司实际控制人广西投资集团注册资本1,000,000万元[197] - 报告期内公司股份总数及股东结构未发生变动[192] - 前10名股东中无信用证券账户持股情况[195] 诉讼和或有事项 - 江苏中联物流破产财产拍卖成功，金额为6226.44万元[157] - 公司获法院判决被告杨艳青支付补仓资金4462.19万元及违约金[157] - 公司获法院判决被告明利集团及林军支付补偿资金3100万元[157] - 公司收到法院划转执行款项292.81万元[157] - 公司收到福田区人民法院划回执行款2296.06万元[157] - 股票质押回购诉讼涉及初始交易金额5900万元和9900万元，已分别购回865万元和1475万元[159] - 新诉讼要求被告支付本金9000万元，利息907.88万元，违约金2749.5万元，滞纳金11.28万元[159] - 法院判决被告需支付本金3315万元，利息40.3万元，违约金436.88万元，滞纳金0.64万元[160] - 法院裁定查封被告价值3792.82万元财产[160] - 股票质押诉讼涉及初始交易金额18000万元，被告已购回660万元[162] - 法院划转执行款项5.02万元[162] - 新判决要求被告支付本金11560万元，利息711.58万元，违约金2576.18万元，滞纳金31.71万元[162] - 股票质押涉及补充质押963.5万股[162] - 诉讼涉及标的证券数量4620万股和3100万股[162] - 所有诉讼事项均不形成预计负债[159][160][162] - 公司收到民事调解书，被告需支付本金2092万元及相应利息、滞纳金、违约金和诉讼费用[163] - 公司对被告质押的350万股股票及价值4900万元股权享有优先受偿权[163] - 法院冻结被告资产价值15118.91万元（银行账户、股权、车辆及证券账户）[164] - 法院裁定查封被告价值6056.68万元财产并冻结相关账户[164] - 公司起诉要求被告支付本金19700万元、利息1904.33万元、违约金3999.10万元及滞纳金24.88万元[165] - 法院裁定冻结被告名下25628.32万元财产但未查询到可执行财产[165] - 公司起诉要求被告支付本金11500万元、利息598万元、违约金2610.50万元及滞纳金7.42万元[166] - 报告期内其他诉讼涉案总金额约1058.14万元[166] - 江苏证监局因