山推工程机械股份有限公司监事会 关于第十一届监事会第九次会议相关事项的审核意见 一、关于《公司 2024 年半年度报告》及其《摘要》的审核意见 经审核，监事会认为董事会编制和审议的山推工程机械股份有限公司《2024 年半年 度报告》及其《摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 二〇二四年八月二十三日 二、监事会关于公司 2024 年上半年计提资产减值准备及资产核销的报告 按照《公司计提资产减值准备和损失处理内部控制制度》及会计准则的规定，《公司 2024 年上半年计提资产减值准备及资产核销的报告》反映了公司本期计提坏账准备、存 货跌价准备、合同资产减值准备、长期股权投资减值准备、固定资产减值准备、无形资 产减值准备、投资性房地产减值准备、商誉减值准备的情况：本期坏账准备余额 79,760.39 万元，存货跌价准备余额 8,342.37 万元，合同资产减值准备余额 199.64 万 元，长期股权投资减值准备余额 490.32 万元，固定资产减值准备余额 174.75 万元，无 形资产减值准备余额 83 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 2024年4月26日，公司2023年度股东大会审议通过了《关于预计2024年度日常关联交 易的议案》，鉴于2024年1-6月与关联方的实际发生交易金额，结合公司2024年下半年生 产经营计划，公司预计2024年与中国重型汽车集团有限公司及其关联方的实际发生关联 交易金额有所增加，按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 的相关规定，增加与中国重型汽车集团有限公司及其关联方2024年度日常关联交易额度， 具体内容如下： 单位：万元 | 关联人 | 关联交易 | 按产品或劳 | 预计金额 | | 重新预计 | 2024年1-6月实际 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 原预计 | | | | | | 类别 | 务划分 | | 增加金额 | | 发生额（未经审计） | | | | | 金额 | | 金额 | | | 中国重型汽车集 团有限公司及其 | 销售货物 | 销售整机等 | 10,000.00 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行236,705,601股新股，每股面值1元，发行价2.88元，募集资金681,712,130.88元，扣除费用后净额677,734,442.07元[2] - 截至2024年6月30日，募集资金专户余额97,152,589.34元，含利息净额19,020,004.91元[4] 项目投入情况 - 截至2024年6月30日，募投项目累计投入599,181,857.64元[3] - 2024年上半年，募投项目支付资金69,700,377.58元[7] - 高端大马力推土机产业化项目累计支付366,434,183.26元，2024年上半年投入69,700,377.58元[7] - 偿还银行借款、补充流动资金项目累计支付232,747,674.38元[7] 项目进度与效益 - 高端大马力推土机产业化项目投资进度82.16%，预计2024年12月底达预定可使用状态，本半年度效益10255.76万元[17] - 偿还银行借款、补充流动资金投资进度100.44%[17] - 承诺投资项目投资进度88.41%[17] 现金管理情况 - 2022年3月28日同意用不超4亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[8][18] - 2023年3月24日现金管理额度调至不超2.5亿元，期限延至会议通过后一年[9][18] - 2024年1月26日现金管理额度调至不超1.2亿元，期限延至2024年11月30日[10][18] 其他情况 - 公司用闲置募集资金买商业银行理财产品，预期年化收益率1.2%-3.64%[11][12] - 报告期及累计变更用途募集资金总额为0，比例为0%[17] - 募集资金投资项目未完成，无募集资金节余，无超募资金使用及变更项目情况[12][13][14][18]

其他新策略 - 公司董事会审计委员会对2024年上半年计提资产减值准备及资产核销事宜发表意见[1] - 公司本次计提资产减值准备及资产核销事项符合相关规定[1] - 董事会审计委员会同意本次计提及核销事项[1]

会议审议 - 审议通过《公司2024年半年度报告》及其《摘要》[2] - 审议通过《监事会关于公司2024年上半年计提资产减值准备及资产核销的报告》[2][3] - 审议通过《关于山东重工集团财务有限公司2024年上半年风险评估报告的议案》[3] - 审议通过《公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[3][4] - 审议通过《关于增加2024年度部分日常关联交易额度的议案》[4][5] - 审议通过《关于全资子公司股权内部划转的议案》[5]

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2024 年期初占用 2024 | 年半年度占用累计 | 2024 年半年度占 | 2024 年半年度偿 | 2024 年半年度期 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | 发生金额（不含利息） | 用资金的利息（如 有） | 还累计发生金额 | 末占用资金余额 | 因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 总计 | - | - | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（下 称"财政部"）发布的相关规定变更会计政策（下称"本次会计政策变更"），无需提交 公司董事会和股东大会审议，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。 现将具体情况公告如下： 证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024—045 山推工程机械股份有限公司 关于会计政策变更的公告 4、会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更对公司"营业成本"、"销售费用"项目产生影响，对公司营业 收入、净利润、净资产及其他重要财务指标不会产生影响。 一、执行《企业会计准则应用指南汇编2024》会计政策变更的情况 1、变更原因 根据 2024 年 3 月财政部会计司编写的《企业会计准则应用指南汇编 2024》（以下简 称"《应用指南汇编（2024）》"）第十四章的规定，企业提供的、不能作为收入规定的单 项履约义务的质量保证（简称保证类质量保证），因该质量保证产生的预计负债，应当 按确定的金额，计入"主营业务成本"或"其他业务成本"。 ...

第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十次会议于 2024 年 8 月 21 日以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 10 日以书面 和电子邮件两种方式发出。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事刘会胜、张民、 李士振、吴建义、吕莹、潘林现场出席了会议，董事冯刚、肖奇胜以及独立董事陈爱华 以视频方式参加会议、发表意见并以通讯表决方式进行了表决。本次董事会参会董事人 数超过公司董事会成员半数，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议的 召集、召开及表决程序合法有效。会议由刘会胜董事长主持。公司监事、高级管理人员 列席了会议。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2024 年半年度报告》及其《摘要》；（详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）） 证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2024—039 山推工程机械股份有限公司 表决结果为：同意 9 票，反对 0 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》等有关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事会办公 室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、控股子公司负 责人为本部门内幕信息管理工作的第一责任人。 第四条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司内幕信息和信息披露内容。对外报道或传送的文件等涉及内幕 ...

股份买卖报备 - 董监高未来六个月内买卖股份，书面委托董事会秘书向深交所报备意向[5] - 买卖股份及其衍生品种提前三个工作日书面通知董事会秘书[5] 信息申报 - 新任董监在股东会通过任职后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] - 新任高管在董事会通过任职后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] - 现任人员信息变化或离任后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] 买卖限制 - 违规6个月内买卖股票，收益归公司，董事会收回并披露[10] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股份[10] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股份[10] 股份锁定与转让 - 证券账户内年内新增无限售股按75%自动锁定[15] - 每年按上年最后交易日股份基数25%算本年度可转让法定额度[15] - 董监高任期内和届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%[18] - 新增无限售股当年度可转让25%，新增限售股计入次一年度计算基数[19] - 董监高所持股份不超一千股，可一次全部转让[19] 减持与披露 - 计划转让股份，首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[19] - 减持实施完毕或未完毕，规定二个交易日内向交易所报告并公告[20] - 股份被法院强制执行，收到通知后二个交易日内披露[20] 检查与变动披露 - 董事会秘书每季度检查董监高买卖股票披露情况[22] - 股份变动，自事实发生之日2个交易日内报告并公告[23] 违规处理与生效时间 - 违规买卖股份，公司视情况处罚并配合监管处理[25] - 本办法2024年8月23日生效实施[27][28]