大连友谊（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字【2024】0011000319 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 大连友谊（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字【2024】0011000319 号 大连友谊（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了大连友谊（集团）股份有限公司（以下简称大连 友谊）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部 ...

大连友谊（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程 》等制 度的有关规定和要求，大连友谊（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现对大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）2023 年度履职 评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 大连友谊（集团）股份有限公司 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日，大华事务所合伙人数量为 270 名，注册会计师人数为 1,471 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 1,141 名。 2022 年度，大华事务所业务总收入为 332 ...

大连友谊（集团）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007438 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 大连友谊（集团）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 大连友谊（集团）股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 ...

会议出席情况 - 2023年独立董事应参加董事会7次，现场1次通讯6次，出席股东大会2次[4] - 2023年审计委员会会议7次、薪酬与考核委员会会议1次，独立董事均出席[4] 报告审议 - 2023年公司编制披露多份定期报告，董监高确认，独董认为合规准确[11][12] 审计相关 - 2023年续聘大华会计师事务所为审计单位[13] - 审计委员会多次安排、沟通、总结审计工作，独立董事均表决赞成[6] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护公司和中小股东权益[14]

大连友谊（集团）股份有限公司 大连友谊（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 大连友谊（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

（二）监事会会议于 2024 年 4 月 15 日以现场结合通讯表决方式召开。 大连友谊（集团）股份有限公司 第十届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 大连友谊（集团）股份有限公司 证券代码：000679 股票简称：大连友谊 编号：2024—012 一、监事会会议召开情况 （一）监事会会议通知于 2024 年 4 月 8 日分别以专人、电子邮件、传真等方式 向全体监事进行了文件送达通知。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 特此公告。 大连友谊（集团）股份有限公司监事会 2024 年 4 月 16 日 （五）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于选举公司第十届监事会主席的议案》 经与会监事投票表决，高志朝先生当选为本届监事会主席，任期三年，自本次 监事会审议通过之日起至第十届监事会届满之日止。 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 表决结果：通过。 1 （三）应出席会议监事 3 名，实际到会 3 名。 ...

董事会会议 - 2024年4月8日送达会议通知，4月15日召开，7名董事实到[2] 人员选举与聘任 - 选举李剑为第十届董事会董事长，任期三年[3] - 确定第十届董事会专门委员会组成人员[4] - 聘任姜广威为总经理、财务总监、董事会秘书[6][7][8] - 聘任王同贵为副总经理，杨浩为证券事务代表[7][8] 人员信息 - 姜广威1974年出生，无持股及违规情况[13] - 王同贵1972年出生，无持股及违规情况[14] - 杨浩1991年任职证券事务部，无持股及违规情况[16]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会由3月26日董事会会议决议召集，3月27日公告议案[3] - 4月15日14时30分现场召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[4][6] - 28名股东及代理人出席，所持股份104,566,039股，占比29.3395%[7] 选举情况 - 李剑等4人非独立董事得票率超95%[10] - 陈玲莉等3人独立董事得票率超95%[11] - 高志朝等2人监事候选人得票率超95%[12] 议案表决 - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》同意占比96.3416%[12] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》反对占比3.6528%[12] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》弃权占比0.0056%[13]

人事变动 - 公司第九届监事会任期届满[2] - 选举王振波为公司第十届监事会职工代表监事[2] 人员信息 - 王振波1979年8月出生，博士，高级工程师[6] - 2009年5月至今任职于大连友谊，未持有公司股票[6][7]

大连友谊（集团）股份有限公司 证券代码：000679 股票简称：大连友谊 编号：2024—009 大连友谊（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间 现场会议召开时间：2024 年 4 月 15 日下午 14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 15 日 9:15—15:00。 2.现场会议召开地点：大连市沙河口区星海广场 B3 区 35-4 号公建公司会议室。 3.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4.召集人：大连友谊（集团）股份有限公司董事会。 5.主持人：董事长李剑先生。 6.本次会议的召集 ...